Утверждены приказом генерального директора
от «01» июня 2010 г.
ПРАВИЛА ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА
ВЛАДЕЛЬЦЕВ ЦЕННЫХ БУМАГ
ЗАКРЫТОГО АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА
«УПРАВЛЯЮЩАЯ КОМПАНИЯ ОБЪЕДИНЕННОГО
ПЕТЕРБУРГСКОГО ЭНЕРГОСТРОИТЕЛЬНОГО КОНСОРЦИУМА»
Санкт-Петербург
2010 г.
Оглавление
Оглавление
Раздел 1 Общие положения 3
Раздел 2 Термины и определения 3
Раздел 3 Права, обязанности и ответственность Общества 4
Раздел 4 Обязанности зарегистрированных лиц и эмитента 5
Раздел 5 Правила приема и требования к документам, поступающим Обществу 5
Раздел 6 Перечень и сроки исполнения операций 7
Перечень операций, проводимых Обществом 7
Отказ в исполнении операции 7
Сроки исполнения операций и ответов на запросы 8
Порядок исправления ошибок, допущенных Обществом. 9
Раздел 7 Документы для исполнения операций, проводимых Обществом, и особенности их оформления 10
Перечень основных документов, на основании которых Общество проводит операции в реестре 10
Анкета зарегистрированного лица 10
Документы, предоставляемые зарегистрированными лицами, для исполнения операций в реестре 13
Документы, предоставляемые эмитентом, для исполнения операций в реестре 20
Раздел 8 Предоставление информации из реестра 24
Предоставление информации эмитенту 24
Предоставление информации представителям государственных органов 24
Предоставление информации зарегистрированным лицам 24
Предоставление информации нотариусам по делам о наследстве 25
Сбор и обработка информации от номинальных держателей 25
Раздел 9 Организация выплаты доходов по ценным бумагам и подготовка списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам 28
Раздел 10 Подготовка списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров 29
Раздел 1 Общие положения
Правила ведения реестра владельцев ценных бумаг (далее — Правила) разработаны в соответствии с требованиями Гражданского кодекса Российской Федерации, действующего законодательства о ценных бумагах и акционерных обществах Российской Федерации, нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг России и иных нормативных правовых актов.
В случае вступления в силу изменений и дополнений в законодательство или нормативные правовые акты, Правила действуют в части, им не противоречащей, до момента вступления в силу соответствующих изменений или дополнений в Правила.
Правила регламентируют деятельность Закрытого акционерного общества «Управляющая компания объединенного петербургского энергостроительного консорциума» (далее — Общество) по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг данного акционерного общества.
Правила подлежат соблюдению и выполнению сотрудниками и должностными лицами, непосредственного осуществляющими действия по ведению реестра.
Раздел 2 Термины и определения
Правила содержат следующие термины и определения, соответствующие требованиям законодательства Российской Федерации о ценных бумагах:
Федеральный орган — федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг России.
Деятельность по ведению реестра — сбор, фиксация, обработка, хранение и предоставление данных, составляющих систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Закрытого акционерного общества «Управляющая компания объединенного петербургского энергостроительного консорциума».
Система ведения реестра (далее — реестр) — совокупность данных, зафиксированных на бумажном носителе и (или) с использованием электронной базы данных, которая обеспечивает идентификацию зарегистрированных лиц, учет их прав в отношении ценных бумаг, зарегистрированных на их имя, позволяющая получать и направлять информацию указанным лицам и составлять реестр владельцев ценных бумаг. Система ведения реестра обеспечивает сбор и хранение в течение установленных законодательством Российской Федерации сроков информации о всех фактах и документах, влекущих необходимость внесения изменений в систему ведения реестра владельцев ценных бумаг ЗАО «Управляющая компания объединенного петербургского энергостроительного консорциума», и о всех действиях Общества по внесению этих изменений.
Реестр владельцев ценных бумаг (далее — список зарегистрированных лиц) — часть системы ведения реестра, представляющая собой список зарегистрированных лиц с указанием количества, номинальной стоимости и категории, принадлежащих им именных ценных бумаг, составленный по состоянию на любую установленную дату и позволяющий идентифицировать этих владельцев, количество и категорию принадлежащих им ценных бумаг.
Эмитент — юридическое лицо - Закрытое акционерное общество «Управляющая компания петербургского энергостроительного консорциума», несущее от своего имени обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных ими.
Ценная бумага — именная эмиссионная ценная бумага, владелец которой устанавливается на основании записи в реестре, а переход прав на которую и осуществление закрепленных ею прав требуют обязательной идентификации владельца.
Выпуск ценных бумаг — совокупность ценных бумаг одного эмитента, обеспечивающих одинаковый объем прав владельцам и имеющих одинаковую номинальную стоимость.
Зарегистрированное лицо — физическое или юридическое лицо, информация о котором внесена в реестр.
Виды зарегистрированных лиц:
Владелец — лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве.
Номинальный держатель — профессиональный участник рынка ценных бумаг, который является держателем ценных бумаг от своего имени, но в интересах другого лица, не являясь владельцем этих ценных бумаг.
Доверительный управляющий — юридическое лицо или индивидуальный предприниматель (профессиональный участник рынка ценных бумаг), осуществляющий доверительное управление ценными бумагами, переданными ему во владение на определенный срок и принадлежащими другому лицу, в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц.
Залогодержатель — кредитор по обеспеченному залогом обязательству, на имя которого оформлен залог ценных бумаг.
Уполномоченные представители:
должностные лица юридического лица, которые в соответствии с учредительными документами вправе действовать от имени данного юридического лица без доверенности;
лица, уполномоченные зарегистрированным лицом совершать действия с ценными бумагами от его имени на основании доверенности;
законные представители зарегистрированного лица (родители, усыновители, опекуны, попечители);
должностные лица уполномоченных государственных органов (сотрудники судебных, правоохранительных, а также иных уполномоченных государственных органов), которые в соответствии с законодательством Российской Федерации вправе требовать от Общества исполнения определенных операций в реестре.
Регистрационный журнал — совокупность записей, осуществляемых в хронологическом порядке об операциях в реестре (за исключением операций, предусмотренных подпунктами 7.4.4.—7.4.6. пункта 7.4 и пунктами 7.8, 7.9 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02.10.1997 № 27 (далее — Положения)).
Распоряжение — документ, предоставляемый Обществу и содержащий требование о внесении записи в реестр и /или предоставлении информации из реестра.
Лицевой счет — совокупность данных в реестре о зарегистрированном лице, виде, количестве, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска, номинальной стоимости ценных бумаг, обременении ценных бумаг обязательствами и блокировании операций с ценными бумагами, а также об операциях по его лицевому счету (за исключением подготовки списков владельцев, а также операций, предусмотренных разделом 8 Правил).
Типы лицевых счетов:
Эмиссионный счет эмитента — счет, открываемый эмитенту для зачисления на него ценных бумаг, выпуск которых зарегистрирован в установленном порядке, и их последующего списания при размещении или аннулировании (погашении) ценных бумаг.
Лицевой счет эмитента — счет, открываемый эмитенту для зачисления на него ценных бумаг, выкупленных (приобретенных) эмитентом в случаях, предусмотренных Федеральным законом «Об акционерных обществах» от 26.12.1995 г. № 208-ФЗ (далее — закон «Об акционерных обществах»),
Лицевой счет зарегистрированного лица — счет, открываемый владельцу, номинальному держателю, залогодержателю или доверительному управляющему.
Счет «ценные бумаги неустановленных лиц» — счет, открываемый в случае, если при передаче (формировании) реестра или при размещении ценных бумаг Регистратор выявляет, что
количество ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, меньше общего количества выпущенных и размещенных ценных бумаг данного вида, категории (типа).
2.17 Операция — совокупность действий, результатом которых является изменение информации, содержащейся на лицевом счете и (или) подготовка и предоставление информации из реестра.
|
