Правила ведения реестра владельцев ценных бумаг закрытого акционерного общества

Раздел 9 Организация выплаты доходов по ценным бумагам и подготовка списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам

1. 
   При принятии общим собранием акционеров решения о выплате доходов или, в соответствии с уставом общества, исполнительным органом эмитента, Общество обязано подготовить список зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам, на дату, указанную в распоряжении. Ответственность за соответствие установленной даты требованиям законодательства Российской Федерации несет эмитент.
   
2. 
   Распоряжение должно содержать следующие данные:
   

• 
  полное наименование эмитента;
  
• 
  орган управления эмитента, принявший решение о выплате доходов по ценным бумагам, дату и номер соответствующего протокола;
  
• 
  дата, на которую должен быть составлен список зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам;
  
• 
  форма, в которой предлагается осуществлять выплату доходов;
  
• 
  размер выплачиваемых доходов по каждому виду, категории (типу) ценных бумаг;
  
• 
  дата выплаты доходов;
  
• 
  полное официальное наименование агента(ов) по выплате доходов (при его (их) наличии), его (их) место нахождения и почтовый адрес;
  
• 
  дата, до которой список должен быть предоставлен эмитенту.
  

3. 
   Общество составляет список лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам, на основе данных, содержащихся в реестре и полученных от номинальных держателей, а также изменений в информацию лицевых счетов этих лиц, полученной Обществом до даты, указанной в распоряжении эмитента.
   
4. 
   Список зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам, содержит следующие данные:
   

• 
  фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;
  
• 
  вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность;
  
• 
  наименование органа, выдавшего документ (основной государственный регистрационный номер, наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации);
  
• 
  место проживания или регистрации (место нахождения);
  
• 
  адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);
  
• 
  количество ценных бумаг, с указанием вида, категории (типа);
  
• 
  сумма начисленного дохода;
  
• 
  сумма налоговых выплат, подлежащая удержанию;
  
• 
  сумма к выплате.
  

Список содержит всю информацию о решении, принятом общим собранием (исполнительным органом эмитента, в случае предусмотренном Уставом эмитента). Список прошивается, нумеруется, подписывается уполномоченным лицом Общества и заверяется печатью Общества. 9.5. На основании анкет и документов зарегистрированных лиц, имеющихся в системе ведения реестра, Общество формирует информацию о способе выплаты доходов, наличие полных банковских реквизитов, почтовых адресов получателей дивидендов.

Раздел 10 Подготовка списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров

1. 
   Общество обязано предоставить список акционеров, имеющих право на участие в общем собрании, составленный на дату, указанную в распоряжении. Ответственность за соответствие установленной даты требованиям законодательства Российской Федерации несет обратившееся лицо.
   
2. 
   Список акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, содержит следующие данные:
   

• 
  фамилия, имя, отчество (полное наименование) акционера;
  
• 
  вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, орган, выдавший документ (основной государственный регистрационный номер, наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации);
  
• 
  место проживания или регистрации (место нахождения);
  
• 
  адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);
  
• 
  количество акций с указанием категории (типа).
  

3. 
   Для составления списка лиц имеющих право на участие в общем собрании акционеров Общество формирует следующие документы:
   

10.3.1. Письменное распоряжение, содержащее следующие данные:

• 
  наименование эмитента;
  
• 
  орган принявший решение о созыве собрания;
  

•наименования и реквизиты лиц, владеющих более чем 10% голосующих акций, требующих проведения собрания;

• 
  дата проведения собрания;
  

•дата, на которую составляется список; список вопросов, включенных в повестку дня.

4. 
   В случае созыва собрания владельцами более 10% голосующих акций, при отказе совета директоров (наблюдательного совета) в его проведении, либо истечении срока, установленного Законом на принятие решения о проведении собрания, Обществу необходимо предоставить
   

следующие документы:

1. 
   требование о созыве собрания, направленное в совет директоров (наблюдательный совет) эмитента, с отметками председателя (секретаря) совета директоров (наблюдательного совета), либо канцелярии эмитента, о дате приема требования, заверенное печатью эмитента;
   
2. 
   отказ совета директоров (наблюдательного совета) в созыве собрания, либо справку о том, что в установленные законом сроки совет директоров (наблюдательный совет) не созывался или не принимал решения о созыве собрания, заверенную председателем (секретарем) совета директоров (наблюдательного совета) и печатью эмитента.
   
3. 
   документы, подтверждающие право собственности лиц обращающихся к Обществу на более чем 10% голосующих акций общества, в случае если право собственности на ценные бумаги учитывается в системе депозитарного учета.
   

5. 
   Список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, составляется на основании данных реестра.
   
6. 
   В список лиц, имеющих право на участие в общем собрании, включаются:
   

1. 
   акционеры-владельцы обыкновенных акций общества;
   
2. 
   акционеры-владельцы привилегированных акций общества определенного типа, предоставляющих в соответствии с его уставом право голоса, если такие привилегированные акции были размещены до 1 января 2002 г. или в такие привилегированные акции были конвертированы размещенные до 1 января 2002 г. эмиссионные ценные бумаги, конвертируемые в привилегированные акции;
   
3. 
   акционеры-владельцы привилегированных акций общества определенного типа, размер дивиденда по которым определен в уставе общества (за исключением кумулятивных привилегированных акций общества), в случае, если на последнем годовом общем собрании акционеров общества (независимо от основания) не было принято решение о выплате дивидендов по привилегированным акциям этого типа или было принято решение о неполной выплате дивидендов по привилегированным акциям этого типа;
   
4. 
   акционеры-владельцы кумулятивных привилегированных акций общества определенного типа, в случае, если на последнем годовом общем собрании акционеров, на котором в соответствии с уставом общества должно было быть принято решение о выплате по этим акциям накопленных дивидендов, такое решение (независимо от основания) не было принято или было принято решение о неполной выплате накопленных дивидендов;
   
5. 
   акционеры-владельцы привилегированных акций общества, в случае, если в повестку дня этого общего собрания акционеров общества включен вопрос о реорганизации или ликвидации общества;
   
6. 
   акционеры-владельцы привилегированных акций общества определенного типа, в случае, если в повестку дня этого общего собрания акционеров общества включен вопрос о внесении в устав общества изменений или дополнений (утверждении устава общества в новой редакции), ограничивающих права акционеров-владельцев этого типа привилегированных акций, а также о принятии решения, являющегося в соответствии с законом «Об акционерных обществах» основанием для внесения в устав общества изменений или дополнений, ограничивающих права акционеров-владельцев этого типа привилегированных акций;
   
7. 
   представители Российской Федерации или субъекта Российской Федерации в случае, если в отношении общества используется специальное право на участие Российской Федерации или субъекта Российской Федерации в управлении указанным обществом («золотая акция»);
   
8. 
   иные лица, предусмотренные законодательством Российской Федерации.
   

7. 
   В случае, если указанные выше акции общества составляют имущество паевых инвестиционных фондов, в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании, включаются управляющие компании этих паевых инвестиционных фондов.
   
8. 
   Изменения в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, могут вноситься только в случае восстановления нарушенных прав лиц, не включенных в указанный список на дату его составления, или исправления ошибок, допущенных при его составлении.
   
9. 
   При нахождении ошибки, получении дополнительных документов, свидетельствующих о праве на участие в собрании, Общество обязано предпринять все возможные действия для внесения зарегистрированного лица в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров.
   

Раздел 11 Содержание основных справок и выписок из реестра

1. 
   Выписка из реестра — документ, выдаваемый Обществом, с указанием полного наименования (фамилии, имени, отчества) зарегистрированного лица, количества ценных бумаг, числящихся на его лицевом счете, ограничений или фактов обременения ценных бумаг обязательствами в момент выдачи выписки, а также иной информации, относящейся к этим ценным бумагам.
   
2. 
   Выписка из реестра включает следующие данные:
   

1. 
   полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации;
   
2. 
   номер лицевого счета зарегистрированного лица;
   
3. 
   фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;
   
4. 
   вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физического лица) или номер основной государственной регистрации и наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации (для юридического лица);
   
5. 
   дата, на которую выписка из реестра подтверждает записи о ценных бумагах, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица;
   
6. 
   вид, количество, категория (тип или серия), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, с указанием количества ценных бумаг, обремененных обязательствами, и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;
   
7. 
   вид зарегистрированного лица (владелец, номинальный держатель, доверительный управляющий, залогодержатель);
   
8. 
   наименование органа, осуществившего регистрацию;
   
9. 
   основной государственный регистрационный номер и дата регистрации;
   

11.2.10. телефон Общества;

11. 
    указание на то, что выписка не является ценной бумагой;
    
12. 
    печать и подпись уполномоченного лица Общества.
    

3. 
   Справка об операциях по лицевому счету (за указанный период) — документ, выдаваемый Обществом зарегистрированному лицу (его уполномоченному представителю), свидетельствующий о записях по лицевому счету и содержащий данные о зарегистрированном лице; об операциях (за исключением подготовки списков владельцев, а также операций, предусмотренных разделом 8 Правил), проведенных Обществом по лицевому счету за указанный период.
   
4. 
   Справка об операциях по лицевому счету включает
   

следующие данные:

1. 
   период, за который предоставлена справка об операциях по лицевому счету;
   
2. 
   номера записей в Регистрационном журнале обо всех операциях, сведения о которых включены в справку;
   
3. 
   дата получения документов;
   
4. 
   дата исполнения операции;
   
5. 
   тип операции;
   
6. 
   основание для внесения записей в реестр;
   
7. 
   количество, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, вид, категория (тип или серия) ценных бумаг (по каждой операции, сведения о которой включены в справку об операциях по лицевому счету);
   
8. 
   номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) лица, передающего ценные бумаги;
   
9. 
   номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) лица, на лицевой счет которого зачислены ценные бумаги;
   
10. 
    печать и подпись уполномоченного лица Общества.
    

5. 
   Справка о наличии на лицевом счете ценных бумаг документ, выдаваемый Обществом зарегистрированному лицу (его уполномоченному представителю), содержащий данные о зарегистрированном лице; о наличии на его счете указанного в распоряжении количества ценных бумаг определенного вида, категории (типа) при условии, что это количество не превышает количество ценных бумаг данного вида, категории (типа), учитываемых на его лицевом счете.
   
6. 
   Уведомление о проведении операции включает следующие данные:
   

1. 
   номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид зарегистрированного лица, со счета которого списаны ценные бумаги;
   
2. 
   номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид зарегистрированного лица, на счет которого зачислены ценные бумаги;
   
3. 
   дата исполнения операции;
   
4. 
   номер записи в Регистрационном журнале об исполненной операции;
   
5. 
   полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации;
   
6. 
   количество, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг;
   
7. 
   основание для внесения записей в реестр;
   
8. 
   полное официальное наименование, место нахождения и телефон Общества;
   
9. 
   печать и подпись уполномоченного лица Общества.
   

Раздел 12 Порядок раскрытия информации о деятельности Общества

1. 
   Общество раскрывает следующую информацию о своей деятельности по запросам заинтересованных лиц:
   

1. 
   место нахождения, почтовый адрес, номер телефона и факса;
   
2. 
   формы документов для проведения операций в реестре;
   
3. 
   Правила ведения реестра;
   
4. 
   фамилия, имя, отчество руководителя исполнительного органа Общества.
   

2. 
   Указанная информация предоставляется для ознакомления всем заинтересованным лицам.
   

Раздел 13 Требования по осуществлению внутреннего контроля за соблюдением требований, предъявляемых к ведению реестра

13.1 Требования по осуществлению внутреннего контроля за ведением реестра владельцев ценных бумаг устанавливаются действующим законодательством о рынке ценных бумаг, нормативными правовыми актами Федерального органа, иными нормативными правовыми актами и Правилами внутреннего документооборота и контроля, утвержденными приказом Генерального директора Общества.

К настоящим правилам действуют следующие приложения:

• 
  Приложение № 1 Формы документов, заполняемых при ведении реестра владельцев ценных бумаг ЗАО «УК ОПЭК
  

• 
  Приложение № 2 Должностная инструкция Работника осуществляющего действия по проведению операций в реестре
  

• 
  Приложение № 3 Правила регистрации, обработки и хранения входящей документации