Исследование роли основания в реакции
Скачать 2.09 Mb.
|
ОПРЕДЕЛЕНИЕ ХАРАКТЕРА И ОБСТОЯТЕЛЬСТВ СПОРА, СПОСОБСТВУЮЩИХ ПРИМИРЕНИЮ СТОРОН В АРБИТРАЖНОМ ПРОЦЕССЕ ПОСРЕДСТВОМ МЕДИАЦИИ В. Г. Ласкова ФГБОУ ВПО «Югорский государственный университет», г. Ханты-Мансийск, Россия, laskova.valentina@yandex.ru Неоспоримым является факт, что примирение сторон в арбитражном про цессе содействует становлению и развитию партнерских деловых отношений, формированию обычаев и этики делового оборота. Однако, современная прак тика применения примирительных процедур в арбитражном судопроизводстве настолько мала, что её можно не рассматривать совсем, в то время как арбит ражные суды работают с перегрузкой, а принятые решения исполняются го дами. В этих условиях большую значимость приобретает проблема оптимиза ции судебной нагрузки, которой будет способствовать внедрение и развитие альтернативных способов разрешения споров по различным категориям дел. А в качестве приоритетного направления совершенствования существующих ме ханизмов урегулирования споров и защиты нарушенных прав граждан в Поста новлении Совета Судей РФ от 19 декабря 2012 года названо развитие примири тельных процедур, в том числе посредничества (медиации) [3]. При этом отдельная глава Арбитражного процессуального кодекса Рос сий ской Федерации посвящена примирительным процедурам [1], а примирение сто рон является одной из основных задач, решаемых в арбитражном процессе. В частности, при подготовке дела к судебному разбирательству судья разъяс няет сторонам их право обратиться на любой стадии арбитражного процесса в целях урегулирования спора за содействием к посреднику, в том числе к медиа тору, а также принимает меры для заключения сторонами мирового соглаше ния, со действует примирению сторон (статья 135 АПК РФ). Для начала обратимся к ч. 2 ст. 4 Закона о медиации, предусматривающей, что, если спор передан на рассмотрение суда или третей ского суда, стороны могут применить процедуру медиации в любой момент до принятия решения по спору соответствующим судом. В то же время практика свидетельствует о возможности примирения сторон и по сле принятия решения третейским судом. По одному из дел ВАС РФ указал, что третейский суд вправе после принятия решения по существу и до принятия арбитражным судом судебного акта о вы даче исполнительного листа на прину дительное исполнение такого решения утвердить мировое соглашение, заклю ченное сторонами спора, отменив преды дущее решение по существу [4]. Действующее законодательство позволяет с уверенностью утверждать, что процедуру медиации можно считать наиболее развитым и наиболее приме ни мым правовым институтом примирения сторон в арбитражном процессе. Во-первых, об этом свидетельствует законодательное закрепление института ме диации [2]. Во-вторых, – предпосылкой является тесная правовая связь между судо производством в арбитражных судах и процедурой медиации, так как они имеют общие задачи и направлены на урегулирование спора. В-третьих, содей ствие примирению сторон в арбитражном процессе имеет достаточно раз витую форму и процессуально наиболее применимую во взаимосвязи с проце дурой медиации. К тому же процедуре медиации свойственны конструктивные прин ципы добровольности, сотрудничества и равноправия сторон (статья 3 За кона о медиации). Необходимо отметить, что содействие примирению сторон в арбитраж ном судопроизводстве предусматривает ряд процессуальных действий судьи, спо собствующих примирению сторон посредством медиации. Для этого судья принимает меры по заключению сторонами мирового соглашения, в том числе по результатам проведения процедуры медиации (п. 5 ч. 1 ст. 150 ГПК РФ), разъясняет сторонам право обратиться к медиатору в целях урегули рования спора (п. 2 ч. 1 ст. 135 АПК РФ). Наиболее существенным обстоятельством применения процедуры медиа ции в арбитражном судопроизводстве является то, что после начала судебного разбирательства она может быть применена по предложению судьи (статьи 1, 7 Закона о медиации). В силу принципа добровольности процедуры медиации судья только предлагает, но не обязывает стороны провести процедуру медиа ции. В любом случае решение об обращении к медиатору принимают сами сто роны [7]. Справед ливым замечанием может оказаться то, что предложение не мо жет быть безосновательным. Поэтому, определение характера спорного право отно шения и подлежащего применению законодательства, а также обстоя тельств, имеющих значение для правильного рассмотрения дела (статья 133 АПК РФ), должны стать основой убедительной аргументации целесообразности примене ния процедуры медиации. При определении характера спорного правоотношения в первую очередь необходимо руководствоваться требованиями законодательства, предусматри вающего применение процедуры медиации. В частности, необходимо обра титься к ст. 1 Закона о медиации, устанавливающей предмет регулирования и сферу действия данного закона. Это споры, возникающие из гражданских, тру довых и семейных правоотношений. Применительно к гражданским правоот ношениям дается уточнение: в том числе споры, связанные с осуществлением предпринимательской и другой экономической деятельности. Из этого следует, что процедура медиации применима к гражданско-правовым спорам, подве домственным как судам общей юрисдикции, так и арбитражным судам. В от ношении споров, возникающих из трудовых правоотношений, необходимо уточнить, что действие Закона о медиации распространяется только на урегу лирование с помощью посредника индивидуальных трудовых споров. Как прямо указано в ч. 5 ст. 1, процедура медиации не применяется к коллективным трудовым спо рам. В ч. 5 ст. 1 Закона о медиации сформулированы также исключения в от ношении споров, возникающих из гражданских, семейных и трудовых правоот ношений. Процедура медиации не применяется, если такие споры затрагивают или могут затронуть права и законные интересы третьих лиц, не участвующих в процедуре медиации, или публичные интересы. В литературе под третьими лицами предлагается понимать иных, помимо сторон спора (субъектов спор ного материального правоотношения), участников, на чьи права и обязанности может повлиять принимаемое медиативное соглашение. Если выявляется такая ситуация, то процедура медиации может быть проведена при условии согласия этих лиц на участие в процедуре медиации, а также согласия на это сторон. Считается также, что если частноправовой спор между сторонами затрагивает интересы публичных образований или связан с правами неопределенного круга лиц, то такой спор не может подлежать урегулированию в рамках процедуры медиации [6]. Итак, вот список областей, в которых применение медиации эффективно:
Анализ же судебной практики показывает, что за 2012 год в арбитражные суды России было подано 1 351 906 заявлений, рассмотрено 1 383 648 дел, за вершено 904 012 дел [8]. Среди рассмотренных дел 754 717 (55%) было в сфере гражданских правоотношений, 564 160 (41%) - в сфере ад министративных пра воотношений, 58 006 (4%) - дел о банкротстве и 6 767 (0 це лых %) иных дел. Таким образом, к 55% дел могла быть применена процедура медиации (это так называемые медиабельные споры). Из рассмотренных арбитражными судами дел в сфере гражданских право отношений наибольшее количество связано с неисполнением обяза тельств по договору (482 878 дел). Они составляют 35% от общего количества рассмот ренных дел и 64% от рассмотренных гражданских дел. Анализ видов обяза тельств по договорам, которые чаще других не исполняют, наглядно показы вает те категории дел, которые наиболее предпочтительно урегулировать с по мощью посредника для снижения нагрузки на судей. Неисполнение обязательств по договору: аренда зданий, сооружений, предприятий (1,5%), аренда земли (5%), займ или кредит (2,5%), купля-продажа (3,7%), подряд (8,5%), поставка (23%), страхование (15,7%), строительный подряд (3,6%), услуги (10,3%), электроснабжение (11,4%), энергоснабжение (9,2%). Теперь обратимся к судебной практике судопроизводства в ХМАО-Югре. Из отчета Арбитражного суда Ханты-Мансийского автономного округа за 2012 год следует, что из 10 206 рассмотренных дел, 67% (6 850 дел) – экономические споры и другие дела, возникающие из гражданских правоотношений (то есть потенциально медиабельные споры), а дел, возникающих из административных и иных публичных правоотношений (не медиабельных), - менее 30% (2 825 дел). Таким образом, можно сделать вывод, что больше половины споров можно было урегулировать, обратившись к посреднику (медиатору), а не в суд. Что позволило бы снизить нагрузку на судей и, следовательно, сэкономить бюджетные ресурсы и повысить качество осуществления правосудия. На значимость внедрения в российскую правовую систему института ме диации обращено внимание даже в Послании Президента РФ Федеральному Собранию, в котором Дмитрий Медведев поставил задачу «более активно ин формировать граждан о возможности разрешить спор с помощью квалифици рованного посредника, а также подумать над целесообразностью введения обя зательного применения примирительных процедур при разрешении некоторых видов споров» [5]. Во многих странах мира (и Россия в этом не исключение) в последние годы растет интерес к данной форме урегулирования конфликтов. Главной причиной широкого интереса к медиации, и ее популярности во многих стра нах, является спрос на эту услугу. Ведь возникновение споров, конфликтов в сфере осуществления предпринимательской деятельности практически неиз бежно. Они существовали, существуют и будут существовать всегда. Следова тельно, имеет место объективная необходимость использования различных способов и форм разрешения споров. Литература
ЗАКОНОДАТЕЛЬНАЯ РЕГЛАМЕНТАЦИЯ КОММЕРЧЕКОЙ ИНФОРМАЦИИ П. А. Поцебнева Южный институт менеджмента, г. Краснодар, Россия, potsebneva.polina@yandex.ru В настоящий момент информация участвует в обороте не только как важнейший фактор предпринимательской деятельности, но и одновременно в виде товара, -произведенного для продажи информационного продукта. Любой вид бизнеса настолько специфичен, что делает невозможным существование некого стандартного информационного обеспечения единого для всех, предпринимателю необходим подготовленный специально для него, с учетом особенностей его сферы деятельности, информационный продукт. Поэтому в гражданском обороте информация как раз и представлена как информационный продукт, имеющий вид специально подготовленных с учетом индивидуальных потребительских запросов информационных ресурсов или в виде информационных услуг. Под информационным продуктом или продуктом информационной деятельности в специальной литературе понимается совокупность данных, сформированных их производителями для дальнейшего распространения, которая может существовать как в вещественной, так и в невещественной форме. Информационная услуга - это получение и предоставление в распоряжение пользователя информационных продуктов, в основе чего лежат, как правило, соглашения об информационном обеспечении и обслуживании [3, с. 24]. Безусловно, объектом гражданско-правового регулирования должна являться именно коммерческая информация широкого доступа. В соответствии с нашим подходом коммерческая информация не сводится к охраняемым информационным объектам, она понимается широко, как информация, участвующая в предпринимательской деятельности вне зависимости от степени своей доступности. В этом смысле, все сказанное выше о соотношении информации как объекте гражданского права и коммерческой и служебной тайне, относится и к коммерческой информации в том числе. Таким образом, в зависимости от доступности третьим лицам коммерческая информация может быть представлена как: общедоступная коммерческая информация, которая доступна всем без каких либо ограничений; коммерческая информация с ограниченным доступом, которая охраняется в режиме конфиденциальности от несанкционированного доступа третьих лиц, куда входят, например, служебная, коммерческая тайна. Останавливаясь далее на общих положениях о системе законодательной регламентации в сфере коммерческой информации, необходимо подчеркнуть, что в основе разнообразных по своему содержанию отношений в данной сфере лежит Конституция РФ. Прямое отношение к коммерческой информации имеет ст. 29 Конституции РФ, где закреплено право каждого свободно искать, получать, передавать, производить и распространять информацию любым законным способом. В соответствии с п. «и» ст. 71 Конституции РФ вопросы информации находятся в ведении Российской Федерации. Систему текущего законодательства о коммерческой информации можно построить по принципу «акт общего и специального характера» и «акт частного и публичного характера». Вообще, следует заметить, что вопрос о системе законодательства о коммерческой информации в правовой литературе не ставился, анализировались лишь отдельные законы в данной сфере. Общим законом является ГК РФ, который, как уже отмечалось, относит информацию к объектам гражданских прав (ст. 128), определяет понятие таких видов информации, как служебная и коммерческая тайна (ст. 139). Ряд норм ГК РФ непосредственно посвящены гражданско-правовым аспектам рекламы как разновидности коммерческой информации. Необходимость включения в ГК РФ понятия информации существует уже давно. В отношении же понятия коммерческой информации мы не видим такой необходимости. Данное понятие собирательное и условное, оно служит преимущественно познавательным, научным целям, коммерческая информация является одной из разновидностей информации вообще. К регулированию коммерческой информации в полной мере относятся положения ГК РФ о различного рода обязательствах, опосредующих информационную сферу (НИОКР, возмездное оказание услуг). Например, регулирование деятельности по поводу консалтинговой информации осуществляется гл. 39 ГК РФ. Однако, без четкой правовой регламентации остаются договоры на оказание рекламных и маркетинговых услуг. Правовое регулирование данных договоров носит комплексный характер, к ним в зависимости от конкретных условий субсидиарно применяются нормы ГК РФ о возмездном оказании услуг и подряде. При этом, однако, от ГК РФ не требуется детального и исчерпывающего регулирования коммерческой информации, для этого существует законодательство специального характера. Специальное законодательство о коммерческой информации, по нашему мнению, так же существует в виде определенной системы. С учетом товарной сущности коммерческой информации наиболее общим в данной сфере является ФЗ от 26 июля 2006 г. № 135-ФЗ «О защите конкуренции» (далее - закон о защите конкуренции) [1]. Указанный закон определяет организационные и правовые основы защиты конкуренции в целях обеспечения единства экономического пространства в РФ и создания условий для эффективного функционирования товарных рынков. Следующий законодательный акт является специальным по отношению к ГК РФ, и общим для регулирования отдельных видов коммерческой информации - это ФЗ от 27 июля 2006 г. № 149-ФЗ «Об информации, информационных технологиях и о защите информации» (далее — закон об информации) [2]. В некоторой степени положения данного закона дополняют ГК РФ. В частности, закон об информации является единственным законодательным актом, где содержится определение термина «информация» (ст. 2), осуществлено ее подразделение в зависимости от категории доступа на информацию общедоступную и ограниченного доступа, а также есть указание на основные правомочия обладателя информации. Одновременно закон об информации обладает важным публично-правовым компонентом, который выражается в гарантировании со стороны государства права граждан и организаций на доступ к информации (ст. 8), в государственном регулировании сферы применения информационных технологий (ст. 12), в создании государственных информационных систем (ст. 14), а также в государственном регулировании отношений в сфере защиты информации (ст. 16). В систему законодательства об отдельных видах коммерческой информации входят закон о рекламе и ФЗ от 29 июля 2004 г. «О коммерческой тайне» (далее - закон о коммерческой тайне). Закон о рекламе, как комплексный законодательный акт, содержащий нормы частного и публичного характера, содержит конкретные гражданско-правовые положения о рекламе как разновидности коммерческой информации. В частности, дается определение рекламы и субъектов - участников рекламной деятельности: рекламодателя, рекламопроизводителя, рекламораспространителя и потребителя рекламы (ст. 3). Нормы закона о рекламе в части ограничения распространения недобросовестной и недостоверной рекламной информации выполняют уже важную публичную функцию в сфере оборота коммерческой информации (ст. 5). Кроме того, закон о рекламе предоставляет ряд полномочий государственному органу исполнительной власти по контролю за соблюдением законодательства о рекламе (ст. 33-38). Все это, главным образом, регулирует административные отношения в связи с предотвращением и пресечением появления незаконной рекламы. Закон о коммерческой тайне так же занимает важнейшее место в системе специального законодательства о коммерческой информации. Данный закон принят для детальной реализации нормы ст. 139 ГК РФ, где дается только понятие служебной и коммерческой тайны. Закон о коммерческой тайне регулирует отношения, связанные с отнесением информации к коммерческой тайне, охраной ее конфиденциальности в целях обеспечения баланса интересов на рынке товаров, работ, услуг и предупреждения недобросовестной конкуренции, а также определяет сведения, которые не могут составлять коммерческую тайну. В частности, одним из правомочий обладателя коммерческой тайны устанавливается право вводить в гражданский оборот коммерческую тайну на основании договоров, предусматривающих включение в них условий об охране конфиденциальности этой информации (ст. 7). Установлен порядок охраны конфиденциальности информации в рамках гражданско-правовых отношений (ст. 12). В целом, российское законодательство право достаточно подробно регламентирует использование информации в коммерческих целях. Этот вывод подтверждается положениями как гражданского права, так и иными законодательными нормами. Литература
ПРАВИЛА ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ В ЦЕЛЯХ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, КАК ЛОКАЛЬНЫЙ НОРМАТИВНО-ПРАВОВОЙ АКТ С. В. Стекляннов Нижегородский государственный университет им. Н.И. Лобачевского, Россия, г. Нижний Новгород s.steklyannov@mail.ru Под источником права в настоящее время понимают форму выражения общеобязательного предписания, создаваемого государством в целях регламентации общего порядка. Среди разновидностей источников права выделяют правовой обычай, правовой прецедент, нормативно-правовой акт и договор нормативного содержания. Под нормативно-правовым актом понимают – официальный письменный документ, принятый правотворческим субъектом и содержащий нормы права. По юридической силе все нормативно-правовые акты делятся на законы и подзаконные акты. Подзаконные нормативные акты – это разновидность нормативно-правовых актов, издаваемых в соответствии с законом и направленных на его исполнение. Система подзаконных нормативно-правовых актов в РФ выглядит следующим образом. Указы и распоряжения Президента РФ; Постановления и распоряжения Правительства; Приказы, инструкции, положения министерств и других органов исполнительной власти; Нормативно-правовые акты органов государственной власти субъектов РФ; Нормативно-правовые акты местных органов власти; Замыкают систему подзаконных актов акты государственных и негосударственных организаций. Как пишет Бабаев В.К. реализуя свои функции организации разрабатывают и принимают (издают) такие виды нормативных правовых актов как приказы, уставы, положения на основе которых они действуют. Основное отличие от других подзаконных актов они принимаются в рамках определенной организации и действуют (обязательны) только для его членов [1]. В настоящее время нет единой позиции по поводу отнесения локальных нормативно-правовых актов к числу источников права. Одни авторы приходят к выводу, что не могут считаться источниками права индивидуальные акты, или акты локального характера, не исходящие от органов государственной власти и не содержащие общеобязательных для всех субъектов права предписаний (правовых норм). Главное же и очевидное их отличие от нормативных актов состоит в том, что такие «локальные акты», как и гражданско-правовые договоры, не являются актами публичной (законодательной) власти и не санкционированы в этом качестве органами государства, имеющими компетенцию по изданию нормативных актов, а приняты самими участниками гражданских правоотношений. Такие акты в механизме гражданско-правового регулирования играют роль юридических фактов, а не правовых норм [2]. Существует также и другая точка зрения: Внутренние документы, или локальные нормативные акты, в корпоративной сфере - это нормативные акты, принимаемые субъектами частного права и обязательные для всех участников, членов органов корпорации не в силу публичного принуждения, а исходя из самой сущности корпоративной формы организации предпринимательской деятельности, заключающейся в том, что участники корпорации при вступлении в нее добровольно приняли на себя бремя подчинения воли большинства, которая, в частности, выражается в принятии внутренних документов. Законодатель, предусмотревший возможность нормотворчества корпораций (иногда прямо обязывая их принимать внутренние документы), тем самым санкционирует принятие этих документов и придает им обязательную силу. [3]. Правила Внутреннего Контроля в целях противодействия легализации доходов полученных преступным путем (далее Правила) – это один из основных документов, который регламентирует порядок ведения внутреннего контроля в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом. Обязательность разработки данных Правил обусловлена требованием Федерального закона от 07.08.2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», а именно в п.2 ст. 7 данного закона сказано, что организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма разрабатывать правила внутреннего контроля, назначать специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля, а также принимать иные внутренние организационные меры в указанных целях. Сам Федеральный Закон №115 от 07.08.2001 года направлен на защиту прав и законных интересов граждан, общества и государства путем создания правового механизма противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Федеральный закон регулирует отношения граждан Российской Федерации, иностранных граждан и лиц без гражданства, организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, а также государственных органов, осуществляющих контроль на территории Российской Федерации за проведением операций с денежными средствами или иным имуществом, в целях предупреждения, выявления и пресечения деяний, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма. В ст. 5 Федерального закона №115 от 07.08.2001 года дается перечень организации, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом. В рамках данной статьи будет рассмотрены особенности правил внутреннего контроля как локального источника права организации, при этом исследование не сводиться к выявлению каких-либо отличительных особенностей правил внутреннего контроля организации осуществляющей управлением инвестиционным фондом и, например, правил внутреннего контроля кредитной организации, а преследует цель дать общую характеристику правил как локального нормативно-правового акта и выявить свои общие специфические черты перед другими локальными актами организаций. Как уже было отмечено Правила регламентируют порядок ведения внутреннего контроля. Понятие внутреннего контроля раскрывается в статье в ст. 3 Федерального Закона №115 от 07.08.2001 года: внутренний контроль - деятельность организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, по выявлению операций, подлежащих обязательному контролю, и иных операций с денежными средствами или иным имуществом, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма; Здесь же необходимо дать упомянуть еще о двух ключевых понятиях, а именно об организации внутреннего контроля и осуществлении внутреннего контроля. Организация внутреннего контроля - совокупность принимаемых организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, мер, включающих разработку правил внутреннего контроля, назначение специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля; Осуществление внутреннего контроля - реализация организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, правил внутреннего контроля, а также выполнение требований законодательства по идентификации клиентов, их представителей, выгодоприобретателей, по документальному фиксированию сведений (информации) и их представлению в уполномоченный орган, по хранению документов и информации, по подготовке и обучению кадров. Правила внутреннего контроля являются документом, который: а) регламентирует организационные основы работы Организации, направленной на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в организации; б) устанавливает обязанности и порядок действий должностных лиц и работников Организации в целях осуществления внутреннего контроля; в) определяет сроки выполнения обязанностей в целях осуществления внутреннего контроля, а также лиц, ответственных за их реализацию. Основной задачей внутреннего контроля является недопущение вовлечения организации в осуществление легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма. Ранее, несмотря на то, что Правила являются внутренним локальным документом, организации осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом обязаны были утверждать их руководителями в течение 1 месяца для создаваемых организаций - со дня их государственной регистрации в установленном порядке; для иных организаций - со дня вступления в силу Постановления Правительства РФ от 08.01.2003 № 6 «О порядке утверждения правил внутреннего контроля в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом». После утверждения Правил руководителем Правила внутреннего контроля должны были быть представлены на согласование в соответствующий надзорный орган, а в случае отсутствия надзорных органов в сфере деятельности таких организаций - в Федеральную службу по финансовому мониторингу в течение 5 рабочих дней с даты их утверждения. 21 ноября 2011 года вступил в силу Федеральный закон № 308-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и в Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях», которым был изменен порядок утверждения правил внутреннего контроля. В соответствии с новыми изменениями согласование правил внутреннего контроля организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы, с Росфинмониторингом не требуется. Изменение порядка утверждения Правил можно рассматривать с двух позиций. Первая положительная, согласно которой действительно, несмотря на значимость противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, сами по себе правила закрепляют порядок лишь внутри конкретной организации и естественно их действие распространяется лишь на сотрудников этой организации (специальное должностное лицо, руководитель организации, сотрудник проводящий идентификацию клиента и т.д.). Т.е. имеет локальный характер. Организация самостоятельно несет ответственность за соответствие Правил действующему законодательству РФ. Таким образом, выглядит целесообразным исключение из обязательных требований согласование правил с уполномоченным органом и оставление привычной процедуры принятия локальных актов – утверждением руководителем. Но существует и другая точка зрения, которая также имеет все основания на свое существование. Согласно ей, согласование уполномоченным органом утвержденных руководителем Правил является дополнительной проверкой их соответствия законодательству РФ. В случае выявления несоответствия организация обязана устранять выявленные несоответствия, и повторно проходить процедуру их утверждения и согласования. В итоге после согласования Правил организация не может быть привлечена к ответственности за какие-либо несоответствия Правил. В настоящее время проверка соответствия Правил проводится уполномоченным органом в рамках общей проверки деятельности организации осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом. В ходе выявления нарушений применяется ст. 15.27 Кодекса об административных нарушениях РФ за неисполнение требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, где санкции статьи достаточно жесткие. Первостепенная задача развитого правового государства в рамках реализации правоохранительной функции это пресечение правонарушений, а не привлечения к ответственности за уже выявленные нарушения. Таким образом, согласование правил внутреннего контроля уполномоченным органом, могло бы быть эффективным методом пресечения правонарушений в области противодействия легализации доходов полученных преступным путем и финансирования терроризма. Отдельной особенностью данного вида локальных нормативно правовых актов является изменчивость внутреннего содержания. Другими словами, Правила как документ организующий внутренний контроль организации должен быть всегда в организации, но несмотря на это в связи с постоянным изменениями законодательства по противодействию легализации (отмыванию) доходов полученных преступных путем и финансированию терроризма, данные правила подлежат периодическому редактированию по своему внутреннему содержанию. Сама же организация ведет постоянный мониторинг внесенных изменений в законодательство с целью своевременного приведения своих правил в соответствие с законом. Для организации определен рекомендательный срок для внесения изменений в свои правила – 30 дней с даты вступления в силу указанных изменений, либо вступления в силу нового нормативного правового акта. По данному поводу 03 сентября 2012 Федеральная служба по финансовому мониторингу дала разъяснения в виде информационного письма «Вопросы, связанные с применением Требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом (за исключением кредитных организаций), утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2012 № 667». Согласно данному информационному письму в случае внесения в Федеральный закон № 115-ФЗ либо иные нормативные правовые акты в сфере ПОД/ФТ изменений, организациям рекомендуется в течение 30 календарных дней с даты вступления в силу указанных изменений либо вступления в силу нового нормативного правового акта вносить в свои правила внутреннего контроля соответствующие изменения. Новая редакция правил внутреннего контроля утверждается руководителем организации. Еще одной особенностью Правил внутреннего контроля является четкий формализм их содержания. Программа организации внутреннего контроля разрабатывается с учетом следующих условий: а) в организации назначается специальное должностное лицо; б) в организации (с учетом особенностей ее структуры, штатной численности, клиентской базы и степени (уровня) рисков, связанных с клиентами организации и их операциями) может быть сформировано или определено структурное подразделение, выполняющее функции по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма; в) программа содержит описание системы внутреннего контроля в организации и ее филиале (филиалах) (при их наличии), порядок взаимодействия структурных подразделений организации по вопросам реализации правил внутреннего контроля. Законодатель четко устанавливает обязательные требования, которые должны быть отражены в правилах, в частности Правила внутреннего контроля должны включать в себя следующие программы осуществления внутреннего контроля: а) программа, определяющая организационные основы осуществления внутреннего контроля; б) программа идентификации клиентов, представителей клиентов и (или) выгодоприобретателей; в) программа оценки степени (уровня) риска совершения клиентом операций, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма; г) программа выявления операций (сделок), подлежащих обязательному контролю, и операций (сделок), имеющих признаки связи с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма; д) программа документального фиксирования информации; е) программа, регламентирующая порядок работы по приостановлению операций; ж) программа подготовки и обучения сотрудников организации в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма; з) программа проверки осуществления внутреннего контроля; и) программа хранения информации и документов, полученных в результате реализации программ осуществления внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Таким образом, Правила внутреннего контроля являются самостоятельным локальным нормативно-правовым актом, имеющие свои специфические черты. Деятельность многих организаций невозможна без данного локального акта, а их отсутствие ведет к привлечению к ответственности со стороны государства. Несмотря на локальность данного акта продолжительное время существовала особая процедура его согласования, что также отличает данный вид локальных актов от других. В настоящее время, в связи с постоянным изменением законодательства по противодействию легализации доходов полученных преступным путем, организациям приходится постоянно отслеживать и вносить изменения в уже утвержденные правила, что с одной стороны естественно ведет к постоянному мониторингу действующего законодательства и повышает эффективности внутреннего контроля, а с другой стороны сигнализирует о несовершенстве законодательстве РФ в данном вопросе. Литература 1) Бабаев В.К. Теория государства и права: Учебник.-М.:Юристъ,2005. 2) Суханов Е.А. Гражданское право. В 4 т. Т. 1: Общая часть.- «ВолтерсКлувер», 2008. 3) Шиткина И.С. Корпоративное право.- «Волтерс Клувер», 2008. 4) Федеральный закон от 07.08.2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»; 5) Федеральный закон № 308-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»; 6) Федеральный закон №195-ФЗ от 30.12.2001 «Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях»; 7) Постановление Правительства РФ от 08.01.2003 № 6 "О порядке утверждения правил внутреннего контроля в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом". 8) Информационное письмо Федеральной службы по финансовому мониторингу от 03.09.2012 «Вопросы, связанные с применением Требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом (за исключением кредитных организаций), утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2012 № 667»; |
Похожие:
 | Целью дисциплины является исследование теоретических и практических основ налогов и налогообложения: функционирования налоговой системы,... |  | Роли системы определяются иерархией (т е роль более высокого уровня может аккумулировать в себе права роли более низкого уровня).... |
| «Исследование амплитудных методов радиопеленгации», «Исследование принципов построения амплитудных радиомаячных угломерных систем»,... | | Руководители тайных обществ обращаются к рабочим с призывами, не давая им ни строго научной идеи, ни положительного учения. Поднимать... |
| Исследование волокон и волокнистых материалов /^Исследование металлов, сплавов, металлических изделий | | Настоящие Правила ведения судовой роли (далее Правила) разработаны в соответствии с пунктом 1 статьи 32 Федерального закона от 30... |
| ... | | |
| Исследование особенностей организации гостиничного бизнеса (на примере гостиницы "Сибирь" Алтайского края) | | Структура раздела «Лабораторное исследование мочевыделительной системы» |