сведения (документы) о финансовом положении клиента, период деятельности которого превышает три месяца со дня его регистрации:
Просим Вас указать, какие из нижеперечисленных документов предоставлены Вами в Банк, и предоставить копии документов (заверенные руководителем) вместе с заполненной Анкетой.
копии годовой бухгалтерской отчетности (бухгалтерский баланс, отчет о финансовом результате),
копии годовой (либо квартальной) налоговой декларации с отметками налогового органа об их принятии или без такой отметки с приложением либо копии квитанции об отправке заказного письма с описью вложения (при направлении по почте), либо копии подтверждения отправки на бумажных носителях (при передаче в электронном виде);
копия аудиторского заключения на годовой отчет за прошедший год, в котором подтверждаются достоверность финансовой (бухгалтерской) отчетности и соответствие порядка ведения бухгалтерского учета законодательству РФ;
справка об исполнении налогоплательщиком (плательщиком сборов, налоговым агентом) обязанности по уплате налогов, сборов, пеней, штрафов, выданная налоговым органом.
Просим Вас указать:
сведения об отсутствии / наличии в отношении юридического лица (ИП) производства по делу о несостоятельности (банкротстве), вступивших в силу решений судебных органов о признании его несостоятельным (банкротом), проведения процедур ликвидации по состоянию на дату представления документов в Банк
Да Нет
сведения об отсутствии / наличии фактов неисполнения юридическим лицом (ИП) своих денежных обязательств по причине отсутствия денежных средств на банковских счетах
Да Нет
данные о рейтинге юридического лица, размещенные в сети Интернет на сайтах российских национальных рейтинговых агентств и международных рейтинговых агентств ("Standard & Poor's", "Fitch-Ratings", "Moody's Investors Service")
__________________________________________________________________
Для юридического лица (ИП), период деятельности которого не превышает трех месяцев со дня его регистрации:
Просим Вас указать сведения об отсутствии / наличии в отношении юридического лица (ИП) производства по делу о несостоятельности (банкротстве), вступивших в силу решений судебных органов о признании его несостоятельным (банкротом), проведения процедур ликвидации по состоянию на дату представления документов в Банк
Да Нет
Просим Вас предоставить Банку описание планируемой деятельности (в произвольной форме)
_______________________________________________________________________
_______________________________________________________________________
_______________________________________________________________________
_______________________________________________________________________
Сведения о деловой репутации клиента:
Просим Вас указать, какие из нижеперечисленных документов могут быть предоставлены Вами в Банк, и предоставить документ вместе с заполненной Анкетой.
отзывы (в произвольной письменной форме, при возможности их получения) о Вас других клиентов Банка, имеющих с Вами деловые отношения;
отзывы (в произвольной письменной форме, при возможности их получения) от других кредитных организаций, в которых Вы ранее находилось на обслуживании, с информацией этих кредитных организаций об оценке Вашей деловой репутации.
Количество сотрудников Клиента
___________ чел.
Бухгалтерский учет осуществляет ________________________________
(ФИО, должность либо наименование сторонней организации)
Фонд оплаты труда в месяц составляет _________________________ (тыс. руб.)
Планируемые способы выплаты заработной платы ________________________
(пластиковые карты, наличными через кассу предприятия)
Является ли деятельность, осуществляемая Вашей организацией, лицензируемой?
-
*При положительном ответе просим Вас предоставить в Банк надлежащим образом заверенные копии лицензий, действующих на дату заполнения настоящей Анкеты.
Являетесь ли Вы организацией, осуществляющей розничную торговлю товарами (в частности, продовольственными товарами, строительными материалами, автомобилями, легкими автотранспортными средствами) за наличный расчет, в том числе через торговую сеть и/или организацией, оказывающей услуги за наличный расчет (Организацией розничной торговли)?
-
Являетесь ли Вы микрофинансовой организацией?
-
*В случае если Вы являетесь микрофинансовой организацией, просим Вас указать:
Разработаны ли в Вашей организации Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма?
-
Назначен ли в Вашей организации сотрудник, ответственный за соблюдение Правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма?
-
Осуществляете ли Вы деятельность, регулируемую Федеральным законом от 03.06.09 №103–ФЗ «О деятельности по приему платежей физических лиц, осуществляемой платежными агентами»*?
-
При положительном ответе просим указать, какой стороной договора, заключенного для осуществления деятельности, регулируемой Федеральным законом. № 103–ФЗ, Вы являетесь:
|
Платежным агентом (оператором по приему денежных средств)
|
|
Платежным агентом (платежным субагентом)
|
* В соответствии с Федеральным законом от 03.06.09г. № 103–ФЗ «О деятельности по приему платежей физических лиц, осуществляемой платежными агентами»:
оператор по приему платежей - платежный агент - юридическое лицо, заключившее с поставщиком договор об осуществлении деятельности по приему платежей физических лиц;
платежный субагент - платежный агент - юридическое лицо или индивидуальный предприниматель, заключившие с оператором по приему платежей договор об осуществлении деятельности по приему платежей физических лиц;
поставщик - юридическое лицо, за исключением кредитной организации, или индивидуальный предприниматель, получающие денежные средства плательщика за реализуемые товары (выполняемые работы, оказываемые услуги), а также юридическое лицо или индивидуальный предприниматель, которым вносится плата за жилое помещение и коммунальные услуги в соответствии с Жилищным кодексом РФ, а также органы государственной власти и органы местного самоуправления, учреждения, находящиеся в их ведении, получающие денежные средства плательщика в рамках выполнения ими функций, установленных законодательством РФ.
Напоминаем, что в случае осуществления операций в качестве платежного агента (оператора по приему денежных средств, платежного субагента), поставщика необходимо открытие специального банковского счета
Пользуетесь ли Вы услугами других банков?
-
______________________________________________________________
_______________________________________________________________
*Укажите наименования кредитных организаций, перечень услуг
Планируете ли Вы осуществлять переводы денежных средств в пользу публичного должностного лица и/или лица, являющегося супругом, близким родственником публичного должностного лица?
-
*В случае осуществления перевода просим предоставить в Банк идентификационные сведения такого физического лица.
Сведения о бенефициарных владельцах
(физических лицах, которые в конечном счете прямо или косвенно (в том числе через иных юридических лиц) владеют клиентом (имеют преобладающее участие более 25 процентов в капитале либо имеют возможность прямо или косвенно контролировать действия юридического лица, в т.ч. имеют возможность определять решения, принимаемые клиентом)*
* Сведения заполняются на каждое физическое лицо, которое в конечном счете прямо или косвенно (в том числе через иных юридических лиц) владеет более 25 % в капитале организации.
При изменении бенефициарных владельцев просьба предоставлять в Банк обновленный список бенефициарных владельцев и персональные данные нового бенефициарного владельца в объеме, предусмотренном настоящим разделом.
Обоснование для признания указанного ниже физического лица бенефициарным владельцем
|
Влияние/возможность определять решение
Владение (доля, в %): _________________
|
Фамилия, имя и (если иное не вытекает из закона или национального обычая) отчество
|
|
Дата рождения
|
|
Место рождения
|
|
Гражданство
|
|
Реквизиты документа, удостоверяющего личность: вид, серия и номер, дата выдачи документа, наименование органа, выдавшего документ, и код подразделения (если имеется)
|
|
Адрес места жительства (регистрации) или места пребывания
|
|
Идентификационный номер налогоплательщика (если имеется)
|
|
Номера контактных телефонов и факсов, электронной почты (если имеются)
|
|
Сведения о принадлежности к публичному должностному лицу (ПДЛ)
(* при положительном ответе указать тип публичного должностного лица - ИПДЛ,МПДЛ,РПДЛ, должность, наименование и адрес работодателя)
ИПДЛ – иностранное публичное должностное лицо
МПДЛ - должностное лицо публичной международной организации
РПДЛ - должностное лицо Российской Федерации
|
Да* Нет
|
Сведения о принадлежности к супругам, близким родственникам по прямой восходящей и нисходящей линии (родители и дети, дедушка, бабушка и внуки), полнородным и неполнородным (имеющим общих отца и мать) братьям и сестрам, усыновителям и усыновленным ИПДЛ, МПДЛ, РПДЛ.
(* при положительном ответе указать степень родства, фамилию, имя, отчество и должность родственника (супруга (супруги))
|
Да* Нет
|
В отношении бенефициарных владельцев – нерезидентов, которые на момент предоставления сведений присутствует на территории РФ:
|
|
Данные документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в РФ: серия (если имеется) и номер документа, дата начала срока действия права пребывания (проживания), дата окончания срока действия права пребывания (проживания)
|
|
Данные миграционной карты: номер, дата начала и дата окончания срока пребывания
|
|
Обоснование для признания указанного ниже физического лица бенефициарным владельцем
|
Влияние/возможность определять решение
Владение (доля, в %): _________________
|
Фамилия, имя и (если иное не вытекает из закона или национального обычая) отчество
|
|
Дата рождения
|
|
Место рождения
|
|
Гражданство
|
|
Реквизиты документа, удостоверяющего личность: вид, серия и номер, дата выдачи документа, наименование органа, выдавшего документ, и код подразделения (если имеется)
|
|
Адрес места жительства (регистрации) или места пребывания
|
|
Идентификационный номер налогоплательщика (если имеется)
|
|
Номера контактных телефонов и факсов, электронной почты (если имеются)
|
|
Сведения о принадлежности к публичному должностному лицу (ПДЛ)
(* при положительном ответе указать тип публичного должностного лица - ИПДЛ,МПДЛ,РПДЛ, должность, наименование и адрес работодателя)
ИПДЛ – иностранное публичное должностное лицо
МПДЛ - должностное лицо публичной международной организации
РПДЛ - должностное лицо Российской Федерации
|
Да* Нет
|
Сведения о принадлежности к супругам, близким родственникам по прямой восходящей и нисходящей линии (родители и дети, дедушка, бабушка и внуки), полнородным и неполнородным (имеющим общих отца и мать) братьям и сестрам, усыновителям и усыновленным ИПДЛ, МПДЛ, РПДЛ.
(* при положительном ответе указать степень родства, фамилию, имя, отчество и должность родственника (супруга (супруги))
|
Да* Нет
|
В отношении бенефициарных владельцев – нерезидентов, которые на момент предоставления сведений присутствует на территории РФ:
|
|
Данные документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в РФ: серия (если имеется) и номер документа, дата начала срока действия права пребывания (проживания), дата окончания срока действия права пребывания (проживания)
|
|
Данные миграционной карты: номер, дата начала и дата окончания срока пребывания
|
| |
