2.3. Междепозитарные отношения
2.3.1. В случае если Депонентом Депозитария является другой депозитарий (Депозитарий-депонент), то правоотношения между ними регулируются договором о междепозитарных отношениях и настоящим Регламентом. Заключение договора о междепозитарных отношениях осуществляется в порядке, установленном для заключения депозитарного договора.
2.3.2. Учет и удостоверение прав на ценные бумаги клиентов Депозитария-депонента ведется Депозитарием по счету депо номинального держателя, открытому Депозитарию-депоненту, по всей совокупности данных, без разбивки по отдельным клиентам.
2.3.3. Депозитарий и Депозитарий-депонент обязуются осуществлять сверку учетных данных о ценных бумагах в порядке, предусмотренном настоящим разделом.
Депозитарий-депонент обязан при получении отчетного документа Депозитария провести сверку содержащихся в отчетном документе данных о виде, количестве и коде ценных бумаг с данными собственного учета по тем счетам депо владельцев, которые он ведет, в срок не позднее следующего рабочего дня после получения отчетного документа.
Сверка по ценным бумагам, данные о которых учитываются на счете депо номинального держателя, производится Депозитарием-депонентом каждый рабочий день в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации по данным, содержащимся в Выписке по счету депо номинального держателя (Форма – 11) по состоянию на начало рабочего дня, предоставляемых Депозитарием Депозитарию-депоненту по информационным запросам Депозитария-депонента, или в последней Выписке по счету депо номинального держателя (Форма – 11) по состоянию на начало рабочего дня, следующего за днем проведения операции по счету депо номинального держателя, предоставляемой Депозитарием Депозитарию-депоненту без информационного запроса последнего.
2.3.4. В случае обнаружения каких-либо расхождений в учетных данных Депозитарий-депонент обязан в срок не позднее следующего рабочего дня направить в Депозитарий уведомление об этом. При этом признаются надлежащими те данные, которые были переданы Депозитарием Депозитарию-депоненту, если только Депозитарием не была допущена ошибка при проведении депозитарной операции.
В случае обнаружения ошибочного перечисления со счета депо или зачисления на счет депо ценных бумаг по вине Депозитария, Депозитарий-депонент соглашается с тем, что Депозитарий имеет право сделать исправительные записи по счету депо номинального держателя, предоставив Депозитарию-депоненту Отчет об исполнении операции (Форма-10) и Выписку по счету депо (Форма – 11) на начало рабочего дня, следующего за днем проведения исправительной записи.
При этом требования Депозитария-депонента, предъявленные к Депозитарию, не могут являться основанием для признания ошибочным перечисления со счета депо или зачисления на счет депо номинального держателя ценных бумаг в случае исполнения Депозитарием надлежащим образом оформленного поручения, содержащего ошибки, допущенные со стороны Депозитария-депонента при составлении такого поручения.
В случае обнаружения ошибочного перечисления со счета депо или зачисления на счет депо номинального держателя ценных бумаг по вине Депозитария, последний несет ответственность, предусмотренную депозитарным договором, в случае невозможности осуществления исправительных записей.
2.3.5. Депозитарий и Депозитарий-депонент рассматривают имеющиеся документы, подтверждающие проведение операций (сведения о поручениях, поданных в Депозитарий, выписки и отчеты, ранее полученные из Депозитария и т.п.), и вырабатывают решение об устранении имеющихся расхождений. По итогам принятого решения составляется совместный акт об урегулировании расхождений.
Стороны вправе потребовать друг у друга любые первичные документы (или их копии), подтверждающие факты подачи поручений по счетам, получения этих поручений Депозитарием, а также других документов, необходимых им для выяснения причины и устранения обнаруженных расхождений.
В случае невозможности урегулирования расхождений дальнейшее взаимодействие Депозитария-депонента и Депозитария производится в порядке, определенном разделом IX настоящего Регламента и действующим законодательством Российской Федерации.
2.3.6. Депозитарий-депонент также обязан:
направлять поручения по счету депо номинального держателя только при наличии соответствующего поручения своего Депонента (клиента) или иного документа, который, согласно нормативно-правовым актам, может являться основанием для проведения депозитарной операции;
не использовать счет депо номинального держателя, иначе как для хранения ценных бумаг своих Депонентов (клиентов), с которыми имеются соответствующие договорные отношения;
в течение срока, указанного в Запросе Депозитария на составление списка владельцев ценных бумаг, обоснованного соответствующим требованием эмитента или держателя реестра владельцев ценных бумаг/вышестоящего депозитария, представить Депозитарию составленный на определенную дату список, содержащий сведения о лицах, подлежащих включению в список в соответствии с ФЗ «О рынке ценных бумаг»; о количестве ценных бумаг, принадлежащих указанным лицам, а также иные сведения в соответствии с требованиями, установленными федеральными законами и нормативными правовыми актами Банка России.
2.3.7. Депозитарий обязан обеспечивать передачу информации и документов, необходимых для осуществления правообладателями прав по принадлежащим им ценным бумагам, в том числе о корпоративных действиях эмитента, переданных самим эмитентом, держателем реестра владельцев ценных бумаг или вышестоящим депозитарием Депозитарию для последующей передачи Депозитарием-депонентом его депонентам, а также передачу информации от Депозитария-депонента, в отношении его депонентов, эмитенту, держателю реестра владельцев ценных бумаг или вышестоящему депозитарию. Депозитарий не отвечает за правильность и достоверность этой информации, а отвечает только за своевременность передачи ее третьим лицам.
2.3.8. Депозитарий может заключить договор с другим депозитарием в отношении ценных бумаг Депозитария-депонента по инициативе самого Депозитария в случае, если договор о междепозитарных отношениях с Депозитарием-депонентом не содержит запрета на заключение такого договора, либо по инициативе Депозитария-депонента, когда имеется прямое письменное указание последнего.
2.3.9. Для любого лица, обладающего правом собственности или иным вещным правом на ценную бумагу, в любой момент времени существует только один Депозитарий, осуществляющий удостоверение прав собственности или иного вещного права на соответствующую ценную бумагу, в котором такому лицу открыт счет депо владельца ценных бумаг.
|
