10
Есть ли у юридического лица существенные собственники (>10%), являющиеся налогоплательщиками США27?
|
|
ДА28
В случае ответа ДА на данный вопрос, укажите следующую информацию в отношении каждого существенного собственника, являющегося налогоплательщиком США29 с долей владения более 10%:
|
|
Наименование/ ФИО (на английском языке)
|
|
|
Адрес (на английском языке)
|
|
|
ИНН США
|
|
|
В случае указания информации в отношении каждого существенного собственника, являющегося налогоплательщиком США с долей владения более 10% выше, юридическое лицо является Пассивной нефинансовой иностранной организацией30 с существенными собственниками из США (Passive NFFE with substantial US owners)
|
|
НЕТ
|
|
Клиент подтверждает, что указанная выше информация была проверена Клиентом, является верной, полной и достоверной, и обязуется незамедлительно предоставлять информацию об изменении данных, указанных в настоящей Анкете Брокеру в порядке, предусмотренном соответствующим заключенным с любым из лиц, указанных в настоящей Анкете, договором, для которого настоящая Анкета является приложением. Настоящим Клиент выражает свое согласие на передачу информации в случаях, предусмотренных законодательством в иностранный налоговый орган и (или) иностранным налоговым агентам, уполномоченным налоговым органом на удержание иностранных налогов и сборов. Клиент обязуется по запросу Компании представить дополнительную информацию, необходимую для исполнения Компанией требований Федерального закона № 173-ФЗ от 28.06.2014 «Об особенностях осуществления финансовых операций с иностранными гражданами и юридическими лицами, о внесении изменений в Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации», иных нормативных правовых актов, требований FATCA.
|
Клиент гарантирует и подтверждает, что им от всех физических лиц, чьи персональные данные будут обрабатываться Оператором(-ами) (как это определено ниже) (далее – Все физические лица), получены следующие согласия, а также Все физические лица были проинформированы об обработке их персональных данных Операторами: Настоящим субъект персональных данных (далее – Субъект) выражает и подтверждает согласие на обработку, как это определено ФЗ «О персональных данных» № 152-ФЗ от 27.07.2006 года (далее - «Обработка»), всех персональных данных, передаваемых любому из Операторов (как это определено ниже) или получаемых/имеющихся хотя бы одним/у одного Оператора иным законным способом, в целях соблюдения Федерального закона № 173-ФЗ от 28.06.2014 «Об особенностях осуществления финансовых операций с иностранными гражданами и юридическими лицами, о внесении изменений в Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации», иных нормативных правовых актов, требований FATCA31 , заключения/исполнения/содействия исполнению договора с Субъектом или лицом, представляемым Субъектом или выгодоприобретателем которого является Субъект, или рассмотрения вопроса о возможности заключения договора, осуществления прав и законных интересов Операторов или третьих лиц либо для достижения общественно значимых целей, в целях создания/повышения качества/продвижения товаров, работ, услуг на рынке, в том числе путем осуществления прямых контактов Операторов с субъектом персональных данных, оказания услуг, в статистических и иных исследовательских целях, в целях обеспечения пропускного режима, а также в целях предоставления одному или нескольким (от одного или от нескольких) Операторам(-ов) Персональных данных Субъекта (как это определено ниже), включая (но не ограничиваясь), сведения, указанные в анкетах и иных заполняемых формах, сведения об имуществе и имущественных правах, данные договоров (в т.ч. их наименований, номеров и дат их заключения), данные об открытых у Операторов счетах, данные, содержащиеся в отчетных документах Операторов перед Субъектом, а также уточненные (обновленные, измененные) данные, получаемые хотя бы одним из Операторов впоследствии, любым из далее перечисленных способов, включая (но не ограничиваясь), сбор, запись, систематизацию, накопление, хранение, уточнение (обновление, изменение), извлечение, использование, передачу (распространение, предоставление, доступ), обезличивание, блокирование, удаление, уничтожение персональных данных, а также объединение Персональных данных, полученных хотя бы одним из Операторов от других Операторов, как с использованием средств автоматизации (в том числе в информационно-телекоммуникационных системах и сетях), так и без использования таковых, следующим лицам (далее – Оператор, Операторы) или их правопреемникам: (1) Акционерное общество «Открытие Брокер», имеющее место нахождения по адресу: 115114, Российская Федерация, г. Москва, ул. Летниковская, д.2, стр.4 и ОГРН 1027739704772; (2) Акционерное общество «Открытие Холдинг», имеющее место нахождения по адресу: Российская Федерация, 115114, г. Москва, ул. Летниковская, д.2, стр.4 и ОГРН 1107746979196; (3) Общество с ограниченной ответственностью «Управляющая компания «ОТКРЫТИЕ», имеющее место нахождения по адресу: Российская Федерация, 115114, г. Москва, переулок Дербеневский 1-й, дом 5, строение 2 и ОГРН 1027739072613; (4) Публичное акционерное общество Банк «Финансовая Корпорация Открытие», имеющее место нахождения по адресу: Российская Федерация, 115114, г. Москва, ул. Летниковская, д. 2, стр. 4 и ОГРН 1027739019208; (5) Публичное акционерное общество Национальный банк «ТРАСТ», имеющее место нахождения по адресу: Российская Федерация, 105066, г. Москва, ул. Спартаковская, д, 5, стр. 1 и ОГРН 1027800000480; (6) OTKRITIE CAPITAL INTERNATIONAL LIMITED, имеющее место нахождения по адресу: 12 этаж, 88 Вуд стрит, Лондон EC2V 7RS, Великобритания и свидетельство о регистрации 4621383; (7) OTKRITIE CAPITAL CYPRUS LIMITED, имеющее место нахождения по адресу: Аматунтос, 42 МИЛЛИОС БИЛДИНГ, 2, Агиос Тихонас, 4532, Лимассол, Кипр и свидетельство о регистрации HE165058; (8) Общество с ограниченной ответственностью «ОТКРЫТИЕ Трейдинг», имеющее место нахождения по адресу: Российская Федерация, 115114, Москва, ул. Летниковская, д.2, стр.4 и ОГРН 1057748718785; (9) IRS (Налоговая Служба США) и налоговым агентам в целях соблюдения требований Закона FATCA; (10) OTKRITIE BROKER LTD, имеющее место нахождения по адресу: Офис № 304, 3-й этаж “Памелва Корт”, корнер Грива Дигени, Канингос и Анастаси Шукри стритс, 3105, Лимассол, Кипр и свидетельство о регистрации HE345433; (11) иным лицам, указанным на сайте www.open-broker.ru в разделе «Документы и раскрытие информации» или в разделе «Раскрытие информации» на сайте www.open-am.ru. Субъект также выражает и подтверждает согласие на принятие Оператором решений, порождающих юридические последствия в отношении Субъекта или иным образом затрагивающих его права и законные интересы, на основании исключительно автоматизированной обработки Персональных данных Субъекта (применяется, если согласие выдано в письменной форме согласно ФЗ «О персональных данных»). Настоящее согласие действует бессрочно. Субъект вправе отозвать настоящее согласие частично или полностью, письменно уведомив Оператора, которому такое согласие было предоставлено. При этом Субъект информирован о том, что полный или частичный отзыв настоящего согласия может привести к невозможности исполнения/содействия исполнения заключенного договора. Настоящее согласие является отозванным на следующий рабочий день после получения письменного уведомления об отзыве настоящего согласия Оператором. В случае отзыва Субъектом настоящего согласия Операторы обязаны прекратить совершение действий по Обработке Персональных данных, за исключением действий по Обработке Персональных данных, обязанность по совершению которых возложена на Оператора/Операторов законодательными и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, и иных случаев, когда оператор вправе осуществлять обработку персональных данных без согласия субъекта персональных данных на основаниях, предусмотренных федеральными законами. Если персональные данные предоставлены не Субъектом персональных данных, настоящим лицо, предоставляющее персональные данные Субъекта, гарантирует и подтверждает, что им получены соответствующие согласия всех указанных им Субъектов, а также что все Субъекты проинформированы об обработке их персональных данных Операторами.
|
Настоящим Клиент выражает свое полное и безоговорочное согласие на использование своих контактных данных АО «Открытие Брокер» (далее - Общество) для поддержания связи с Клиентом, осуществления телефонных звонков на указанный стационарный и/или мобильный телефон, отправки sms-сообщений на указанный мобильный телефон, и электронных писем на указанный адрес электронной почты, в том числе рекламного характера с целью предложения услуг, проведения опросов, анкетирования, рекламных и маркетинговых исследований в отношении услуг, предоставляемых Обществом как в отдельности, так и совместно, а также приглашения на семинары (курсы, лекции, обучение).
|
ПОДПИСЬ32 И ОБРАЗЕЦ ОТТИСКА ПЕЧАТИ КЛИЕНТА
|
Дата подписания Анкеты:
|
|
Образец оттиска печати:
|
Подпись Клиента:
|
 М.П.
|
|
Должность, фамилия, инициалы:
|
|
|
СЛУЖЕБНЫЕ ОТМЕТКИ
|
Дата получения Анкеты:
|
|
|
М.П.
|
Документ подписан в моем присутствии. Идентификация проведена.
|
Подпись лица, получившего Анкету:
|
|
/
|
|
Подпись уполномоченного сотрудника
ООО УК «ОТКРЫТИЕ»
|
|
/
|
|
|
М.П.
|
|
|
