"Залогодержатель" - лицо, указанное в качестве залогодержателя в Инструкции о передаче ценных бумаг в Залог или в Последующий залог;
"Инициатор операции" (инициатор депозитарной операции) - лицо, которое на условиях, установленных настоящими Условиями и Договором, уполномочено на подачу Инструкций; таким лицом является Клиент, его Уполномоченные лица, Попечитель, органы государственной власти и Ответственные сотрудники Депозитария;
"Инструкция" - поручение Депозитарию, как этот термин определен Действующим законодательством;
"Иные счета" - счета, открываемые в Депозитарии, которые не предназначены для учета прав на ценные бумаги, в том числе счет неустановленных лиц.
"Квалифицированный инвестор" – лицо, которое соответствует одному из следующих условий:
а) относится к лицам, указанным в пункте 2 статьи 51.2 Федерального закона № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (квалифицированный инвестор в силу закона),
б) признано квалифицированным инвестором брокерами, управляющими, иными лицами в случаях, предусмотренных федеральными законами, в порядке, установленном Указанием Банка России от 29.04.2015 N 3629-У "О признании лиц квалифицированными инвесторами и порядке ведения реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами", что подтверждается выпиской из реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами.
"Клиент" (Депонент) – лицо, пользующееся услугами Депозитария на основании Депозитарного договора или другого договора, заключенного с Депозитарием в рамках осуществления последним Депозитарной деятельности.
"Клиринговая организация" - юридическое лицо, имеющее право на основании лицензии на осуществление клиринговой деятельности осуществлять деятельность по оказанию клиринговых услуг в соответствии с утвержденными им правилами клиринга, зарегистрированными в установленном порядке Банком России.
"Корпоративное действие" - событие, осуществляемое по инициативе Эмитента Ценных бумаг в связи с осуществлением прав, закрепленных конкретным выпуском Ценных бумаг.
"Междепозитарный договор (договор счета депо номинального держателя, договор о междепозитарных отношениях) " – договор об оказании услуг депозитарием места хранения депозитарию-депоненту по хранению ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги депонентов депозитария-депонента.
"Место хранения" означает: (1) для документарных ценных бумаг, права на которые учитываются в Депозитарии, – хранилище депозитария, внешнее хранилище или депозитарий-корреспондент, у которого Депозитарию открыт счет депо номинального держателя, и где находятся сертификаты документарных ценных бумаг, (2) для бездокументарных ценных бумаг местом хранения может являться держатель реестра, у которого Депозитарию открыт лицевой счет номинального держателя, либо депозитарий-корреспондент, у которого Депозитарию открыт счет депо номинального держателя, либо иностранная организация, осуществляющая учет прав на ценные бумаги, в которой Депозитарию открыт счет лица, действующего в интересах других лиц.
"Оператор" означает лицо, назначенное Клиентом в качестве оператора Счета депо или раздела Счета депо в соответствии с порядком, установленным настоящими Условиями, Договором и Действующим законодательством, и уполномоченное Клиентом отдавать поручения Депозитарию на выполнение операций по Счету депо или разделу Счета депо;
"Операционный день" – в соответствии с Указанием Банка России от 14.03.2016 № 3980-У "О единых требованиях к проведению Депозитарием и Регистратором сверки соответствия количества ценных бумаг, к предоставлению депозитарием депоненту информации о правах на ценные бумаги и к определению продолжительности операционного дня Депозитария", период времени в течение календарного дня, в рамках которого совершаются операции с ценными бумагами, изменяющие количество ценных бумаг на счетах депо.
"Ответственный сотрудник Депозитария" – сотрудник Депозитария, должным образом уполномоченный Депозитарием осуществлять определенные действия в соответствии с настоящими Условиями;
"Отчет" – отчет, предоставляемый Депозитарием, об исполнении депозитарных услуг по Договору, предусмотренный пунктом Условий или Действующим законодательством;
"Пассивный счет депо" - счет депо, предназначенный для учета ценных бумаг в разрезе Депонентов.
"Попечитель" счета депо - юридическое лицо, имеющее лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг, заключившее с Депозитарием соответствующий договор, которому Депонент передал полномочия по распоряжению ценными бумагами и осуществлению прав по ценным бумагам, которые хранятся и/ или учитываются на счете депо Клиента в Депозитарии.
"Последующий Залог" - последующий Залог как этот термин определен Действующим законодательством;
"Рабочий день" – день в городе Москва, который признается рабочим в соответствии с Действующим законодательством;
"Раздел счета депо" – составная часть счета депо, в которой записи о ценных бумагах сгруппированы по признаку, определенному в Условиях осуществления депозитарной деятельности.
"Реестродержатель" (Регистратор) - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг как исключительную на основании договора с Эмитентом, и имеющий лицензию на осуществление данного вида деятельности.
"Соглашение об обмене Корреспонденцией" – соглашение между ООО "НРК Фондовый Рынок" и Клиентом, предусматривающее порядок обмена Корреспонденцией по факсу и/или электронной почте, в том числе возможность подачи Инструкций по факсу и электронной почте; такое соглашение может быть заключено между Сторонами как в форме дополнительного соглашения к Договору, так и в виде отдельного договора между Клиентом и Депозитарием;
"Счет депо" – учетный регистр, являющийся совокупностью записей, объединенных общим признаком и предназначенный для учета ценных бумаг.
"Счет депо места хранения" - счет депо, открываемый в системе учета Депозитария и предназначенный для учета ценных бумаг Депонентов, помещенных на хранение и учет в Депозитарий, на хранение и/или учет на счете депо номинального держателя Депозитария в депозитарии места хранения или у реестродержателя на лицевом счете Депозитария, как номинального держателя.
"Уполномоченное лицо Клиента" – лицо, указанное в Анкете Клиента или определяемое в порядке, установленном в Договоре или в Анкете Клиента, и наделенное надлежащим образом подтвержденными полномочиями действовать от имени Клиента; во избежание сомнений, если иное прямо не указано в Договоре, от имени Клиента имеют право действовать его Уполномоченные лица;
"Уполномоченное лицо Попечителя" – лицо, указанное в Анкете Попечителя или определяемое в порядке, установленном в Анкете Попечителя, и наделенное надлежащим образом подтвержденными полномочиями по форме, удовлетворительной для Депозитария; ссылки в Договоре и Условиях на полномочия Попечителя также подразумевает ссылку на его Уполномоченных лиц, должным образом уполномоченных Попечителем осуществлять такие действия от имени Попечителя в соответствии с Договором и Условиями.
"Уполномоченный орган" - орган государственной власти, власти субъекта Российской Федерации, уполномоченный издавать правовые акты, обязательные для исполнения в соответствии с Действующим законодательством;
"Управляющая компания" – юридическое лицо, созданное в соответствии с законодательством Российской Федерации, и имеющее лицензию на осуществление деятельности управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.
"Условия осуществления депозитарной деятельности" или "Клиентский Регламент" (далее – Условия или Регламент) – утвержденный решением Совета директоров ООО "НРК Фондовый Рынок" порядок осуществления Депозитарной деятельности, регламентирующий Депозитарные и сопутствующие услуги, оказываемые Депозитарием, и порядок их предоставления.
"Центральный депозитарий" – означает центральный депозитарий, как этот термин определен Действующим законодательством.
"Эмитент" - юридическое лицо, органы исполнительной власти, или органы местного самоуправления, несущие от своего имени обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных ими.
Термины и определения, используемые в Условиях и не определенные в данном разделе, должны пониматься в соответствии с Действующим законодательством.
Открытие и ведение Счетов депо в Депозитарии
В зависимости от типа Клиента и в случаях, допускаемых в соответствии с Действующим законодательством, Клиенту могут быть открыты следующие виды пассивных Счетов депо (как они определены Действующим законодательством):
Счет депо владельца, на котором осуществляется учет прав на ценные бумаги принадлежащие Клиенту на праве собственности или ином вещном праве. Клиент не вправе передавать для хранения и (или) учета прав на ценные бумаги, не принадлежащие ему;
Счет депо доверительного управляющего, на котором осуществляется учет прав доверительного управляющего в отношении ценных бумаг, переданных ему в доверительное управление;
Счет депо номинального держателя, на котором осуществляется учет прав на ценные бумаги, в отношении которых Клиент не является их владельцем и осуществляет учет в интересах своих Клиентов;
Депозитный счет депо, на котором осуществляется учет прав на ценные бумаги, переданные в депозит нотариуса или суда;
Казначейский счет депо Эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам), по которому осуществляется учет прав Эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам) на выпущенные (выданные) им ценные бумаги;
Счет депо иностранного номинального держателя, открываемый иностранной организации с местом учреждения в государствах, указанных в пп.1 и 2 п.2 ст.51.1 Федерального закона от 22.04.1996г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», действующей в интересах других лиц, если такая организация в соответствии с ее личным законом вправе осуществлять учет и переход прав на ценные бумаги;
Счет депо иностранного уполномоченного держателя, открываемый иностранной организации с местом учреждения в государствах, указанных в пп.1 и 2 п.2 ст.51.1 Федерального закона от 22.04.1996г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», если такая организация в соответствии с ее личным законом вправе, не являясь собственником ценных бумаг, осуществлять от своего имени и в интересах других лиц любые юридические и фактические действия с ценными бумагами, а также осуществлять права по ценным бумагам;
Счет депо депозитарных программ, на котором учитываются эмиссионные ценные бумаги российского Эмитента, размещение и (или) организация обращения которых за пределами Российской Федерации осуществляется посредством размещения в соответствии с иностранным правом ценных бумаг иностранных Эмитентов, удостоверяющих права в отношении эмиссионных ценных бумаг российских Эмитентов. Счет депо депозитарных программ может быть открыт в Депозитарии только при условии, что Депозитарию открыт счет депо номинального держателя в Центральном депозитарии;
Транзитный счет депо, на котором учитываются ценные бумаги, переданные в оплату инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, открываемый на имя управляющей компании без указания на то, что управляющая компания действует в качестве доверительного управляющего;
Торговый счет депо, предназначенный для учета ценных бумаг, которые могут быть использованы для исполнения и (или) обеспечения исполнения обязательств, допущенных к клирингу, а также обязательств по уплате вознаграждения клиринговой организации и иных организациям в соответствии с Федеральным законом "О клиринге и клиринговой деятельности";
Счет депо инвестиционного товарищества, открываемый в соответствии со статьей 10 Федерального закона от 28 ноября 2011 года № 335-ФЗ "Об инвестиционном товариществе".
Депозитарий также открывает следующие виды счетов, которые не предназначены для учета прав на ценные бумаги:
эмиссионный счет, открывается на основании договора с Эмитентом, в соответствии с которым Депозитарий осуществляет ведение эмиссионного счета и обязательное централизованное хранение эмиссионных ценных бумаг;
счет неустановленных лиц, предназначен для учета ценных бумаг, в отношении которых ни один из Клиентов Депозитария не подал поручения на зачисление (неопознанные ценные бумаги), а также для учета ценных бумаг, неосновательно зачисленных на счет депо Депозитария, при осуществлении им функций номинального держателя;
счет брокера, предназначенный для учета эмиссионных ценных бумаг при их размещении;
счет клиентов номинальных держателей, на котором учитываются только ценные бумаги клиентов номинальных держателей и/или иностранных номинальных держателей, в случае прекращения исполнения ими функций по учету прав на ценные бумаги, при отсутствии оснований для зачисления таких ценных бумаг на другие счета депо;
счет ценных бумаг депонентов, открывается Депозитарием при открытии ему счета Депозитария в вышестоящем депозитарии;
обеспечительный счет ценных бумаг депонентов, открывается Депозитарием при открытии ему торгового счета депо номинального держателя либо субсчета депо номинального держателя в вышестоящем депозитарии;
счет документарных ценных бумаг, открывается Депозитарием при заключении договора о передаче ему документарных ценных бумаг для их обездвижения.
Счета, указанные в данном пункте абзацами вторым – пятым, являются пассивными счетами, указанные абзацами шестым – восьмым являются активными счетами.
Депозитарий вправе открывать иные счета депо или счета, не предназначенные для учета прав на ценные бумаги, если законодательством Российской Федерации предусмотрена возможность открытия таких счетов.
Для организации учета ценных бумаг в рамках счета депо могут быть открыты разделы счета депо - его составные части, в которых записи о ценных бумагах сгруппированы по определенному признаку. Открытие раздела счета депо производится в рамках счета депо на основании документа, регламентирующего допустимые операции данного раздела. Такими документами могут являться: Условия; Инструкция Клиента (Приложение № 2); договор (соглашение) между Депозитарием и Клиентом; договор между Клиентом и третьим лицом, удостоверенный Депозитарием; договор между Депозитарием и Оператором счета депо; распоряжения Ответственных сотрудников Депозитария и т.п. В рамках счета депо может быть открыто необходимое количество разделов одного типа, которое обеспечит удобство ведения депозитарного учета. Это количество определяется Депозитарием самостоятельно. Закрытие раздела счета депо производится после выполнения соответствующих условий, предусмотренных документом, регламентирующим допустимые операции с разделом и/ или на основании Инструкции Клиента. Раздел счета депо может быть закрыт только с нулевым остатком.
Эмиссионный счет открывается Депозитарием в соответствии с Регламентом по учету прав на ценные бумаги с обязательным централизованным хранением, являющимся неотъемлемой частью Условий и Договора об оказании услуг по обязательному централизованному хранению ценных бумаг, заключенного между ООО "НРК Фондовый Рынок" и Эмитентом.
Счет неустановленных лиц открывается Депозитарием в соответствии с требованиями Действующего законодательства.
Основанием для зачисления ценных бумаг на счет неустановленных лиц является поступление в Депозитарий в согласованной условиями договоров и/ или правилами ведения реестра форме и виде следующих документов (при отсутствии оснований для зачисления ценных бумаг на счет депо):
справки об операциях по его лицевому счету номинального держателя, открытого у держателя реестра; или
выписки или отчета об операциях по его счету депо номинального держателя, открытого в Центральном депозитарии или другом депозитарии, содержащего сведения об изменении остатка ценных бумаг по этому счету; или
документа (отчета), содержащего сведения об изменении остатка ценных бумаг по его счету, открытому в Иностранном депозитарии.
Зачисление на счет неустановленных лиц производится Депозитарием не позднее рабочего дня, следующего за днем получения вышеуказанных документов.
Основанием для списания ценных бумаг со счета неустановленных лиц является получение Депозитарием:
документов, предусмотренных пунктом настоящих Условий; или
отчетных документов, содержащих сведения об ошибочности записи по зачислению таких ценных бумаг на указанный счет, предоставленных держателем реестра владельцев ценных бумаг или депозитарием, открывшим Депозитарию счет номинального держателя, или Иностранным депозитарием. При этом Депозитарий дает Инструкцию о списании равного количества таких же ценных бумаг с открытого ему счета номинального держателя, содержащее указание на то, что списание осуществляется в связи с возвратом ценных бумаг на лицевой счет или счет депо, с которого были списаны такие ценные бумаги, или ценные бумаги, которые были в них конвертированы.
Списание со счета неустановленных лиц производится Депозитарием не позднее рабочего дня, следующего за днем получения вышеуказанных документов. В случае если в течение одного месяца с даты зачисления ценных бумаг на счет неустановленных лиц в Депозитарий не поступят документы, предусмотренные пунктом Условий, Депозитарий направляет распоряжение на списание с открытого ему счета депо (лицевого счета) номинального держателя с указанием, что списание осуществляется в связи с возвратом ценных бумаг на счет депо (лицевой счет), с которого были ранее списаны данные ценные бумаги или ценные бумаги, которые были в них конвертированы.
Ценные бумаги со Счета неустановленных лиц могут быть списаны по распоряжению Депозитария в случае, если к Депозитарию обратится Регистратор, получивший от зарегистрированного лица в реестре заявление об ошибочности предоставленного распоряжения, на основании которого Ценные бумаги были зачислены на лицевой счет номинального держателя в реестре владельцев именных ценных бумаг.
Списание со Счета неустановленных лиц производится Депозитарием не позднее рабочего дня, следующего за днем истечения 1(одного) месяца с даты зачисления Ценных бумаг на Счет неустановленных лиц либо не позднее рабочего дня, следующего за днем получения обращения Регистратора.
Счет брокера открывается Депозитарием на основании договора с брокером, а также при условии открытия на имя Депозитария соответственно лицевого счета номинального держателя в реестре владельцев ценных бумаг или счета депо номинального держателя в депозитарии, осуществляющем обязательное централизованное хранение, на который будут зачислены ценные бумаги, при их размещении брокером. На счете брокера, открытом Депозитарием, могут учитываться только эмиссионные ценные бумаги, учтенные на эмиссионном счете в реестре владельцев ценных бумаг или депозитарии, осуществляющем обязательное централизованное хранение. Об открытии счета брокера Депозитарий уведомляет этого брокера в соответствии с условиями договора, на основании которого открыт такой счет брокера.
Счет клиентов номинальных держателей открывается только депозитарием, осуществляющим обязательное централизованное хранение эмиссионных ценных бумаг. На указанном счете могут учитываться только ценные бумаги клиентов номинального держателя и (или) иностранного номинального держателя в случае прекращения исполнения ими функций по учету прав на ценные бумаги при отсутствии оснований для зачисления таких ценных бумаг на другие счета.
Счет ценных бумаг депонентов открывается Депозитарием при открытии ему счета депозитария. Основанием для открытия счета ценных бумаг депонентов является принятие Депозитарием документов, подтверждающих открытие ему соответствующего счета депозитария.
Счет ценных бумаг депонентов открывается в отношении одного счета Депозитария.
Обеспечительный счет ценных бумаг депонентов открывается Депозитарием при открытии ему торгового счета депо номинального держателя либо субсчета депо номинального держателя. Основанием для открытия обеспечительного счета ценных бумаг депонентов является принятие Депозитарием документов, подтверждающих открытие ему торгового счета депо номинального держателя, либо субсчета депо номинального держателя.
Обеспечительный счет ценных бумаг депонентов открывается в отношении одного торгового счета депо номинального держателя или одного субсчета депо номинального держателя.
Счет документарных ценных бумаг открывается Депозитарием при заключении договора о передаче ему документарной ценной бумаги (документарных ценных бумаг) для ее (их) обездвижения. Основанием для открытия счета документарных ценных бумаг является заключение указанного договора.
|
