ПОРЯДОК ПРОВЕДЕНИЯ ВАЛЮТНОГО КОНТРОЛЯ
При поступлении иностранной валюты на транзитный валютный счет Клиента либо при поступлении валюты РФ от нерезидента, Банк обязуется не позднее рабочего дня, следующего за днем поступления денежных средств, направить Клиенту Уведомление о поступлении иностранной валюты или Извещение о поступлении валюты РФ. Также Уведомление или Извещение может быть направлено Клиенту в электронном виде по системе «Интернет-Клиент».
Клиент обязуется не позднее срока, определенного Уведомлением или Извещением, представить в Банк Справку о валютных операциях, по форме Банка и обосновывающие документы.
В случае поступления иностранной валюты Клиент обязан представить в Банк также Распоряжение по транзитному валютному счету, по форме Банка.
Клиент имеет право оформить Заявление на идентификацию Банком поступлений иностранной валюты на транзитный валютный счет, по форме Банка, при наличии в Банке документов, обосновывающих поступление иностранной валюты (паспорта сделки). В этом случае Банк самостоятельно заполняет Распоряжение по транзитному валютному счету и Справку о валютных операциях.
Ошибочно поступившие в пользу Клиента денежные средства могут быть списаны с транзитного валютного счета для возврата на основании следующих документов:
Заявление Клиента о переводе этих денежных средств на другой транзитный валютный счет Клиента, либо о возврате этих денежных средств плательщику ввиду их ошибочного перевода;
Сообщение от банка-корреспондента о возврате денежных средств плательщику ввиду их ошибочного перевода.
Указанные документы не требуются в случае неправильного зачисления средств вследствие ошибки со стороны Банка.
Клиент имеет право поручить Банку проводить операции по конверсии валюты, находящейся на текущем валютном счете Клиента. Для проведения данной операции Клиент обязан представить в Банк Заявку на конверсию валюты, по форме Банка. Также Клиент имеет право поручить Банку проводить операции по покупке, продаже валюты. Для проведения операций по покупке валюты Клиент обязан представить в Банк Заявку на покупку валюты, по форме Банка, а для продажи валюты - Заявку на продажу валюты, по форме Банка.
Клиент вправе дать заявление Банку (по форме Банка) на оформление за него Банком документов валютного контроля, при наличии обосновывающих документов.
Для перевода иностранной валюты с текущего валютного счета Клиенту необходимо предоставить в Банк Заявление (платежное поручение) на перевод по форме Банка.
Порядок обслуживания и представления Клиентом документов и информации по валютному контролю:
Клиент обязуется:
Ознакомиться с нормативными документами по валютному законодательству:
- Закон о валютном регулировании и валютном контроле № 173-ФЗ от 10.12.2003 года;
- Инструкция Банка России № 138-И от 04.06.2012 года;
- Инструкция Банка России № 111-И о 30.03.2004 года и др. нормативные акты.
Представлять в Банк документы и информацию при проведении валютных операций, оформлении паспортов сделок и др., предусмотренных Инструкцией Банка России №138-И от 04.06.2012 года, по форме Банка:
- Паспорт сделки (форма 1);
- Паспорт сделки (форма 2);
- Cправка о подтверждающих документах;
- Справка о валютных операциях .
Предоставлять по запросу Банка документы, касающиеся проводимых или ранее проведенных Клиентом расчетных операций, связанных с ввозом товаров на таможенную территорию РФ или вывоза товаров с таможенной территории РФ, а также выполнения работ, оказания услуг, передачи информации и результатов интеллектуальной деятельности, в том числе исключительных прав на них (далее - подтверждающие документы).
Предоставлять в Банк подтверждающие документы вместе со Справкой о подтверждающих документах.
Подтверждающими документами могут быть ГТД, ТТН, акты приема-передачи, счета, счета фактуры, иные коммерческие документы и документы, используемые резидентом для учета своих хозяйственных операций в соответствии с правилами бухгалтерского учета и обычаями делового оборота.
При проведении операций предоставление подтверждающих документов осуществляется одновременно со списанием.
В случае осуществления расчетов по контракту через счета, открытые в иностранном банке, резидент представляет в банк ПС справку о валютных операциях с приложением к ней копий выписок из счета, подтверждающих осуществление указанных в ней валютных операций по контракту (кредитному договору).
Предоставлять в Банк Сведения о платеже, по форме Банка, в случае проведения расчетов, не предусматривающих уплату НДС.
Соблюдать документооборот по валютному контролю, согласованный Банком с Клиентом, в соответствии с п.4.10 настоящих Правил.
Подтверждающие документы, предоставленные Клиентом по системе «Интернет-Клиент», до 17.00 часов принимаются к исполнению в тот же день, а принятые после 17.00 часов принимаются к исполнению до 15.00 часов следующего рабочего дня.
Комиссии за осуществление валютных и документарных операций, а также за осуществление функций агента валютного контроля Банк взимает в соответствии с установленными Тарифами Банка.
Документооборот по валютному контролю, требующий согласования между Банком и Клиентом.
Порядок представления документов, связанных с проведением валютных операций в соответствии с пунктами 1.3, 1.4 Инструкции Банка России № 138-И от 04.06.2012г.
Документы, указанные в части 4 статьи 23 Федерального закона "О валютном регулировании и валютном контроле", связанные с проведением валютных операций, могут быть представлены резидентом в ОАО КБ «Солидарность» на бумажном носителе или переданы через «Интернет-Клиент». Документы на бумажном носителе представляются в оригинале или копии, заверенной печатью (при наличии) и подписью первого лица или второго лица, либо подписью лица, наделенного данным правом на основании доверенности. Документы, представляемые через «Интернет-Клиент», подписываются электронной подписью (далее - ЭП) уполномоченного лица Клиента, наделенного ЭП на основании договора между Клиентом и Банком.
Все документы должны быть действительными на день представления в Банк и переведены на русский язык по требованию уполномоченного лица Банка по валютному контролю.
Порядок в соответствии с пунктами 2.4, 2.9, 3.4, 3.5, 3.9, 6.3, 9.4, 9.7 Инструкции Банка России № 138-И от 04.06.2012г. и п.3.9 Инструкции Банка России № 111-И от 30.03.2004г.
При представлении Клиентом-резидентом соответствующего Заявления Банк вправе самостоятельно: составлять и исполнять расчетный документ по валютной операции с указанием в нем кода вида валютной операции на основании документов, связанных с проведением этой валютной операции, представляемых резидентом до осуществления валютной операции; оформлять справку о валютных операциях и корректирующую справку о валютных операциях; оформлять паспорт сделки, на основании, представленных им документов; оформлять справку о подтверждающих документах и корректирующую справку о подтверждающих документах; составлять и исполнять распоряжение по транзитному счету.
По согласованию с Клиентом-нерезидентом Банке вправе производить списание валюты РФ с банковского счета нерезидента в валюте РФ путем прямого дебетования с согласия нерезидента (акцепт, в том числе заранее данный акцепт).
Согласование в соответствии с пунктом 6.10 Инструкции Банка России № 138-И от 04.06.2012г.
В случае получения резидентом отказа в оформлении паспорта сделки резидент повторно представляет документы и информацию в течение 3 рабочих дней с даты получения отказа.
Согласование в соответствии с пунктами 6.11, 7.1, 8.1 Инструкции Банка России № 138-И от 04.06.2012г. формы заявлений для оформления, переоформления и закрытия ПС.
Резидент представляет в банк для оформления паспорта сделки Заявление об оформлении паспорта сделки по форме Банка. При внесении изменений и (или) дополнений в контракт (кредитный договор), которые затрагивают сведения, содержащиеся в оформленном ПС, либо изменения иной информации, указанной в оформленном ПС (за исключением изменения информации о Банке ПС), резидент направляет в Банк ПС Заявление о переоформлении ПС по форме Банка. Резидент представляет в Банк ПС заявление о закрытии ПС в следующих случаях:
при переводе ПС в связи с переводом контракта (кредитного договора) на обслуживание в другой банк, а также при закрытии резидентом всех расчетных счетов в Банке ПС;
при исполнении сторонами всех обязательств по контракту (кредитному договору), включая исполнение обязательств третьим лицом – резидентом (другим лицом – резидентом);
при уступке резидентом требования по контракту (кредитному договору) другому лицу – резиденту либо при переводе долга резидентом по контракту (кредитному договору) на другое лицо – резидента;
при уступке резидентом требования по контракту (кредитному договору) нерезиденту;
при исполнении (прекращении) обязательств по контракту (кредитному договору) по иным, основаниям, предусмотренным законодательством РФ;
при прекращении оснований, требующих оформления ПС, в том числе вследствие внесения соответствующих изменений и (или) дополнений в контракт (кредитный договор), а также в случае если ПС был ошибочно оформлен при отсутствии в контракте (кредитном договоре) оснований, требующих его оформления.
Порядок в соответствии с пунктом 17.1. Инструкции Банка России № 138-И от 04.06.2012г. обмена документами и информацией.
Обмен документами и информацией осуществляется непосредственно между Банком и резидентом, либо его представителем на основании доверенности посредством почтовой связи (заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении), передаются через «Интернет-Клиент» или нарочно под расписку о получении документов резидентом или его представителем на основании доверенности. Доверенность на передачу или получение документов валютного контроля хранится в подразделении, осуществляющем валютный контроль в Банке.
Согласование в соответствии с пунктом 17.5 Инструкции № 138-И от 04.06.2012г.
Датой представления резидентом в уполномоченный банк документов и информации для документов, предоставленных на бумажных носителях, является:
дата регистрации в электронных банковских системах (базах) регистрации корреспонденции.
Датой представления резидентом в уполномоченный банк документов и информации для документов, предоставленных в электронном виде:
дата, зафиксированная в системе «Интернет-Клиент»;
дата, зафиксированная в электронных банковских системах регистрации.
Датой получения резидентом от уполномоченного банка документов и информации для документов, переданных на бумажных носителях, является:
дата расписки в получении документов резидентом либо его представителем по доверенности;
дата, указанная в уведомлении о вручении при отправлении документов посредством почтовой связи.
Датой получения резидентом от уполномоченного банка документов и информации для документов, переданных в электронном виде:
дата, зафиксированная в системе Интернет-Клиент;
дата, зафиксированная в электронных банковских системах регистрации.
Порядок регистрации и хранения расчетных документов по валютным операциям определяется внутренними распорядительными документами по Банку.
Согласование в соответствии с пунктами 17.7, 17.8 Инструкции Банка России № 138-И от 04.06.2012г. получения резидентом от уполномоченного банка документов в электронном виде.
При обмене документами и информацией в электронном виде могут передаваться как документы, сформированные в электронном виде, так и полученные с использованием сканирующих устройств изображения документов, оформленных первоначально на бумажном носителе.
Согласование в соответствии с пунктом 17.10 Инструкции Банка России № 138-И от 04.06.2012г. получения резидентом от уполномоченного банка документов в электронном виде.
При передаче Банком Клиенту документов на бумажных носителях, в случаях, установленных Инструкцией Банка России № 138-И от 04.06.2012 г. (Глава 7 и др.), Банк праве в случае предоставления Клиентом соответствующего заявления о предоставлении документов передать Клиенту указанные документы в электронном виде с использованием сканирующих устройств изображения документов, оформленных на бумажном носителе.
Согласование в соответствии с пунктом 17.11. Инструкции Банка России № 138-И от 04.06.2012г. предоставления документов, помещенных в досье валютного контроля.
При необходимости получения резидентом от Банка ПС ведомости банковского контроля, ПС и (или) копий документов, помещенных в досье валютного контроля, резидент представляет в Банк заявление о предоставлении документов.
Согласование в соответствии с пунктом 18.4 Инструкции Банка России № 138-И от 04.06.2012г. сроков направления Клиенту принятых Справки о валютных операциях и Справки о подтверждающих документах.
Банк направляет резиденту принятые Справки о валютных операциях/Справки о подтверждающих документах в течение срока ведения и хранения Банком досье валютного контроля или в срок, указанный в письменном запросе Клиента на возврат принятых Справок, но не ранее 5 рабочих дней с момента принятия данного запроса.
Согласование в соответствии с пунктом 18.7 Инструкции Банка России № 138-И от 04.06.2012г. срока для повторного представления клиентом Справки о валютных операциях, Справки о подтверждающих документа, расчетного документа.
В случае отказа Банка в принятии Справки о валютных операциях/Справки о подтверждающих документах, расчетного документа по валютной операции, резидент устраняет замечания Банка и представляет в Банк новую справку о валютных операциях, новую справку о подтверждающих документах в течение 3 рабочих дней с момента получения отказа.
Согласование в соответствии с пунктом 7.9 Инструкции Банка России № 138-И от 04.06.2012г. информирования Клиента в случае самостоятельного закрытия Банком ПС.
При исполнении (прекращении) исходя из имеющейся в Банке ПС информации всех обязательств по контракту (кредитному договору) и непредставлении резидентом заявления о закрытии ПС либо при неисполнении исходя из имеющейся в Банке ПС информации всех обязательств по контракту (кредитному договору) и непредставлении резидентом в течение 180 календарных дней, следующих за датой исполнения обязательств по контракту (кредитному договору), документов и информации, на основании которых Банк ПС ведет ведомость банковского контроля, Банк информирует (в электронном виде или на бумажных носителях) резидента о закрытии ПС в срок не позднее двух рабочих дней после даты его закрытия.
Согласование формы доверенности, предоставляемой Клиентом для получения/представления документов валютного контроля в соответствии с Инструкцией Банка России № 138-И от 04.06.2012г.
В целях предоставления, получения документов валютного контроля Клиент представляет в Банк Доверенность содержащую необходимую информацию для идентификации представителя Клиента и вверенных ему полномочий.
|
