Приложение № 13
Вниманию Депозитария ООО "НРК Фондовый Рынок"
|
От:
|
ИНСТРУКЦИЯ НА ПРОВЕДЕНИЕ ИНФОРМАЦИОННОЙ ОПЕРАЦИИ
|
1
|
Номер Инструкции отправителя
|
|
Дата Инструкции
|
|
2
|
Номер связанной Инструкции (если имеется)
|
|
Дата Инструкции
|
|
3
|
Наименование Клиента
|
|
4
|
№ Счета депо
|
|
№ Раздела Счета депо
|
|
5
|
Назначение Поручения
(выбрать один вариант)
|
Новое Поручение
|
|
Отмена Поручения
|
|
6
|
Вид запроса
(выбрать один вариант)
|
|
Выписка о состоянии счета / раздела счета депо на дату: ___/___/___
|
На конец операционного дня 1
|
На начало операционного дня для целей направления предложения о внесении вопросов в повестку дня1
|
На начало операционного дня для целей направления предложения о выдвижении кандидатов в органы управления и иные органы общества1
|
На начало операционного дня для целей направления требования о проведении внеочередного общего собрания акционеров1
|
На текущий момент времени (в течение операционного дня)2
|
|
Выписка по оборотам за период по счету / разделу счета депо
|
Дата начала периода:
|
Дата окончания периода:
|
|
Отчет об операциях за период по счету / разделу счета депо
|
(с указанием конечного количества ценных бумаг)
(без указания количества ценных бумаг на счете депо)
|
Дата начала периода:
|
Дата окончания периода:
|
7
|
Форма выдачи отчета
|
Бумажная
|
|
По Анкете Клиента / Оператора / Попечителя / Залогодержателя
|
|
8
|
Способ передачи отчета
|
Почта
|
|
Факс
|
|
e-mail
|
|
ЭДО
|
|
В помещении Депозитария: Лично /через Уполномоченного представителя
|
|
В помещении Депозитария: Получатель отчета - если получатель и Клиент не одно лицо:
|
|
9
|
Получатель отчета - если получатель и Клиент не одно лицо:
|
|
10
|
Периодичность запроса
|
Единожды
|
|
11
|
Ежедневно
|
|
12
|
Еженедельно
|
|
13
|
Ежемесячно
|
|
14
|
Идентификация Ценной бумаги
(при необходимости)
|
ISIN или номер государственной регистрации
|
|
Наименование Эмитента
|
|
15
|
Срок действия поручения (при выборе п. 11/12/13)
|
|
16
|
Подпись
МП
|
Фамилия, имя, отчество,
реквизиты доверенности представителя:
|
Приложение № 14
Вниманию Депозитария ООО "НРК Фондовый Рынок"
|
От:
|
ИНСТРУКЦИЯ О НАЗНАЧЕНИИ / ПРЕКРАЩЕНИИ ПОЛНОМОЧИЙ ОПЕРАТОРА/ПОПЕЧИТЕЛЯ
|
ОСНОВНАЯ ИНФОРМАЦИЯ
|
1
|
Номер Инструкции отправителя
|
|
Дата Инструкции
|
|
2
|
Номер связанной Инструкции (если имеется)
|
|
Дата Инструкции
|
|
3
|
Наименование Клиента
|
|
4
|
Назначение Инструкции
(выбрать один вариант)
|
Новая инструкция
|
|
Отмена инструкции
|
|
5
|
Тип представителя
|
Оператор
|
|
Попечитель
|
|
6
|
Тип операции
(выбрать один вариант)
|
Назначение ___________________
(указать наименование Представителя)
|
Счета депо
|
|
Раздела Счета депо
|
|
Прекращение полномочий ___________________________
(указать наименование Представителя)
|
Счета депо
|
|
Раздела Счета депо
|
|
ДОПОЛНИТЕЛЬНЫЕ ИЛИ ОСОБЫЕ УСЛОВИЯ
|
7
|
Полномочия Оператора (выбрать один вариант)
|
Подавать любые Инструкции в отношении Счета депо
№
Подавать любые Инструкции в отношении Раздела Счета депо №
|
|
Подавать следующие Инструкции в отношении Счета депо №
Подавать следующие Инструкции в отношении Раздела Счета депо
№
|
|
8
|
Подпись
М.П.
|
Фамилия, имя, отчество,
реквизиты доверенности
представителя:
|
Приложение № 15
ТИПЫ ОТЧЕТОВ
Уведомление об открытии счета депо
УВЕДОМЛЕНИЕ № [ - ]
ОБ ОТКРЫТИИ СЧЁТА ДЕПО
Наименование депонента:*
|
[ - ]
|
Номер и дата поручения депонента
|
[ - ] от [ - ]
|
Номер и дата приёма поручения в депозитарии
|
[ - ] от [ - ]
|
Инициатор поручения
|
[ - ]
|
Операция:
|
[ - ]
|
Номер и дата операции в депозитарии
|
[ - ] от [ - ]
|
Счёт депо №
|
[ - ]
|
Тип счёта депо
|
[ - ]
|
Клиринговая организация:**
|
[ - ]
|
Дата открытия счёта депо
|
[ - ]
|
Документы - основания
|
[ - ]
|
Стадия исполнения
|
[ - ]
|
Уполномоченное лицо Депозитария ____________________ / ________________ /
М.П.
* Для физического лица – ФИО депонента
** Только при открытии торгового счета депо с указанием клиринговой организации
Отчет о закрытии счета/раздела счета депо
ОТЧЕТ О ВЫПОЛНЕНИИ ДЕПОЗИТАРНОЙ ОПЕРАЦИИ
№ [ - ]
Наименование депонента:*
|
[ - ]
|
Номер счёта депо
|
[ - ]
|
Тип счёта депо
|
[ - ]
|
Номер и дата поручения депонента
|
[ - ] от [ - ]
|
Номер и дата приёма поручения в депозитарии
|
[ - ] от [ - ]
|
Инициатор поручения
|
[ - ]
|
Операция:
|
[Закрытие счета / Раздела счета Депо]
|
Номер и дата операции в депозитарии
|
[ - ] от [ - ]
|
Документы - основания
|
[ - ]
|
Стадия исполнения
|
[ - ]
|
Уполномоченное лицо Депозитария ____________________ / ________________ /
М.П.
Отчет о выполнении депозитарной операции
ОТЧЕТ О ВЫПОЛНЕНИИ ДЕПОЗИТАРНОЙ ОПЕРАЦИИ
№ [ - ]
Наименование депонента:*
|
[ - ]
|
Номер счёта депо
|
[ - ]
|
Тип счёта депо
|
[ - ]
|
Номер и дата поручения депонента
|
[ - ] от [ - ]
|
Номер и дата приёма поручения в депозитарии
|
[ - ] от [ - ]
|
Инициатор поручения
|
[ - ]
|
Эмитент:
|
[ - ]
|
Вид и тип ценных бумаг
|
[ - ]
|
Форма выпуска ценных бумаг
|
[ - ]
|
Номер государственной регистрации
|
[ - ]
|
Код ISIN **
|
[ - ]
|
Код CFI **
|
[ - ]
|
Форма хранения
|
[ - ]
|
Номинальная стоимость
|
[ - ]
|
Количество ценных бумаг
|
[ - ]
|
Операция:
|
[ - ]
|
Номер и дата операции в депозитарии
|
[ - ] от [ - ]
|
Контрагент
|
[ - ]
|
Место хранения / раздел
|
[ - ]
|
Дата и время снятия с учёта/поставки на учет
|
[ - ]
|
Дата проведения операции в депозитарии/реестре ***
|
[ - ]
|
Документы - основания
|
[ - ]
|
Стадия исполнения
|
[ - ]
|
Уполномоченное лицо Депозитария ____________________ / ________________ /
М.П.
* Для физического лица – ФИО депонента
** При наличии
*** При наличии расчетов в вышестоящем депозитарии/реестре
Отчет о назначении уполномоченного лица
ОТЧЕТ О ВЫПОЛНЕНИИ ДЕПОЗИТАРНОЙ ОПЕРАЦИИ
№ [ - ]
Наименование депонента:
|
[ - ]
|
Номер счёта депо
|
[ - ]
|
Тип счёта депо
|
[ - ]
|
Номер, дата и тип поручения
|
[ - ] от [ - ]
|
Инициатор поручения
|
[ - ]
|
Операция:
|
[Назначение уполномоченного лица]
|
Номер и дата операции в депозитарии
|
[ - ] от [ - ]
|
Уполномоченное лицо
|
[ - ]
|
Адрес места нахождения
|
[ - ]
|
Регистрация
|
[ - ]
|
Отношение к счету
|
[ - ]
|
Документы - основания
|
[ - ]
|
Стадия исполнения
|
[ - ]
| Уполномоченное лицо Депозитария ____________________ / ________________ / М.П.
Отчет об изменении реквизитов счета Депо
ОТЧЕТ О ВЫПОЛНЕНИИ ДЕПОЗИТАРНОЙ ОПЕРАЦИИ
№ [ - ]
Ф.И.О./Наименование депонента:
|
[ - ]
|
Номер счёта депо
|
[ - ]
|
Тип счёта депо
|
[ - ]
|
Номер, дата и тип поручения
|
[ - ] от [ - ]
|
Инициатор поручения
|
[ - ]
|
Операция:
|
[Изменение реквизитов счета депо]
|
Номер и дата операции в депозитарии
|
[ - ] от [ - ]
|
Документы - основания
|
[ - ]
|
Стадия исполнения
|
[ - ]
|
Наименование изменяемого реквизита
|
Новое значение
|
Старое значение
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| Уполномоченное лицо Депозитария ____________________ / ________________ / М.П.
Выписка по состоянию на дату
формирование выписки выполнено: [ - ]ВЫПИСКА № [ - ]по состоянию на [ - ]
Счет депо №
Наименование депонента*:
|
[ - ]
[ - ]
|
Тип счета депо:
|
[ - ]
|
Место нахождения:
|
[ - ]
|
Номер, дата гос. регистрации и наименование органа, осуществившего регистрацию:
|
[ - ]
|
Счёт депо (раздел) депонента
|
Место хранения; раздел
|
Количество, шт.
|
|
|
|
[Наименование ценной бумаги]: [тип и форма выпуска ценной бумаги], рег.N [ код государственной регистрации]**, ISIN [ код ISIN]**, CFI [ код CFI ]**, ном. [ - ]**
|
[ - ]
|
[ - ]
|
[ - ]
|
[ - ]
| *** [Количество ценных бумаг, учитываемых на счете: [ - ] шт.]**** [Количество ценных бумаг в залоге: [ - ] шт.]**** Уполномоченное лицо Депозитария ____________________ / ________________ / М.П. * Для физического лица – ФИО депонента ** Данные указаны при наличии *** Таблица с указанием данных о финансовом инструменте и месте хранения – только при наличии ценных бумаг на счете **** Формулировка применима только при отсутствии ценных бумаг на счете Клиента
Выписка по оборотам за период
формирование выписки выполнено: [ - ]
ВЫПИСКА № [ - ]
по оборотам с [ - ] по [ - ]
Счет депо №
Наименование депонента*:
|
[ - ]
[ - ]
|
Тип счета депо:
|
[ - ]
|
Место нахождения:
|
[ - ]
|
Номер, дата гос. регистрации и наименование органа, осуществившего регистрацию:
|
[ - ]
|
Счёт депо (раздел) депонента
|
Место хранения; раздел
|
Количество
на начало
периода, шт.
|
Приход, шт.
|
Расход, шт.
|
Количество
на конец
периода, шт.
|
|
|
|
|
|
|
[Наименование ценной бумаги]: [тип и форма выпуска ценной бумаги], рег.N [ код государственной регистрации]**, ISIN [ код ISIN]**, CFI[код CFI]**, ном. [ - ]**
|
[ - ]
|
[ - ]
|
[ - ]
|
[ - ]
|
[ - ]
|
[ - ]
|
[ - ]
|
[ - ]
|
[ - ]
|
[ - ]
|
***
Уполномоченное лицо Депозитария ____________________ / ________________ /
М.П.
* Для физического лица – ФИО депонента
** Данные указаны при наличии
*** Таблица с указанием данных о финансовом инструменте и месте хранения – только при наличии ценных бумаг на счете
Отчет по операциям Клиента за период
формирование отчёта выполнено: [ - ]
Отчёт по операциям № [ - ]
Счёт депо,
наименование депонента*:
|
[ - ]
[ - ]
|
Тип счёта депо:
|
[ - ]
|
Место нахождения:
|
[ - ]
|
Номер, дата гос. регистрации и наименование органа, осуществившего регистрацию:
Эмитент, выпуск
|
[ - ]
[ - ]
|
|
Исполненные операции с [ - ] по [ - ]
Номер операции в депозитарии
|
Дата операции в депозитарии
|
№ и дата приема поручения в депозитарии
|
№ и дата поручения депонента
|
Инициатор
|
Эмитент и вид ценной бумаги
|
№ гос.рег.
|
Кол-
во
|
Тип операции
|
Контрагент
|
Контрагент
(депозитарий)
|
Место хранения; раздел
|
Дата проведения операции по месту хранения
|
Документы - основания
|
Номер
документа - основания
|
Дата документа - основания
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| |
