Или иностранной структуры без образования юридического лица


Скачать 119.74 Kb.
НазваниеИли иностранной структуры без образования юридического лица
ТипАнкета
filling-form.ru > Договоры > Анкета
АНКЕТА ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА

ИЛИ ИНОСТРАННОЙ СТРУКТУРЫ БЕЗ ОБРАЗОВАНИЯ ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА
Лицо, на которое заполняется анкета:

 Клиент

 Выгодоприобретатель

 Представитель клиента
Часть I. Общие сведения, получаемые в целях идентификации клиента / выгодоприобретателя / представителя клиента


Наименование, фирменное наименование на русском языке (полное и (или) сокращенное) и на иностранных языках (полное и (или) сокращенное) (при наличии)




Организационно-правовая форма




Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) - для резидента,

Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) или код иностранной организации, присвоенный до 24.12.2010 г., либо идентификационный номер налогоплательщика, присвоенный после 24.12.2010 г. - для нерезидента

Код (коды) (при наличии) иностранной структуры без образования юридического лица в государстве (на территории) ее регистрации (инкорпорации) при регистрации (инкорпорации) – для иностранной структуры без образования юридического лица




Сведения о государственной регистрации

Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) согласно Свидетельству о государственной регистрации юридического лица (Свидетельству о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 01.07.2002 г.) – для резидента




Номер свидетельства об аккредитации филиала либо представительства иностранного юридического лица, выданного федеральным органом исполнительной власти, уполномоченным Правительством Российской Федерации на аккредитацию филиалов, представительств иностранных юридических лиц, в случае отсутствия такого свидетельства – регистрационный номер юридического лица по месту учреждения и регистрации, - для нерезидента




Дата государственной регистрации




Место государственной регистрации (местонахождение)



Адрес юридического лица (юридический и фактический)




Место ведения основной деятельности иностранной структуры без образования юридического лица




Сведения о присутствии или отсутствии по своему местонахождению юридического лица, его постоянно действующего органа управления, иного органа или лица, которые имеют право действовать от имени юридического лица без доверенности


 Присутствуют

 Отсутствуют

Код в соответствии с Общероссийским классификатором объектов административно-территориального деления (ОКАТО) (при наличии)




Основные виды деятельности (с указанием кодов в соответствии с Общероссийским классификатором видов экономической деятельности (ОКВЭД) (при возможности))





В отношении представителя клиента: наименование, дата выдачи, срок действия, номер документа, подтверждающего наличие у лица полномочий представителя клиента





______ / ______ / __________ г. / _________________________________________ / ________________________________________ /

(дата заполнения) (подпись клиента / представителя клиента / (Ф.И.О. клиента / представителя клиента /

сотрудника Банка) сотрудника Банка)
Часть II. Дополнительные сведения, получаемые в целях идентификации клиента

Код юридического лица в соответствии с Общероссийским классификатором предприятий и организаций (ОКПО) (при наличии)





Сведения о лицензии на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию: вид, номер, дата выдачи лицензии; кем выдана; срок действия; перечень видов лицензируемой деятельности




Сведения об органах управления юридического лица, иностранной структуры без образования юридического лица

Структура






Персональный состав органов управления1




Сведения о величине зарегистрированного и оплаченного уставного (складочного) капитала или величине уставного фонда, имущества




Состав имущества, находящегося в управлении (собственности) – в отношении трастов и иных иностранных структур без образования юридического лица с аналогичной структурой или функцией




Контактная информация (номера телефонов, факса, адрес электронной почты, почтовый адрес (при наличии))




Сведения о бенефициарном владельце (бенефициарных владельцах)2 клиента


Сведения о целях установления деловых отношений с Банком3

 Безналичные расчеты в рублях и иностранной валюте

 Внесение и снятие наличных денежных средств

 Инкассация

 Операции по покупке / продаже иностранной валюты

 Операции с ценными бумагами

 Размещение денежных средств на депозит

 Кредитование

 Иное (указать): ___________________________________


Сведения о предполагаемом характере деловых отношений с Банком4


 Краткосрочный характер

 Долгосрочный характер

 Иное (указать): ___________________________________


Сведения о целях финансово-хозяйственной деятельности5


 Получение прибыли

 Реализация общественных, социальных и благотворительных проектов

 Иное (указать): ___________________________________


Планируемое количество операций в месяц:

 до 50  свыше 50

Планируемый оборот денежных средств (по расчетному счету) в месяц:

 до 500 тыс. руб.

 от 500 тыс. руб. до 1 млн. руб.

 от 1 млн. руб. до 5 млн. руб.

 свыше 5 млн. руб.

Планируемая сумма операций по снятию денежных средств в наличной форме:

 0 руб. (не планируется)

 до 500 тыс. руб.

 от 500 тыс. руб. до 1 млн. руб.

 от 1 млн. руб. до 5 млн. руб.

 свыше 5 млн. руб.

Планируемая сумма операций, связанных с переводами денежных средств в рамках внешнеторговой деятельности:

 0 руб. (не планируется)

 до 1 млн. в рублевом эквиваленте

 от 1 млн. до 5 млн. в рублевом эквиваленте

 свыше 5 млн. в рублевом эквиваленте

Виды договоров (контрактов), расчеты по которым будут осуществляться (планируются) через Банк:

 договоры купли-продажи товаров

 договоры об оказании услуг / выполнении работ

 договоры займов

 договоры лизинга / факторинга

 договоры купли-продажи недвижимости

 договоры купли-продажи ценных бумаг

 договоры аренды зданий / сооружений / имущества

 договоры страхования

 иное (указать): ____________________________________


Основные контрагенты, планируемые плательщики и получатели по операциям с указанием наименования организаций и ИНН / ОГРН): __________________________

___________________________________________________

___________________________________________________

___________________________________________________


Планирует ли Ваша организация осуществлять операции по переводу денежных средств на счета лиц-нерезидентов, не являющихся резидентами Республик Беларусь / Казахстан, по заключенным с ними контрактам, по которым ввоз товаров, ранее приобретенных у резидентов Республик Беларусь / Казахстан, осуществляется с территории указанных Республик, с предоставлением в качестве подтверждающих документов товарно-сопроводительных документов, оформленных грузоотправителями указанных Республик?

 Нет

 Да

Сведения (документы) о финансовом положении

В целях оценки финансового положения предоставлена (ы) (отметить нужное):

 Копия годовой бухгалтерской отчетности (баланс, отчет о финансовом результате)

 Копия годовой (либо квартальной) налоговой декларации с отметками налогового органа об их принятии или без таковой отметки с приложением либо копии квитанции об отправке заказного письма с описью вложения (при направлении по почте), либо копии подтверждения отправки на бумажных носителях (при передаче в электронном виде)

 Копия аудиторского заключения на годовой отчет за прошедший год, в котором подтверждаются достоверность финансовой (бухгалтерской) отчетности и соответствие порядка ведения бухгалтерского учета законодательству Российской Федерации

 Справка об исполнении налогоплательщиком (плательщиком сборов, налоговым агентом) обязанности по уплате налогов, сборов, пеней, штрафов, выданная налоговым органом

 Сведения об отсутствии в отношении юридического лица производства по делу о несостоятельности (банкротстве), вступивших в силу решений судебных органов о признании его несостоятельным (банкротом), проведения процедур ликвидации по состоянию на дату представления документов в Банк

 Сведения об отсутствии фактов неисполнения юридическим лицом своих денежных обязательств по причине отсутствия денежных средств на банковских счетах

 Данные о рейтинге юридического лица, размещенные в сети «Интернет» на сайтах российских рейтинговых агентств и международных рейтинговых агентств6

Документы нерезидента

В целях оценки финансового положения юридического лица, период деятельности которого не превышает 3-х месяцев со дня его регистрации, предоставлены (отметить нужное):

 Сведения о стоимости активов в соответствии с данными бухгалтерского учета (бухгалтерского баланса)

 Сведения об обязательствах по займам и кредитам

 Сведения об участии руководителей и бенефициарных владельцев организации в деятельности иных хозяйствующих субъектов в качестве единоличного органа управления либо участника

Сведения о деловой репутации

Отзывы (в произвольной письменной форме) других клиентов Банка, имеющих деловые отношения и / или отзывы (в произвольной письменной форме) других кредитных организаций, в которых Вы находились на обслуживании (обслуживаетесь в настоящее время), с их информацией об оценке Вашей деловой репутации

 Да (прилагаются к анкете / дополнительным сведениям к анкете)

 Нет (не прилагаются к анкете / дополнительным сведениям к анкете)

Публикации и отзывы в СМИ:

 Имеются

 Не имеются

В случае имеющихся публикаций / отзывов в СМИ указываются (предоставляются) конкретные данные (источники, ссылки) таких публикаций / отзывов:

___________________________________________________

___________________________________________________



Сведения об источниках происхождения денежных средств и (или) иного имущества7

 Результаты от уставной деятельности

 Заемные (кредитные) средства

 Иное (указать):


Планируете ли Вы при проведении банковских операций и сделок совершать операции к выгоде других лиц, в частности на основании агентского договора, договора комиссии, договора поручения, доверительного управления, совершать платеж за третьих лиц?

 Нет

Да8


______ / ______ / __________ г. / _________________________________________ / ________________________________________ /

(дата заполнения) (подпись клиента / представителя клиента / (Ф.И.О. клиента / представителя клиента /

сотрудника Банка) сотрудника Банка)



1 Не включаются сведения о персональном составе акционеров (участников) юридического лица, владеющих менее чем одним процентом акций (долей) юридического лица.

В персональном составе органов управления иностранной структуры без образования юридического лица (в отношении трастов и иных иностранных структур без образования юридического лица с аналогичной структурой и функцией) раскрывается следующая информация: фамилия, имя, отчество (при наличии) (наименование) и адрес места жительства (места нахождения) учредителей и доверительного собственника (управляющего)

2 Бенефициарные владельцы – физические лица, которые в конечном счете прямо или косвенно (через третьих лиц) владеют (имеют преобладающее участие более 25% в капитале) Вашей организацией либо имеют возможность контролировать действия Вашей организации.

Информация о бенефициарных владельцев не приводится в случае принятия на обслуживание клиентов, являющихся:

- органами государственной власти, иными государственными органами, органами местного самоуправления, учреждениями, находящимися в их ведении, государственными внебюджетными фондами, государственными корпорациями или организациями, в которых Российская Федерация, субъекты Российской Федерации либо муниципальные образования имеют более 50% акций (долей) в капитале;

- международными организациями, иностранными государствами или административно-территориальными единицами иностранных государств, обладающими самостоятельной правоспособностью;

- эмитентами ценных бумаг, допущенных к организованным торгам, которые раскрывают информацию в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумаг;

- иностранными организациями, ценные бумаги которых прошли процедуру листинга на иностранной бирже, входящей в перечень, утвержденный Банком России;

- иностранными структурами без образования юридического лица, организационная форма которых не предусматривает наличия бенефициарного владельца, а также единоличного исполнительного органа.

В случае если бенефициарный владелец не установлен (не выявлен) – бенефициарным владельцем может быть признан единоличный исполнительный орган клиента.

3 Сведения устанавливаются однократно при приеме клиента на обслуживание и обновляются при возникновении сомнений в их достоверности

4 Сведения устанавливаются однократно при приеме клиента на обслуживание и обновляются при возникновении сомнений в их достоверности

5 Сведения устанавливаются однократно при приеме клиента на обслуживание и обновляются при возникновении сомнений в их достоверности

6 Moody’s Investors Service, Standard & Poor’s, Fitch Ratings

7 Сведения устанавливаются в случае реализации Банком права, предусмотренного подпунктом 1.1 пункта 1 статьи 7, а также в случае, предусмотренном подпунктом 3 пункта 1 статьи 7.3 Федерального закона от 07.08.2001 г. № 115-ФЗ

8 В данном случае необходимо заполнить Анкету физического лица / юридического лица или иностранной структуры без образования юридического лица / индивидуального предпринимателя или физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой отдельно на каждого выгодоприобретателя

Похожие:

Или иностранной структуры без образования юридического лица iconАнкета клиента юридического лица, иностранной структуры без образования юридического лица
Код иностранной организации (кио)/ Код иностранной структуры без образования юридического лица в государстве (на территории) ее регистрации...

Или иностранной структуры без образования юридического лица iconАнкета юридического лица/ иностранной структуры без образования юридического...
Наименование, фирменное наименование на русском языке (полное и (или) сокращенное)

Или иностранной структуры без образования юридического лица iconИностранной структуры без образования юридического лица
Полное наименование иностранной структуры в соответствии с учредительными документами

Или иностранной структуры без образования юридического лица iconАнкета клиента иностранной структуры без образования юридического лица
Заполняется иностранной структурой без образования юридического лица (далее исбоюл)

Или иностранной структуры без образования юридического лица iconИнформационная анкета клиента ткб банк пао – юридического лица, иностранной...
Для нерезидента – адрес юридического лица на территории государства, в котором оно зарегистрировано

Или иностранной структуры без образования юридического лица iconОоо «ифк «метрополь») Анкета Клиента (Депонента) для иностранной...
Анкета Клиента (Депонента) для иностранной структуры без образования юридического лица 1

Или иностранной структуры без образования юридического лица iconИностранной структуры без образования юридического лица

Или иностранной структуры без образования юридического лица iconАнкета иностранной структуры без образования юридического лица
Организационная форма коллективных инвестиций и/или доверительного управления в соответствии с законодательством иностранного государства...

Или иностранной структуры без образования юридического лица iconРекомендации по заполнению заявления на перевод иностранной валюты
Настоящие рекомендации предназначены для клиентов ООО «Хакасский муниципальный банк» (юридических лиц и предпринимателей без образования...

Или иностранной структуры без образования юридического лица iconРекомендации по заполнению заявления на перевод иностранной валюты
Настоящие рекомендации предназначены для клиентов ООО «Хакасский муниципальный банк» (юридических лиц и предпринимателей без образования...

Вы можете разместить ссылку на наш сайт:


Все бланки и формы на filling-form.ru




При копировании материала укажите ссылку © 2019
контакты
filling-form.ru

Поиск