Анкета клиента иностранной структуры без образования юридического лица


Скачать 338.66 Kb.
НазваниеАнкета клиента иностранной структуры без образования юридического лица
страница1/3
ТипАнкета
filling-form.ru > Договоры > Анкета
  1   2   3
АНКЕТА КЛИЕНТА – ИНОСТРАННОЙ СТРУКТУРЫ БЕЗ ОБРАЗОВАНИЯ ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА
Часть 1 – заполняется иностранной структурой без образования юридического лица (далее - ИСБОЮЛ)

1.

Наименование ИСБОЮЛ

полное наименование на русском языке

     

сокращенное наименование на русском языке

(указывается при наличии)

     

фирменное наименование для коммерческих организаций на русском языке (полное и (или) сокращенное) (указывается при наличии)

     

наименование на иностранных языках (полное и (или) сокращенное) (указывается при наличии)

     

2.

Организационно-правовая форма

     

3.

Код (коды) (при наличии) ИСБОЮЛ в государстве (на территории) ее регистрации (инкорпорации) в качестве налогоплательщика (или его (их) аналоги)

     

4.

Сведения о государственной регистрации

Регистрационный номер (номера) (при наличии), присвоенный иностранной структуре без образования юридического лица в государстве (на территории) ее регистрации (инкорпорации) при регистрации (инкорпорации)

     

5.

Место ведения основной деятельности

     

6.

Структура и персональный состав органов управления ИСБОЮЛ (при наличии)

     

7.

Сведения о лицензии на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию

(сведения в нижеуказанном объеме формируются по каждой лицензии)

вид

     

номер

     

дата выдачи

     

кем выдана

     

срок действия

     

перечень видов лицензируемой деятельности

     

8.

Сведения, устанавливаемые в отношении трастов и иных иностранных структур без образования юридического лица с аналогичной структурой или функцией:

8.1.

Состав имущества, находящегося в управлении (собственности)

     

8.2.

Фамилия, имя, отчество (при наличии) (наименование) учредителей




8.3.

Адрес места жительства (места нахождения) учредителей

     

8.4.

Фамилия, имя, отчество (при наличии) (наименование) доверительного собственника (управляющего)

     

8.5.

Адрес места жительства (места нахождения) доверительного собственника (управляющего)

     

9.

Сведения о целях установления и предполагаемом характере деловых отношений с Банком, сведения о целях финансово-хозяйственной деятельности

9.1.

Цели установления деловых отношений с ПАО «Промсвязьбанк»

 Дистанционное банковское обслуживание

 Расчетно-кассовое обслуживание

 Депозиты

 Документарные операции (аккредитивы, гарантии, инкассо)

 Валютный контроль

 Кредитование

 Внешнеэкономические операции

 Зарплатный проект

 Факторинг

 Сделки в рамках брокерского обслуживания

 Аренда банковской ячейки

 Лизинг

 Операции (сделки) с драгоценными металлами

 Конверсионные операции

 Инкассация

 Иное (указать)      

9.2.

Наличие сведений о финансово-хозяйственной деятельности в открытых источниках информации

Периодические издания (при наличии указать ссылку)      

 да  нет

Официальный сайт (при наличии указать ссылку)      

 да  нет

Членство в союзах, ассоциациях, объединениях (при наличии указать)      

 да  нет

Другое (указать)      

 да  нет

9.3.

Планируется ли в рамках деловых отношений с ПАО «Промсвязьбанк» осуществление следующей деятельности:

9.3.1.

Деятельность по организации и содержанию тотализаторов и игорных заведений (казино, букмекерских контор и др.), по организации и проведению лотерей, тотализаторов (взаимных пари) и иных основанных на риске игр, в том числе в электронной форме, а также деятельность ломбардов

 да  нет

9.3.2.

Деятельность, связанной с реализацией, в том числе комиссионной, антиквариата, мебели, легковых транспортных средств, предметов искусства

 да  нет

9.3.3.

Совершение сделок с драгоценными металлами, драгоценными камнями, а также ювелирными изделиями, содержащими драгоценные металлы и драгоценные камни, и ломом таких изделий

 да  нет

9.3.4.

Совершение сделок с недвижимым имуществом и оказание посреднических услуг при совершении сделок с недвижимым имуществом

 да  нет

9.3.5.

Оказание услуг в сфере розничной торговли, в сфере общественного питания

 да  нет

9.3.6.

Оказание услуг в сфере торговле горючим на бензоколонках и газозаправочных станциях

 да  нет

9.3.7.

Благотворительность или иная нерегулируемая некоммерческая деятельность

 да  нет

9.3.8.

Туристская деятельность (туроператорская и турагентская деятельность, а также иная деятельность по организации путешествий)

 да  нет

9.3.9.

Деятельность по производству оружия или посредническая деятельность по реализации оружия

 да  нет

9.3.10.

Деятельность, связанная с изготовлением, переработкой, транспортировкой, хранением и реализацией ядерных материалов, радиоактивных веществ и отходов, других химических веществ, бактериологических материалов, оружия, боеприпасов, комплектующих к ним, взрывчатых веществ и другой продукции (товаров), запрещенных или ограниченных к свободному обороту

 да  нет

9.3.11.

Осуществление переводов денежных средств на счета лиц-нерезидентов, не являющихся резидентами Республики Беларусь и (или) Республики Казахстан и (или) Республики Армения и (или) Киргизской Республики и действующих в своих интересах или по поручению третьих лиц (далее – контрагенты-нерезиденты), по заключенным с такими контрагентами-нерезидентами внешнеторговых договоров (контрактов), по которым ввоз товаров, ранее приобретенных у резидентов Республики Беларусь и (или) Республики Казахстан и (или) Республики Армения и (или) Киргизской Республики соответственно, будет осуществляться с территории Республики Беларусь и (или) Республики Казахстан и (или) Республики Армения и (или) Киргизской Республики и товарно-транспортные накладные будут оформляться грузоотправителями Республики Беларусь и (или) Республики Казахстан и (или) Республики Армения и (или) Киргизской Республики

 да  нет

9.3.12.

Осуществление переводов денежных средств в виде предварительной оплаты в пользу нерезидентов в рамках внешнеторговых договоров (контрактов), предусматривающих ввоз в РФ в период срока действия запрета, установленного Указом Президента РФ от 06.08.2014 № 560 «О применении отдельных специальных экономических мер в целях обеспечения безопасности Российской Федерации»1, запрещенной к ввозу сельскохозяйственной продукции, сырья и продовольствия

 да  нет

9.4.

Сведения о планируемых операциях по счету в течение определенного периода

Операции по снятию денежных средств в наличной форме

 да  нет

количество операций за неделю, месяц, квартал, год (нужное подчеркнуть)       Сумма (в рублях РФ)      

Операции в рамках внешнеторговых контрактов

 да  нет

количество операций за неделю, месяц, квартал, год (нужное подчеркнуть)       Сумма (в рублях РФ)      

Оплата налоговых платежей в бюджет РФ

 да  нет

Выплата заработной платы работникам

 да  нет

9.5.

Виды договоров (контрактов), по которым планируется осуществление расчетов

9.5.1

 Комиссии  Агентский  Поручения  Доверительного управления

 Иные основания, согласно которым юридическое лицо действует в пользу Выгодоприобретателя2

(в случае указания хотя бы одного вида договора/основания необходимо представить сведения о Выгодоприобретателе по форме ПАО «Промсвязьбанк» 3)

9.5.2

 Купли-продажи  Займа  Оказания услуг  Выполнения работ  Аренды  Иные (указать)      

9.6.

Основные контрагенты, планируемые плательщики и получатели по операциям с денежными средствами, находящимися на счете, по договорам (контрактам), по которым планируется осуществление расчетов

Наименование

ИНН/КИО

Наименование

ИНН/КИО

     

     

     

     

     

     

     

     

10.

Сведения о финансовом положении4

10.1.

Наличие данных о рейтинге ИСБОЮЛ, размещенных в сети «Интернет» на сайтах международных и национальных рейтинговых агентств (при наличии данных необходимо указать показатель рейтинга):

 «Standard & Poor's»        «Fitch-Ratings»        «Moody's Investors Service»        «Эксперт РА»        «АК&M»        «Национальное Рейтинговое Агентство (НРА)»        «RusRating»      

 Иные (указать)      

 да  нет

10.2.

При отсутствии данных в п. 10.1 настоящей Анкеты Клиента необходимо представить в хотя бы один из следующих документов (выбрать из списка):

 копии годовой бухгалтерской отчетности (бухгалтерский баланс, отчет о финансовом результате);

 и (или) копии годовой (либо квартальной) налоговой декларации с отметками налогового органа об их принятии или без такой отметки с приложением либо копии квитанции об отправке заказного письма с описью вложения (при направлении по почте), либо копии подтверждения отправки на бумажных носителях (при передаче в электронном виде);

 и (или) копию аудиторского заключения на годовой отчет за прошедший год, в котором подтверждаются достоверность финансовой (бухгалтерской) отчетности и соответствие порядка ведения бухгалтерского учета законодательству Российской Федерации;

 и (или) справка об исполнении налогоплательщиком (плательщиком сборов, налоговым агентом) обязанности по уплате налогов, сборов, пеней, штрафов, выданная налоговым органом;

 и (или) сведения об отсутствии в отношении юридического лица производства по делу о несостоятельности (банкротстве), вступивших в силу решений судебных органов о признании его несостоятельным (банкротом), проведения процедур ликвидации по состоянию на дату представления документов в Банк;

 и (или) сведения об отсутствии фактов неисполнения юридическим лицом своих денежных обязательств по причине отсутствия денежных средств на банковских счетах

11.

Наличие счетов, открытых в других кредитных организациях

 да  нет

При указании «ДА» укажите наименование кредитной организации

     

12.

Наличие отзыва о деловой репутации ИСБОЮЛ в случае возможности получения

(при указании «ДА» необходимо представить отдельный документ в произвольной письменной форме):

от других Клиентов ПАО «Промсвязьбанк», имеющих с ним деловые отношения

 да  нет

от других кредитных организаций, в которых ИСБОЮЛ находится/ранее находилась на обслуживании, с информацией об оценке деловой репутации ИСБОЮЛ

 да  нет

от основного/планируемого контрагента ИСБОЮЛ, имеющего/планирующего установить с ним деловые отношения

 да  нет

13.

Сведения об источниках происхождения денежных средств и (или) иного имущества

 Собственные средства

 Заемные средства

 Иное (указать)      

14.

Сведения о представителях5 представляются по форме части 1а настоящей Анкеты Клиента

15.

Сведения о Бенефициарном владельце (при указании во всех полях, относящихся к данному блоку – «НЕТ» необходимо представить сведения о Бенефициарном владельце по форме части 1б настоящей Анкеты Клиента, при указании хотя бы одного «ДА» сведения не представляются) При формировании Банком - сведения о Бенефициарном владельце выводятся в настоящей графе.

Относится ли ИСБОЮЛ к одной из перечисленных ниже категорий?

15.1.

органы государственной власти РФ, иные государственные органы, органы местного самоуправления

 да  нет

15.2.

учреждения, находящиеся в ведении органов государственной власти, иных государственных органов, органов местного самоуправления

 да  нет

15.3.

государственные внебюджетные фонды

 да  нет

15.4.

государственные корпорации

 да  нет

15.5.

международные организации

 да  нет

15.6.

иностранные государства или административно-территориальные единицы иностранного государства, обладающие самостоятельной правоспособностью

 да  нет

15.7.

эмитенты ценных бумаг, допущенных к организованным торгам, которые раскрывают информацию в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах (при указании «ДА» необходимо указать адрес сайта информационного ресурса, на котором опубликована информация)      

 да  нет

15.8.

иностранные организации, ценные бумаги которых прошли процедуру листинга на иностранной бирже, входящей в перечень, утвержденный Банком России (при указании «ДА» необходимо указать наименование биржи)      

 да  нет

15.9.

иностранные структуры без образования юридического лица, организационная форма которых не предусматривает наличия Бенефициарного владельца, а также единоличного исполнительного органа

 да  нет

15.10.

организации, в которых  РФ;  субъекты РФ;  муниципальные образования

имеют более 50 процентов акций (долей) в капитале

 да  нет

16.

Сведения о налоговом резидентстве

Является ли Ваша организация налоговым резидентом иностранного государства?

 да  нет

При указании «ДА» необходимо заполнить Анкету по FATCA для налоговых резидентов США или CRS для иных налоговых резидентов

Является ли Бенефициарный владелец Вашей организации с долей владения 10% и более налоговым резидентом иностранного государства?

 да  нет

При указании «ДА» необходимо заполнить Анкету по FATCA для налоговых резидентов США или CRS для иных налоговых резидентов

Является ли Ваша организация Финансовым Институтом в соответствии с FATCA и 173-ФЗ от 28.06.2014?

 да  нет

При указании «ДА» необходимо заполнить Анкету по FATCA

17.

Контактная информация

Телефон/факс

     

Адрес электронной почты (при наличии)

     

Почтовый адрес (при наличии)

     

Информация в Анкете Клиента является полной и достоверной.


Руководитель/ Представитель, действующий на основании













наименование должности/ документа, на основании которого действует представитель

подпись

фамилия, инициалы

Печать (при наличии)












«

  

»

     

20

  

г.



  1   2   3

Похожие:

Анкета клиента иностранной структуры без образования юридического лица iconАнкета клиента юридического лица, иностранной структуры без образования юридического лица
Код иностранной организации (кио)/ Код иностранной структуры без образования юридического лица в государстве (на территории) ее регистрации...

Анкета клиента иностранной структуры без образования юридического лица iconОоо «ифк «метрополь») Анкета Клиента (Депонента) для иностранной...
Анкета Клиента (Депонента) для иностранной структуры без образования юридического лица 1

Анкета клиента иностранной структуры без образования юридического лица iconИнформационная анкета клиента ткб банк пао – юридического лица, иностранной...
Для нерезидента – адрес юридического лица на территории государства, в котором оно зарегистрировано

Анкета клиента иностранной структуры без образования юридического лица iconАнкета юридического лица/ иностранной структуры без образования юридического...
Наименование, фирменное наименование на русском языке (полное и (или) сокращенное)

Анкета клиента иностранной структуры без образования юридического лица iconИли иностранной структуры без образования юридического лица
I. Общие сведения, получаемые в целях идентификации клиента / выгодоприобретателя / представителя клиента

Анкета клиента иностранной структуры без образования юридического лица iconАнкета иностранной структуры без образования юридического лица
Организационная форма коллективных инвестиций и/или доверительного управления в соответствии с законодательством иностранного государства...

Анкета клиента иностранной структуры без образования юридического лица iconАнкета Клиента/представителя Клиента/выгодоприобретателя, Сведения...
Для открытия расчетного счета в валюте Российской Федерации и иностранной валюте юридические лица-нерезиденты предоставляют в Банк...

Анкета клиента иностранной структуры без образования юридического лица iconАнкета (досье) Клиента
Регистрационный номер (номера) (при наличии), присвоенный иностранной структуре без образования юридического лица в государстве (на...

Анкета клиента иностранной структуры без образования юридического лица iconАнкета клиента юридического лица* 1 Сведения Клиента Полное наименование...
Сведения о присутствии или отсутствии по своему местонахождению юридического лица2, его постоянно действующего органа Подразделения...

Анкета клиента иностранной структуры без образования юридического лица iconК регламенту оказания услуг на рынке ценных бумаг и срочном рынке...
Сведения об отсутствии и присутствии органа или представителя клиента юридического лица по адресу такого клиента юридического лица,...

Вы можете разместить ссылку на наш сайт:


Все бланки и формы на filling-form.ru




При копировании материала укажите ссылку © 2018
контакты
filling-form.ru
Поиск