Приложение 1 с
Анкета (досье) Клиента
-
Клиент (иностранная структура без образования юридического лица)
|
|
Выгодоприобретатель (иностранная структура без образования юридического лица)
|
|
(отметить необходимое)
Часть 1
Все пункты Анкеты являются обязательными для заполнения!
Сведения о Клиенте / Выгодоприобретателе
|
1.
|
Наименование иностранной структуры без образования юридического лица:
|
|
2.
|
Организационная форма (фонд, партнерство, товарищество, траст, иная форма)
|
|
3.
|
Регистрационный номер (номера) (при наличии), присвоенный иностранной структуре без образования юридического лица в государстве (на территории) ее регистрации (инкорпорации) при регистрации (инкорпорации):
|
|
4.
|
Код (коды) (при наличии) иностранной структуры без образования юридического лица в государстве (на территории) ее регистрации (инкорпорации) в качестве налогоплательщика (или его (их) аналоги):
|
|
5.
|
Место ведения основной деятельности иностранной структуры без образования юридического лица
|
|
6.
|
Состав имущества, находящегося в управлении (собственности), фамилия, имя, отчество (при наличии) (наименование) и адрес места жительства (места нахождения) учредителей и доверительного собственника (управляющего)*:
|
|
7.
|
Другая информация:
|
|
Дополнительные сведения о Клиенте
|
8. Контактная информация (номер телефона, факса, адрес электронной почты, почтовый адрес (при наличии).
|
|
9. Сведения об органах иностранной структуры без образования юридического лица (структура и персональный состав органов управления иностранной структуры без образования юридического лица (при наличии).
|
|
10. Сведения о Представителях Клиента
- лицо, при совершении операции действующее от имени и в интересах или за счет Клиента, полномочия которого основаны на доверенности, договоре, акте уполномоченного государственного органа или органа местного самоуправления, законе.
|
НЕТ
ДА
При наличии отметки в графе «ДА» необходимо указать наименование организации, ИНН /Ф.И.О. Представителей:
1.____________________________________________________
2.____________________________________________________
3.____________________________________________________
и заполнить Анкету (досье) Клиента на каждого Представителя.
|
11. Сведения о Бенефициарных владельцах
(Физическое лицо, которое имеет возможность прямо или косвенно контролировать действия иностранной структуры без образования юридического лица, в том числе имеет возможность определять решения, принимаемые иностранной структурой без образования юридического лица)
|
НЕТ
ДА
При наличии отметки в графе «ДА» необходимо указать Ф.И.О. Бенефициарных владельцев:
1.____________________________________________________
2.____________________________________________________
3.____________________________________________________
и заполнить Анкету (досье) Клиента на каждого Бенефициарного владельца.
|
12. Сведения о Выгодоприобретателях:
(Выгодоприобретатель – лицо, не являющееся непосредственно участником операции, к выгоде которого действует Клиент, в том числе на основании агентского договора, договоров поручения, комиссии и доверительного управления, при проведении операций с денежными средствами и иным имуществом
|
НЕТ (иностранная структура без образования юридического лица не работает по договорам поручительства, комиссии, доверительного управления, агентским договорам (либо иным гражданско-правовым договорам в пользу третьих лиц), все сделки и платежи проводит к собственной выгоде и за свой счет.)
ДА (При наличии отметки в графе «ДА» необходимо указать
наименование организации, ИНН /Ф.И.О. Выгодоприобретателей:
1. _____________________________________________________
2.______________________________________________________
3.______________________________________________________
и заполнить Анкету (досье) Клиента на каждого Выгодоприобретателя.
|
Дополнительные сведения о Выгодоприобретателе:
|
13. (графа заполняется только при наличии Выгодоприобретателей)
Информация о Клиенте в отношении которого устанавливаются сведения о Выгодоприобретателе.
Сведения об основаниях, свидетельствующих о том, что клиент действует к выгоде другого лица при проведении банковских операций и иных сделок
|
Наименование Клиента (полное или сокращенное), ИНН.
____________________________________________
Реквизиты агентского договора, договоров поручения, комиссии, доверительного управления, письма и т.д.
__________________________________________________
__________________________________________________
__________________________________________________
__________________________________________________
|
14. Ф.И.О. лица, заполнившего Анкету
|
- Клиент, Представитель Клиента /Выгодоприобретателя (должность, наименование, дата выдачи, срок действия, номер документа, на котором основаны полномочия Представителя Клиента);
- сотрудник Банка, ответственный за идентификацию (с указанием должности и подразделения Банка)
|
_________________________________________________
_________________________________________________
_________________________________________________
_________________________________________________
_________________________________________________
|
_____________________________________ Дата: «_______» __________________ 20____г.
(Подпись лица, заполнившего Анкету)
М.П.
Приложение к Анкете (досье) Клиента -
Иностранной структуры без образования юридического лица
Опросный лист для Иностранной структуры без образования юридического лица
Все пункты Опросного листа являются обязательными для заполнения!
1. Наименование иностранной структуры без образования юридического лица
|
| 2. Сведения о целях установления и предполагаемом характере деловых отношений с Банком, сведения о целях финансово-хозяйственной деятельности организации. |
краткосрочный характер
долгосрочный характер
| расчетно-кассовое обслуживание | размещение средств в депозит | покупка/продажа иностранной валюты | кредитование | международные расчеты | операции с ценными бумагами | инкассация | доверительное управление |
иное__________________________________________________
(необходимо указать)
|
Сведения о планируемых операциях Вашей организации в течение определенного периода
Период
|
Количество операций
|
Сумма операций, всего
|
В т.ч. по снятию денежных средств в наличной форме
|
В т.ч. переводы по внешнеторговым контрактам
|
рубли
|
валюта
|
рубли
|
валюта
|
неделя
|
|
|
|
|
|
|
месяц
|
|
|
|
|
|
|
квартал
|
|
|
|
|
|
| год |
|
|
|
|
|
|
|
Виды договоров (контрактов), расчеты по которым Ваша организация собирается осуществлять через Банк.
|
|
Основные контрагенты, планируемые плательщики и получатели по операциям с денежными средствами, находящимися на счете (наименование; ИНН; сайт (при наличии)
|
|
Укажите основные источники происхождения денежных средств и (или) иного имущества Клиента
- прибыль от основной деятельности - прочие доходы (укажите какие)_____________________________
|
Сведения о финансовом положении (с подтверждением финансовыми документами (при наличии)
- устойчивое - не устойчивое |
(Графа заполняется только для Иностранной структуры без образования юридического лица период деятельности которой не превышает трех месяцев со дня регистрации):
- Сведения о стоимости активов;
-Сведения об обязательствах по займам и кредитам;
- Сведения об участии бенефициарных владельцев и выгодоприобретателей Вашего Общества в деятельности иных хозяйствующих субъектов в качестве единоличного органа управления, участника Общества, бенефициарного владельца;
|
|
Сведения об отсутствии в отношении Вас производства по делу о несостоятельности (банкротстве), вступивших в силу решений судебных органов о признании несостоятельным (банкротом), проведения процедур ликвидации по состоянию на дату представления документов в Банк;
В случае имеющихся сведений укажите данные факты:__________________________________________________________________
|
Сведения об отсутствии фактов неисполнения Вами своих денежных обязательств по причине отсутствия денежных средств на банковских счетах.
В случае имеющихся сведений укажите данные факты, а также сумму неисполненных обязательств: _________________________________________________________________________________________
|
Данные о рейтинге, размещенные в сети «Интернет» на сайтах российских национальных рейтинговых агентств и международных рейтинговых агентств («Standard & Poor's», «Fitch-Ratings», «Moody's Investors Service» и др.) __________________________________________________________________________________________________
|
Сведения о деловой репутации (отзывы в произвольной письменной форме)
|
Отзывы других клиентов Банка, имеющих с Вами деловые отношения и/или отзывы от других кредитных организаций, в которых Вы ранее находились на обслуживании, с их информацией об оценке Вашей деловой репутации
| - прилагаются
- не прилагаются
|
Публикации и отзывы в СМИ
| - имеются - не имеются
В случае имеющихся публикаций / отзывов в СМИ укажите (по возможности) конкретные данные таких публикаций /отзывов:
__________________________________________________________________________________________________________________________________
|
________________________________________________________ Дата: «_______» _______________ 20____г.
(Подпись, Ф.И.О, должность лица, заполнившего Анкету)
М.П.
|
