Ценные бумаги, учитываемые на счете депо, по состоянию на [ - ]**
Эмитент и вид ценной бумаги
|
ISIN
|
CFI
|
№ гос.рег.
|
Номинал
|
Место хранения;
раздел
|
блокировано и обременено обязательствами
|
доступно
|
всего на счете
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Уполномоченное лицо Депозитария ____________________ / ________________ /
М.П.
* Для физического лица – ФИО депонента
** При наличии соответствующего указания в инструкции Клиента на проведение информационной операции
Уведомление о поступлении доходов по ценным бумагам
Депонент: [ - ]
|
Счёт депо: [ - ] [ - ]
|
Дата формирования: [ - ]
| УВЕДОМЛЕНИЕ № [ - ]о поступлении доходов по ценным бумагам Настоящим уведомляем о поступлении на счёт доходов по ценной бумаге:
Эмитент:
|
[ - ]
|
Вид, тип ценной бумаги:
|
[ - ]
|
Номер государственной регистрации:
|
[ - ]
|
|
Описание дохода
|
[ - ]
|
|
|
Дата фиксации
|
[ - ]
|
|
|
Дата платежа
|
[ - ]
|
|
|
Размер дохода на одну ЦБ (руб.)
|
[ - ]
|
|
|
Размер погашения одной ЦБ (руб.)
|
[ - ]
|
|
|
Количество ЦБ (шт.)
|
[ - ]
|
|
|
Начислено дохода (руб.)
|
[ - ]
|
|
|
Начислено по погашению (руб.)
|
[ - ]
|
|
|
Итого начислено (руб.)
|
[ - ]
|
|
|
Удержано (руб.)
|
[ - ]
|
|
|
Комиссия платёжного агента (руб.)
|
[ - ]
|
|
|
Итого к выплате (руб.)
|
[ - ]
|
|
|
Дополнительная информация
|
[ - ]
|
| Указанная сумма, в соответствии с договором [ - ] от [ - ] перечислена по реквизитам, указанным в анкете Клиента. Уполномоченное лицо Депозитария ____________________ / ________________ / М.П.
Отчет об отмене депозитарной операции
ОТЧЕТ ОБ ОТМЕНЕ ДЕПОЗИТАРНОЙ ОПЕРАЦИИ
№ [ - ] -
Наименование депонента:*
|
[ - ]
|
Номер счёта депо
|
[ - ]
|
Тип счёта депо
|
[ - ]
|
Раздел счёта депо
|
[ - ]
|
Номер и дата поручения депонента
|
[ - ] от [ - ]
|
Номер и дата приёма поручения в депозитарии
|
[ - ] от [ - ]
|
Инициатор поручения
|
[ - ]
| -
Эмитент:
|
[ - ]
|
Вид и тип ценных бумаг
|
[ - ]
|
Форма выпуска ценных бумаг
|
[ - ]
|
Номер государственной регистрации
|
[ - ]
|
Форма хранения
|
[ - ]
|
Номинальная стоимость
|
[ - ]
|
Количество ценных бумаг
|
[ - ]
| -
Операция:
|
[ - ]
|
Номер и дата операции в депозитарии
|
[ - ] от [ - ]
|
Контрагент
|
[ - ]
|
Дата отмены
|
[ - ]
|
Причина отмены
|
[ - ]
|
Стадия исполнения
|
отклонено
| Уполномоченное лицо Депозитария ____________________ / ________________ / М.П. * Для физического лица – ФИО депонента
Приложение № 16
Карточка подписей Уполномоченных лиц
|
Наименование Клиента: _________________________________________
Просим принимать Инструкции в отношении Счета депо № ______________________,
открытого в ООО "НРК Фондовый Рынок", только от Уполномоченных лиц, указанных ниже, и осуществлять обмен Корреспонденцией только с лицами, указанными ниже. Инструкции и Корреспонденция от имени Клиента являются действительными, только если они подписаны следующими лицами, а также лицами, указанными в Анкете:
|
- одной первой подписью;
- первой и/или второй подписью;
- двумя первыми подписями;
- двумя вторыми подписями
|
Ф.И.О.уполномоченного лица
|
Должность
|
Образец подписи
|
Первая подпись
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Вторая подпись
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Дата: "___" ______________ 20__ г.
_________________
(наименование должности руководителя)
|
_________________
(фамилия, имя, отчество)
|
_________________
(подпись)
|
_________________
Главный бухгалтер/
|
_________________
(фамилия, имя, отчество)
|
_________________
(подпись)
|
М.П./
|
|
|
Место для удостоверительной записи:
Карточка подписей заверяется подписью ответственного сотрудника Депозитария в присутствии лиц, указанных в карточке, о чем делается соответствующая запись:
|
Я, _______________________________ ______________ ООО "НРК Фондовый Рынок" настоящим
(фамилия, имя, отчество уполномоченного лица) (должность)
свидетельствую подлинность подписи/подписей _____________________________, (фамилия, имя, отчество)
совершенной/совершенных в моем присутствии. Личность удостоверена, полномочия проверены.
"____" _____________ 20___.
|
_________________________
(подпись сотрудника)
Либо
Карточка предоставляется в ООО "НРК Фондовый Рынок" с нотариальным заверением. Карточки, заверенные за границей, должны быть нотариально заверены, иметь апостиль и перевод на русский язык, если составлены на иностранном языке, перевод на должен быть также нотариально заверен.
|
Приложение № 17
Договоры и соглашения
Депозитарный договор
Дата заключения:
ООО «НРК Фондовый Рынок»
и
[наименование Клиента]
Депозитарный договор
№
город Москва (Россия)
|
Общество с ограниченной ответственностью «НРК Фондовый Рынок» (ООО «НРК Фондовый Рынок»), созданное и зарегистрированное в соответствии с законодательством Российской Федерации, с местонахождением по адресу: Адрес регистрации, действующее на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности № от г. (далее - Депозитарий), в лице , действующего на основании ; и
[полное наименование Клиента], юридическое лицо, созданное и зарегистрированное в соответствии с законодательством с местонахождением по адресу: Адрес регистрации, в лице [должность и ФИО], действующего на основании [документ, подтверждающий полномочия],
или
[Фамилия Имя Отчество Клиента], гражданин [страна], данные документа, удостоверяющего личность, зарегистрированный по адресу: (далее - Клиент),
совместно именуемые – Стороны, а по отдельности также - Сторона,
заключили настоящий договор (далее – Договор/настоящий Договор) о нижеследующем:
ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ
В настоящем Договоре, если это не противоречит предмету или контексту, термины и определения имеют следующее значение:
«Анкета Клиента» означает документ, содержащий основные сведения о Клиенте, необходимые для исполнения Депозитарием настоящего Договора. Форма Анкеты приведена в Условиях;
«Действующее законодательство» означает любые законы и иные нормативные правовые акты Российской Федерации и ее субъектов, действующие на момент заключения и исполнения настоящего Договора;
«Налоги» включают, помимо прочего любые подоходные налоги, налоги на прибыль, налоги на прирост капитала, налоги на добавленную стоимость, налоги на дивиденды, пошлины, начисления, гербовые или иные сборы (наряду с любыми формами взысканий, штрафов, дополнительных сборов или процентов в связи с любыми из них) какой-либо юрисдикции, ее подразделения или налогового органа, причем «налог» или «налогообложение» понимаются соответственно; |
