3.3. Внутренний регламент
Депозитарий обязан разработать и утвердить Внутренний регламент2, включающий следующие документы:
3.3.1. Правила совершения операций и документооборота (операционный регламент) - устанавливают порядок совершения операций и документооборот Депозитария, включая процедуры отражения во внутренних документах Депозитария всех совершаемых операций, порядок обработки документов структурными подразделениями, разграничение полномочий по их обработке, хранению и последующему использованию.
3.3.2. Правила ведения учета депозитарных операций - устанавливают правила и процедуры, обеспечивающие обособленное хранение ценных бумаг и (или) учет прав на ценные бумаги каждого Депонента, обособленное хранение ценных бумаг и (или) учет прав на ценные бумаги Депонентов, принципы учета, перечень и содержание учетных регистров Депозитария.
3.4. Документы, описывающие систему внутреннего контроля Депозитария
Депозитарий обязан разработать документы, описывающие систему внутреннего контроля Депозитария.
Если Депозитарий является структурным подразделением организации, совмещающей депозитарную деятельность с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, либо с деятельностью кредитной организации, данные документы могут являться составной частью аналогичных документов, регламентирующих деятельность организации в целом.
К таким документам относятся:
3.4.1. Правила внутреннего контроля для обеспечения целостности данных, разграничения прав доступа и обеспечения конфиденциальности информации– устанавливают процедуры для обеспечения целостности данных, в том числе в случае чрезвычайных ситуаций, разграничения прав доступа и обеспечения конфиденциальности информации, не допускающие возможности использования указанной информации в собственных интересах Депозитарием, служащими Депозитария и третьими лицами в ущерб интересам Депонентов.
3.4.2. Инструкция о внутреннем контроле – устанавливает основы организации внутреннего контроля в Депозитарии, определяет цели и задачи внутреннего контроля, функции, права и обязанности контролёра, порядок и сроки рассмотрения обращений, в том числе жалоб, клиентов и других профессиональных участников, описывает действия контролера в случае выявления им правонарушений, форму и сроки представления отчетности контролером руководителю исполнительного или иного уполномоченного органа профессионального участника рынка ценных бумаг.
3.4.3. Положение о порядке рассмотрения жалоб и запросов Депонентов–устанавливает процедуру рассмотрения жалоб и запросов Депонентов и направлено на обеспечение соблюдения интересов Депонентов, на своевременное доведение до руководства Депозитария информации о неправомерных действиях служащих Депозитария, направленных на своевременное разрешение возникающих споров с Депонентами.
3.4.4. Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, и программы его осуществления – регламентируют организационные основы работы, направленной на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в организации; устанавливают обязанности и порядок действий должностных лиц и работников в целях осуществления внутреннего контроля; определяют сроки выполнения обязанностей в целях осуществления внутреннего контроля, а также лиц, ответственных за их реализацию.
3.4.5. Положение о системе мер снижения рисков осуществления депозитарной деятельности - устанавливает состав мероприятий по снижению рисков, возникающих в процессе осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
3.4.6. Перечень мер, направленных на предотвращение конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг – устанавливает меры, предотвращающие конфликт интересов, связанный с исполнением сотрудниками Депозитария своих функций и предупреждаемый системой ограничений, определяемой в соответствии с нормами действующего законодательства.
3.4.7. Внутренний документ, содержащий меры по предотвращению, выявлению и пресечению неправомерного использования инсайдерской информации – определяет порядок доступа к инсайдерской информации, правила охраны ее конфиденциальности, правила контроля за соблюдением требований законодательства Российской Федерации о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком.
|
