Московской области стандарт внешнего государственного финансового контроля сфк ксп-1 «Общие правила проведения контрольного мероприятия» Содержание 1
Скачать 1.3 Mb.
|
проведения контрольного мероприятия «___________________________________________________________________________________________» (наименование контрольного мероприятия)
* Состав рабочей группы может изменяться. Руководитель проверки (должность) Личная подпись инициалы и фамилия С рабочим планом ознакомлены:
Уважаемый имя отчество! Контрольно-счетная палата Московской области уведомляет Вас, что в соответствии с Планом работы Контрольно-счетной палаты Московской области на 20____год (пункт _____) в ____________________________________________ _____________________________________________________________________ (наименование объекта контрольного мероприятия) в период с «___» _______ по «___» _______ 20__ года будет проводиться «____________________________________________________________________». (наименование контрольного мероприятия) При необходимости, объектами контрольного мероприятия могут являться другие организации и учреждения, использующие средства бюджетов Московской области и муниципальных образований. Ответственным лицом за проведение проверки является аудитор Контрольно-счетной палаты Московской области (либо другое должностное лицо Контрольно-счетной палаты):____________________________________________. (лицо ответственное за проведение контрольного мероприятия согласно приказу) Состав группы инспекторов: ____________________________________________________________________ ____________________________________________________________________ (Ф.И.О., занимаемая должность) В соответствии со статьями 10, 16 и 19 Закона Московской области № 135/2010-ОЗ «О Контрольно-счетной палате Московской области» прошу обеспечить необходимые условия для работы должностных лиц Контрольно-счетной палаты Московской области, а также подготовить заверенные в установленном порядке справки о движении средств бюджета Московской области, финансовые, бухгалтерские, отчетные первичные документы, а в необходимых случаях их заверенные копии.
Председатель Контрольно-счетной палаты Московской области Личная подпись инициалы и фамилия
Протокол №_______ об административном правонарушении
Настоящий протокол составлен _____________________________________ _____________________________________________________________________ (должность, фамилия, имя, отчество лица, составившего протокол) о нижеследующем: 1. Ответственным должностным лицом, допустившим правонарушение является: ____________________________________________________________ (должность, фамилия, имя, отчество, дата рождения, место жительства руководителя ____________________________________________________________________ организации или ответственного должностного лица) исполняющий должность с «___» _______ 20__ г. по «___» _________ 20__ года. 2. При проведении контрольного мероприятия в ________________________ ______________________________________________________________________ (наименование и адрес объекта контрольного мероприятия) установлено: ___________________________________________________________ (место, время совершения и событие административного правонарушения) ______________________________________________________________________ 3. Руководителю (ответственному должностному лицу) _________________ ______________________________________________________________________ (должность, фамилия и инициалы руководителя или ответственного должностного лица) разъяснены суть правонарушения, ответственность, права и обязанности, предусмотренные Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях. 4. Объяснение ответственного должностного лица по существу правонарушения и содержания протокола: _____________________________________________________________________ _____________________________________________________________________ (или приводится в приложении)
Заполняется в случае отказа от подписи: От подписи под настоящим протоколом ____________________________ ______________________________________________________________________ (наименование объекта контрольного мероприятия) _______________________________________________________________ (наименование должности, инициалы и фамилия) отказался. Копию протокола получил:
«___» ___________ 20___ г.
АКТ по результатам контрольного мероприятия «__________________________» (наименование контрольного мероприятия) на объекте __________________________________________________________ (наименование объекта контрольного мероприятия)
Контрольное мероприятие проведено: ____________________________________________________________________ (фамилия, имя, отчество, должности руководителя и членов группы инспекторов) Основание для проведения контрольного мероприятия: _________________ _____________________________________________________________________ (пункт Плана работы Контрольно-счетной палаты Московской области на 20__ год, дата и номер приказа Председателя Контрольно-счетной палаты Московской области) Предмет контрольного мероприятия: _________________________________ (указывается из программы контрольного мероприятия) Проверяемый период деятельности: __________________________________ (указывается из программы контрольного мероприятия) Вопросы контрольного мероприятия: ________________________________________________________________ _________________________________________________________________ ________________________________________________________________. Срок проверки – с «__» _______ по «__» _________ 20__ г. Информация об объекте контрольного мероприятия: - полное и сокращенное наименование и реквизиты объекта контрольного мероприятия; - ведомственная принадлежность объекта контрольного мероприятия и наименование его вышестоящей организации; - сведения об учредителях объекта контрольного мероприятия; - основные цели и виды деятельности объекта контрольного мероприятия; - имеющиеся у объекта контрольного мероприятия лицензии на осуществление отдельных видов деятельности; - перечень и реквизиты всех счетов объекта контрольного мероприятия в кредитных учреждениях, включая депозитные, а также лицевые счета, открытые в органах федерального казначейства; - сведения о руководителе объекта контрольного мероприятия, который в проверяемом периоде отвечал за его финансово-хозяйственную деятельность; - сведения о главном бухгалтере (бухгалтере) объекта контрольного мероприятия; - краткая характеристика объекта контрольного мероприятия (при необходимости). Предыдущее контрольное мероприятие _______________________________ (кем и когда проводилось, что сделано в организации ____________________________________________________________________. по устранению выявленных недостатков и нарушений) В ходе контрольного мероприятия установлено следующее. По вопросу 1. ___________________________________________________ ____________________________________________________________________ По вопросу 2. ___________________________________________________ ______________________________________________________________________ (излагаются наименования вопросов и результаты проверки по каждому вопросу)
Руководитель проверки (группы инспекторов):
Инспекторы: (должности) Личные подписи инициалы и фамилии Экземпляр акта получил:
Заполняется в случае отказа от подписи От подписи под настоящим актом (получения копии акта) представитель ______________________________________________________________________ (наименование объекта контрольного мероприятия) ______________________________________________________________________ (должность, инициалы и фамилия) отказался. Руководитель проверки (руководитель группы инспекторов)
Инспекторы: (должности) Личные подписи инициалы и фамилии
Акт по фактам создания препятствий инспекторам Контрольно-счетной палаты Московской области в проведении контрольного мероприятия
В соответствии с Планом работы Контрольно-счётной палаты Московской области на 20__ год (пункт _____) в ____________________________________ (наименование объекта контрольного мероприятия) проводится контрольное мероприятие «_________________________________». (наименование контрольного мероприятия) Должностными лицами __________________________________________ (наименование объекта контрольного мероприятия, ___________________________________________________________________ должность, инициалы и фамилии лиц) созданы препятствия инспекторам Контрольно-счетной палаты ______________ (должность, инициалы и фамилии инспекторов) в проведении указанного контрольного мероприятия, выразившиеся в ________ ________________________________________________________________ (указываются конкретные факты создания препятствий для проведения мероприятия – отказ инспекторам в допуске на объект, непредставление информации и другие) Это является нарушением статьи (10, 12, 16 или 19 в зависимости от характера препятствий) Закона Московской области № 135/2010-ОЗ «О Контрольно-счетной палате Московской области» и влечет за собой ответственность должностных лиц в соответствии с законодательством Российской Федерации. Настоящий Акт составлен в двух экземплярах, один из которых вручен (или направлен) для ознакомления_______________________________________ (должностное лицо проверяемого объекта, фамилия и инициалы)
Один экземпляр акта получил:
Акт по фактам выявленных нарушений, требующих принятия незамедлительных мер по их устранению и безотлагательного пресечения противоправных действий
В ходе контрольного мероприятия «_______________________________», (наименование контрольного мероприятия) осуществляемого в соответствии с Планом работы Контрольно-счетной палаты Московской области на 20__ год (пункт _____), на объекте _____________________________________________________________________ (наименование объекта контрольного мероприятия) выявлены следующие нарушения: 1. ______________________________________________________________ 2. ______________________________________________________________ 3. ______________________________________________________________ 4. ______________________________________________________________ Руководитель (или другое должностное лицо) ________________________ (должность, фамилия и инициалы _____________________________________________________________________ наименование объекта контрольного мероприятия) дал письменное объяснение по указанным нарушениям (прилагается) и обязался принять незамедлительные меры по их устранению и безотлагательному пресечению противоправных действий (или отказался от письменного объяснения и принятия мер по устранению указанных нарушений и пресечению противоправных действий). Настоящий Акт составлен в двух экземплярах, один из которых вручен (или направлен) для ознакомления _______________________________________ _______________________________________________________________ (должностное лицо, наименование объекта контрольного мероприятия, фамилия и инициалы)
По выявленным нарушениям на проверяемом объекте по состоянию на «___» __________ 20__ года приняты следующие меры (или меры не приняты): 1. _____________________________________________________________ 2. _____________________________________________________________
АКТ по факту опечатывания касс, кассовых или служебных помещений, складов и архивов ____________________________ «__» ___________ 20__ г. (населенный пункт) В соответствии с Планом работы Контрольно-счетной палаты Московской области на 20__ год (пункт _____) проводится контрольное мероприятие «_______________________________________________________» (наименование контрольного мероприятия) на объекте ___________________________________________________________ (наименование объекта контрольного мероприятия) В соответствии со статьей 16 Закона Московской области № 135/2010-ОЗ «О Контрольно-счетной палате Московской области» инспекторами Контрольно-счетной палаты опечатаны: ____________________________________________________________________ (перечень опечатанных объектов) Настоящий Акт составлен в двух экземплярах, один из которых вручен ____________________________________________________________________ (должность, наименование объекта контрольного мероприятия, фамилия и инициалы) Руководитель группы инспекторов (должность) Личная подпись инициалы и фамилия Один экземпляр акта получил: должность Личная подпись инициалы и фамилия
АКТ изъятия документов ____________________________ «__» ___________ 20__ г. (населенный пункт) В соответствии с Планом работы Контрольно-счетной палаты Московской области на 20__ год (пункт _____) проводится контрольное мероприятие «_______________________________________________________» (наименование контрольного мероприятия) на объекте ___________________________________________________________ (наименование объекта контрольного мероприятия) В соответствии со статьей 16 Закона Московской области № 135/2010-ОЗ «О Контрольно-счетной палате Московской области» инспекторами Контрольно-счетной палаты изъяты для проверки следующие документы: 1. _________________________________________________ на ___ листах. 2. _________________________________________________ на ___ листах. Изъятие документов проведено в присутствии должностных лиц _____________________________________________________________________ (наименование объекта контрольного мероприятия, должность, фамилия и инициалы) Настоящий Акт составлен в двух экземплярах, один из которых вместе с копиями изъятых документов вручен (или направлен) ______________________ _____________________________________________________________________ (должность, наименование объекта контрольного мероприятия, фамилия и инициалы) Руководитель группы инспекторов (должность) Личная подпись инициалы и фамилия Один экземпляр акта получил: должность Личная подпись инициалы и фамилия
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Похожие:
 | Форма уведомления Контрольно-счетной палаты о проведении контрольного мероприятия |  | Предварительное изучение предмета и объектов контрольного мероприятия |
| Программа (единая программа) и рабочий план проведения контрольного мероприятия | | ... |
| Программа (единая программа) проведения контрольного мероприятия | | Образец оформления распоряжения председателя Контрольно-счетной палаты города Кургана |
| Целью Стандарта является установление единых организационно-правовых, информационных, методических основ проведения контрольного... | | В настоящее время в числе основных задач ксп московской области и ксо муниципальных образований являются аудит эффективности использования... |
| Стандарт внешнего муниципального финансового контроля «Составление протоколов об административных правонарушениях» (далее по тексту... | | ... |