Анкета клиента для юридических лиц


Скачать 245.17 Kb.
НазваниеАнкета клиента для юридических лиц
ТипАнкета
filling-form.ru > Договоры > Анкета
Приложение №1 к Общим условиям осуществления

депозитарной деятельности Банка «Таатта» АО







Депозитарий Банка «Таатта» АО

тел. (391) 220-61-28


АНКЕТА КЛИЕНТА

для юридических лиц

ФОРМА 01


Анкета заполняется печатными буквами, синими или черными чернилами

Часть 1 заполняется клиентом (депонентом)

Основание для внесения в систему депозитарного учета:

 - открытие счета депо - смена реквизитов Анкеты клиента (Депонента)

все поля анкеты подлежат обязательному заполнению за исключением указанных случаев

 депонентом  попечителем счета депо

1. клиент является  оператором счета депо  оператором раздела счета депо

 Владельцем ценных бумаг  номинальным держателем

2. клиент является  доверительным управляющим  квалифицированным инвестором

 эмитентом ценных бумаг  НОТАРИУСОМ

 уполномоченным держателем

3. одновременное открытие торгового счета депо  да  нет

4.полное наименование юридического лица




5.сокращенное наименование юридического лица (ЕСЛИ ИМЕЕТСЯ)




5.наименование юридического лица на ИНОСТРАННОМ языке (ЕСЛИ ИМЕЕТСЯ)




6.оРГАНИЗАЦИОННО-ПРАВОВАЯ ФОРМА




7. ИНН:




8.  резидент (раздел заполняется для резидентов)

8.1.дата регистрации




8.2. регистрационный номер до 1 июля 2002г.




8.3. ОГРН




9. Наименование регистрирующего органа в стране регистрации




10. МЕСТО РЕГИСТРАЦИИ




11.КПП




12.окпо




13. Оквэд




13.1. основные виды деятельности




14.адрес местонахождения:

Индекс




Республика, край, область, округ




странА




Наименование населенного пункта




Адрес




15.фактический адрес:

Индекс




Республика, край, область, округ




странА




Наименование населенного пункта




Адрес




16.адрес для корреспонденции:

Индекс




Республика, край, область, округ




странА




Наименование населенного пункта




Адрес



17.КОНТАКТЫ:

тел.




факс




E-mail








18. Способ приема поручений от депонента
 лично, курьероМ  заказной почтой  иной способ, укажите какой

________________________________________________________________________________________________


18.1. способ передачи отчетов и выписок, счетов на оплату услуг депозитария
 лично, курьером  заказной почтой  иной способ, укажите какой

____________________________________________________________________________________________________________


19.Официальные лица, уполномоченные подписывать поручения депо и другие документы для депозитария и действующие на основании Устава.

Образцы их подписей

Фамилия





Образец подписи:

Имя




Отчество (если есть)




Должность




Телефон





Фамилия




Образец подписи:

Имя




Отчество (если есть)




Должность




Телефон




20.Официальные лица, уполномоченные подписывать поручения депо и другие документы для депозитария и действующие на основании доверенности.

Образцы их подписей

Фамилия




Образец подписи:

Имя




Отчество (если есть)




Должность




Телефон




Фамилия




Образец подписи:

Имя




Отчество (если есть)




Должность




Телефон




21. деятельность, ПОДЛЕЖАЩАЯ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЮ ИЛИ требующая специального разрешения

 осуществляется


 не осуществляется


22. Сведения о лицензии (разрешении) на осуществление определенного вида деятельности

виды лицензий (документов)




номера




выданы

когда




кем




виды деяиельности




сроки действия лицензий







23.Банковские реквизиты для выплаты доходов по ценным бумагам, в рублях:



получатель: ________________________________________________________________

ИНН/КИО получателя _________________________________________________________

Наименование банка: ________________________________________________________

ИНН банка __________________________________________________________________


Кор. Счет банка

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Расч. счет клиента

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Л/счет

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Бик банка
































































23.1. Банковские реквизиты для выплаты доходов по ценным бумагам, в иностранной валюте:



получатель: ________________________________________________________________

ИНН/КИО получателя _________________________________________________________

Наименование банка: ________________________________________________________

ИНН банка __________________________________________________________________


Кор. Счет банка

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Расч. счет клиента,

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Л/счет

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Бик банка/SWIFT

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 




23.2. Банковские реквизиты для выплаты доходов по ценным бумагам ОАО «Газпром», в рублях:



получатель: ________________________________________________________________

ИНН/КИО получателя _________________________________________________________

Наименование банка: ________________________________________________________

ИНН банка __________________________________________________________________


Кор. Счет банка

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Расч. счет клиента

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Л/счет

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Бик банка



































































































































24. способ оплаты услуг депозитария и возмещения расходов депозитария
 самостоятельная оплата счетов  списание с внутрибанковского счета  списание с банковского счета





25.Дополнительная информация:




образец оттиска

печати

юридического лица


пОДТВЕРЖДАю, ЧТО ИНФОРМАЦИЯ, ПРИВЕДЕННАЯ В НАСТОЯЩЕй анкете, ЯВЛЯЕТСЯ ПОЛНОЙ И ДОСТОВЕРНОЙ.

ОБЯЗУюсь В ПИСЬМЕННОЙ ФОРМЕ НЕЗАМЕДЛИТЕЛЬНО ИНФОРМИРОВАТЬ Депозитарий БАНКА «ТААТТА» АО ОБО ВСЕХ ИЗМЕНЕНИЯХ ПРЕДОСТАВЛЕННОЙ ИНФОРМАЦИИ.

Уполномоченное лицо





Действующее на основании




инициалы, фамилия




дата заполнения анкеты

подпись















Заполняется при приеме анкеты депозитарием
Депозитарный договор № /____/____/______________ от «______» ________________ 20___г.
номер счета депо: ____________________________
дата открытия счета депо:__________________________________


Личность удостоверена. Подпись поставлена в моем присутствии.

дата приема
ответственное лицо

 Первичное заполнение  обновление
ЧАСТЬ 2 заполняется сотрудником депозитария




Дата начала договорных отношений с клиентом (депонентом)











сотрудник, проверивший анкету


Уровень риска



Обоснование уровня риска:






Отметки о проверке документов

     

РЕкомендации:

должность

подпись

инициалы, фамилия

дата




















контролирующий сотрудник

должность

подпись

инициалы, фамилия

дата




















Уполномоченное лицо Депозитария


должность

подпись

инициалы, фамилия

дата




















дополнительные сведения, полученные в результате изучения клиента (депонента). история взаимоотношений с клиентом (Депонентом).




Решение о признании физического лица, единоличного исполнительного органа бенефициарным владельцем клиента:

№ п/п

Ф.И.О.

Основания для признания физического лица бенефициарным владельцем




























Похожие:

Анкета клиента для юридических лиц iconАнкета клиента (депонента) юридического лица
...

Анкета клиента для юридических лиц iconАнкета клиента для юридических лиц

Анкета клиента для юридических лиц iconАнкета клиента-индивидуального предпринимателя, анкета представителя...
Банковским Правилам открытия и закрытия банковских счетов и счетов по вкладам (депозитам)депозитных счетов юридических лиц (некредитных...

Анкета клиента для юридических лиц iconК регламенту оказания услуг на рынке ценных бумаг и срочном рынке...
Сведения об отсутствии и присутствии органа или представителя клиента юридического лица по адресу такого клиента юридического лица,...

Анкета клиента для юридических лиц iconАнкета Клиента по форме приложения №5 к Условиям (для юридических...
Заявление на брокерское обслуживание по форме приложения №2 к Условиям (для юридических лиц) или по форме приложения №3 (для физических...

Анкета клиента для юридических лиц iconАнкета юридического лица
...

Анкета клиента для юридических лиц iconАнкета Клиента юридического лица
Для юридических лиц – резидентов, имеющих в Банке на момент открытия обезличенного металлического Счета открытые расчетные счета...

Анкета клиента для юридических лиц iconАнкета участника размещения заказа
Выписка из Единого государственного реестра юридических лиц, выданная фнс россии (для юридических лиц) или нотариально заверенная...

Анкета клиента для юридических лиц icon2) Анкета участника размещения заказа (форма №2)
Выписка из Единого государственного реестра юридических лиц, выданная фнс россии оригинал или нотариально заверенная копия (для юридических...

Анкета клиента для юридических лиц icon2) Анкета участника размещения заказа (форма №2)
Выписка из Единого государственного реестра юридических лиц, выданная фнс россии -оригинал или нотариально заверенная копия (для...

Вы можете разместить ссылку на наш сайт:


Все бланки и формы на filling-form.ru




При копировании материала укажите ссылку © 2019
контакты
filling-form.ru

Поиск