Осуществления депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг


НазваниеОсуществления депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг
страница1/34
ТипДокументы
filling-form.ru > Договоры > Документы
  1   2   3   4   5   6   7   8   9   ...   34















Условия
осуществления депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг
общества с ограниченной ответственностью "НРК Фондовый Рынок"
(Клиентский регламент)
(шестая редакция)



г. Москва – 2016 год

Введение

Настоящие условия осуществления депозитарной деятельности (далее – "Условия") Общества с ограниченной ответственностью "НРК Фондовый Рынок" (далее – "Депозитарий" или ООО "НРК Фондовый Рынок") регулируются законодательством Российской Федерации и являются неотъемлемой частью депозитарного договора (далее – "Договор").

В случае противоречия между положениями Договора и Условиями, положения Договора имеют преимущественную силу. Ссылки в Договоре и Условиях на Договор являются также ссылкой на Условия.

Порядок совершения операций Депозитарием, сроки проведения операций, формы Инструкций, наименования разделов Счета депо, установленные Договором между Депозитарием и конкретным Клиентом, могут отличаться от порядка, сроков, форм, наименований разделов Счета депо, установленных Условиями, и имеют преимущественную силу.

Клиент и Депозитарий по отдельности именуются также "Сторона", а совместно – "Стороны".

Депозитарная деятельность ООО "НРК Фондовый Рынок"

ООО "НРК Фондовый Рынок" осуществляет депозитарную деятельность на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, выданной Федеральной службой по финансовым рынкам на осуществление депозитарной деятельности№ 045-13680-000100 от 21 июня 2012 года.

ООО "НРК Фондовый Рынок" совмещает депозитарную деятельность с брокерской деятельностью, которая осуществляется на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, выданной Федеральной службой по финансовым рынкам на осуществление брокерской деятельности № 045-13679-100000 от 21 июня 2012 года, а также

ООО "НРК Фондовый Рынок" осуществляет деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов паевых инвестиционных фондов и негосударственных инвестиционных фондов на основании лицензии выданной Федеральной службой по финансовым рынкам на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных инвестиционных фондов № 22-000-0-00110 от 17 января 2013 года.

Условия и Типовые Договоры носят открытый характер и размещаются для ознакомления всеми заинтересованными лицами на официальном сайте ООО "НРК Фондовый Рынок" в сети интернет по адресу: www.nrcdepo.ru, а также предоставляются по запросам любых заинтересованных лиц.

Для заключения Договора Клиент предоставляет в Депозитарий документы, необходимые для открытия счета депо соответствующего вида. Полный перечень документов установлен в Приложении № 1 к Условиям.

Депозитарий вправе отказать Клиенту в заключении с ним Договора без объяснения причин.

Депозитарный договор является основанием для возникновения прав и обязанностей Клиента и Депозитария при оказании Депозитарием Клиенту услуг, предусмотренных настоящими Условиями.

Депозитарный договор должен быть заключен в простой письменной форме.

Перечень условий, которые должен содержать Депозитарный договор:

  • однозначное определение предмета договора;

  • порядок передачи Клиентом Депозитарию Инструкций о распоряжении ценными бумагами Клиента, которые хранятся и (или) права на которые учитываются в Депозитарии;

  • обязанности Депозитария по выполнению Инструкций Клиента, сроки их выполнения;

  • порядок оказания Депозитарием услуг, связанных с содействием в осуществлении владельцами прав по ценным бумагам, в том числе путем передачи соответствующей информации и документов от владельца к Эмитенту и держателю реестра и от Эмитента и держателя реестра к владельцу;

  • срок действия договора, основания и порядок его изменения и прекращения, включая право Клиента на расторжение договора с Депозитарием в одностороннем порядке;

  • порядок и форму отчетности Депозитария перед Клиентом;

  • указание на размер и порядок оплаты услуг Депозитария;

  • порядок разрешения споров между Клиентом и Депозитарием;

  • порядок возмещения убытков, причиненных Депозитарием Клиенту при неисполнении или ненадлежащем исполнении Депозитарием своих обязательств перед Клиентом.

Указанные условия могут быть включены в текст Депозитарного договора путем соответствующей ссылки на Условия.

Депозитарий в своей деятельности осуществляет мероприятия, направленные на соблюдение требований Федерального закона от 27.07.2006 № 152-07 "О персональных данных".

Депозитарий осуществляет следующие виды услуг:

открытие и ведение счетов депо и разделов счетов депо;

хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги

осуществление операций с ценными бумагами по счетам депо и разделам счетов депо (включая зачисление и списание ценных бумаг без платежа и против платежа);

осуществление блокировки ценных бумаг, включая регистрацию фактов обременения ценных бумаг Клиента залогом, а также иными правами третьих лиц;

сопровождение корпоративных действий Эмитентов с отражением операций по счетам депо Клиента и информирование Клиента об этих действиях;

услуги, содействующие реализации Клиентом прав по ценным бумагам, включая получение на счет Депозитария и последующее перечисление Клиенту дивидендов и иных платежей по ценным бумагам;

открытие и ведение иных счетов, не предназначенных для учета прав на ценные бумаги.

Депозитарий также оказывает Клиентам сопутствующие услуги, включая:

на основании Инструкции Клиента представление его интересов на общих собраниях акционеров;

содействие в оптимизации налогообложения доходов по ценным бумагам (в том числе, путем передачи Депозитарием по Инструкции Клиента комплектов документов для получения Клиентом налогового освобождения/ вычета при получении доходов по ценным бумагам);

предоставление Клиентам имеющихся у Депозитария сведений об Эмитентах;

расчет рыночной стоимости ценных бумаг, учитываемых на счете депо Клиента;

оказание иных, не запрещенных федеральными законами и иными нормативно-правовыми актами Российской Федерации услуг, связанных с ведением счетов депо Клиентов и содействием в реализации прав по ценным бумагам.

К Ценным бумагам применяются следующие способы учета:

открытый способ учета, при котором Клиент может давать Инструкции Депозитарию только по отношению к определенному количеству Ценных бумаг, учитываемых на Счете Депо, без указания их индивидуальных признаков (таких, как номер, серия) и без указания индивидуальных признаков удостоверяющих их сертификатов;

закрытый способ учета, при котором Депозитарий принимает и исполняет Инструкции Клиента в отношении любой конкретной Ценной бумаги, учтенной на Счете Депо, или ценных бумаг, учтенных на Счете Депо и удостоверенных конкретным сертификатом;

маркированный способ учета, при котором Клиент в Инструкции, кроме количества ценных бумаг указывает признак группы, к которой отнесены Ценные бумаги или их сертификаты. Группы, на которые разбиваются ценные бумаги данного выпуска, могут определяться условиями выпуска или особенностями хранения (учета) конкретных групп ценных бумаг, и (или) удостоверяющих их сертификатов.

Депозитарий вправе самостоятельно определить применяемые способы учета прав на ценные бумаги, если только использование конкретного способа не является обязательным условием организации учета выпуска ценных бумаг, обслуживаемого Депозитарием.

Ценные бумаги, учитываемые открытым способом, могут быть переведены Депозитарием между разделами внутри одного места хранения без получения специального согласия Клиента, что не означает потери прав Клиента на его ценные бумаги.

На счетах депо может осуществляться учет прав на следующие ценные бумаги:

именные ценные бумаги, выпущенные (выданные) российскими юридическими лицами и российскими гражданами, учет прав на которые в соответствии с федеральными законами может осуществляться депозитариями на счетах депо;

эмиссионные ценные бумаги на предъявителя с обязательным централизованным хранением;

иностранные финансовые инструменты, которые квалифицированы в качестве ценных бумаг в соответствии со статьей 44 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", и права на которые в соответствии c личным законом лица, обязанного по этим финансовым инструментам, могут учитываться на счетах, открытых в организациях, осуществляющих учет прав на ценные бумаги.

Учет Ценных бумаг, принятых на депозитарный учет, ведется в штуках. В целях ведения Депозитарного учета одной ценной бумагой (одной штукой) следует считать минимальный номинал обращающихся ценных бумаг данного выпуска, если иное не определено условиями выпуска и обращения ценных бумаг.

В случае возникновения в соответствии с Действующим законодательством дробных Ценных бумаг Депозитарий осуществляет учет дробных частей Ценных бумаг.

Возникновение, увеличение или уменьшение дробных частей Ценных бумаг при их списании допускается только на Счетах депо номинальных держателей, и на Счетах депо иностранных номинальных держателей, а также на других счетах в случаях, предусмотренных в соответствии с федеральными законами, в том числе в случаях изменения количества ценных бумаг на лицевом Счете номинального держателя в реестре владельцев ценных бумаг, Счете депо номинального держателя в другом депозитарии или Счете лица, действующего в интересах других лиц, в иностранной организации, осуществляющей учет прав на ценные бумаги.

При зачислении ценных бумаг на Счет депо их дробные части суммируются. Списание со Счета депо или иного счета дробной части Ценной бумаги без целого числа Ценных бумаг допускается только при отсутствии целого числа Ценных бумаг, за исключением случаев списания дробной части иностранного финансового инструмента, который квалифицирован в качестве ценной бумаги в соответствии со статьей 44 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", а также случаев, предусмотренных в соответствии с федеральными законами, в том числе случаев погашения ценных бумаг помимо воли их владельца.

Учет дробных частей инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов и ипотечных сертификатов участия осуществляется в десятичных дробях с количеством знаков после запятой, указанным в правилах доверительного управления паевыми инвестиционными фондами (правилах доверительного управления ипотечным покрытием), но не менее 5 знаков после запятой.

Местами хранения для бездокументарных ценных бумаг являются: держатель реестра, Центральный депозитарий, другой российский депозитарий или Иностранный депозитарий. Местами хранения для документарных ценных бумаг являются: хранилище Депозитария либо внешнее хранилище.

В целях обеспечения сохранности ценных бумаг Клиентов Депозитарий должным образом хранит сертификаты и учитывает ценные бумаги Клиентов обособленно от ценных бумаг, принадлежащих ООО «НРК Фондовый Рынок». Для этого Депозитарий выступает в качестве номинального держателя ценных бумаг Клиентов в Центральном депозитарии, в реестре владельцев ценных бумаг, в других депозитариях и Иностранных депозитариях, открывает отдельные счета в указанных организациях для собственных ценных бумаг ООО «НРК Фондовый Рынок» и для ценных бумаг Клиентов. Депозитарий также обеспечивает учет ценных бумаг Клиента, обособленный от учета ценных бумаг других Клиентов путем открытия каждому Клиенту отдельных счетов депо.

При осуществлении Депозитарной деятельности Депозитарий имеет право исполнять функции номинального держателя депонируемых ценных бумаг и пользоваться услугами третьих лиц. Депозитарий отвечает перед Клиентом за действия вышеуказанных третьих лиц как за свои собственные, за исключением случаев, когда обращение к ним было вызвано прямым указанием Клиента (в частности, при указании Клиентом в Инструкции на перевод ценных бумаг в поле «Место хранения» другого депозитария/ Иностранного депозитария) и случаев, предусмотренных действующим законодательством.

Термины и Определения

Термины, используемые в Условиях, имеют то же значение, как они определены в Договоре, если иные значения не установлены Условиями.

"Активный счет депо" – счет депо, предназначенный для учета ценных бумаг в разрезе мест их хранения.

"Анкета" - Анкета Клиента, Анкета Оператора или Анкета Попечителя Счета Депо, Анкета Залогодержателя.

"Бездокументарные ценные бумаги" - форма ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на основании записи в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг или на основании записи по счету депо.

"Бенефициарный владелец" - физическое лицо, которое в конечном счете прямо или косвенно (через третьих лиц) владеет (имеет преобладающее участие более 25 процентов в капитале) клиентом - юридическим лицом либо имеет возможность контролировать действия клиента. При отсутствии оснований полагать иное бенефициарным владельцем физического лица считается само это лицо.

"Владелец" - лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве.

"Выгодоприобретатель" - лицо, не являющееся непосредственно участником операции, к выгоде которого действует Депонент, в том числе на основании агентского договора, договоров поручения, комиссии и доверительного управления, при проведении операций с ценными бумагами, денежными средствами и иным имуществом.

"Выпуск эмиссионных ценных бумаг (выпуск ценных бумаг)" - совокупность всех ценных бумаг одного Эмитента, предоставляющих одинаковый объем прав их владельцам и имеющих одинаковую номинальную стоимость в случаях, если наличие номинальной стоимости предусмотрено законодательством. Выпуску эмиссионных ценных бумаг присваивается единый государственный регистрационный номер, который распространяется на все ценные бумаги данного выпуска, а в случае, если выпуск эмиссионных ценных бумаг не подлежит государственной регистрации, - идентификационный номер

"Действующее законодательство" - любые действующие законы и иные нормативные правовые акты Российской Федерации и ее субъектов;

"Депозитарий-депонент" – депозитарий, пользующийся депозитарными услугами другого депозитария на основании междепозитарного договора (договора о междепозитарных отношениях).

"Депозитарий места хранения" – депозитарий, в котором открыт Счет депо депозитарию-депоненту.

"Депозитарная деятельность" - оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/ или учету и переходу прав на ценные бумаги.

"Депозитарные операции" (операции) - совокупность действий, осуществляемых Депозитарием с учетными регистрами и другими материалами депозитарного учета, а также с хранящимися в Депозитарии сертификатами ценных бумаг.

"Депозитарный договор" – договор/ соглашение между Депозитарием и Клиентом, регулирующий их отношения в процессе Депозитарной деятельности.

"Документарные ценные бумаги" - форма ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на основании предъявления оформленного надлежащим образом сертификата ценной бумаги или на основании записи по счету депо.

"Залог" - способ обеспечения исполнения обязательств, как такое понятие определено Действующим законодательством;
  1   2   3   4   5   6   7   8   9   ...   34

Похожие:

Осуществления депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг iconУсловия осуществления депозитарной деятельности ООО икб «совкомбанк»...
Правила приема выпусков ценных бумаг на обслуживание и прекращения обслуживания выпусков ценных бумаг 12

Осуществления депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг iconАнкета участника клиринга. Реквизиты документа
Приложения к Правилам осуществления клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг, срочном рынке и валютном рынке

Осуществления депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг iconУсловия осуществления депозитарной деятельности
Депозитарная деятельность осуществляется отдельным структурным подразделением Открытого Акционерного Общества «бинбанк», именуемым...

Осуществления депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг iconОсуществления депозитарной деятельности
Процедуры приема на обслуживание и прекращения обслуживания выпуска ценных бумаг Депозитарием. 5

Осуществления депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг iconРегламент оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг Открытого...
Нерным обществом коммерческим банком «Акцепт» (далее – «Брокер, Банк») брокерских услуг и определяет условия, на которых Брокер оказывает...

Осуществления депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг iconРегламент оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг Открытого...
Нерным обществом коммерческим банком «Акцепт» (далее – «Брокер, Банк») брокерских услуг и определяет условия, на которых Брокер оказывает...

Осуществления депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг iconУсловия осуществления депозитарной деятельности пао «банк сгб»
Процедуры приема на обслуживание и прекращение обслуживания выпуска ценных бумаг депозитарием 10

Осуществления депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг iconПредседателя Правления Банка от 20 декабря 2013г. №586 условия осуществления...
Iii. Процедуры приема на обслуживание и снятия с обслуживания выпусков ценных бумаг 14

Осуществления депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг iconПредседателя Правления Банка от 20 декабря 2013г. №586 условия осуществления...
Iii. Процедуры приема на обслуживание и снятия с обслуживания выпусков ценных бумаг 14

Осуществления депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг iconПриказ от 6 марта 2007 г. N 07-21/пз-н об утверждении порядка лицензирования...
Утвердить прилагаемый Порядок лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (далее Порядок)

Вы можете разместить ссылку на наш сайт:


Все бланки и формы на filling-form.ru




При копировании материала укажите ссылку © 2019
контакты
filling-form.ru

Поиск