Условия осуществления депозитарной деятельности

Раздел 1. Общие положения 14

1.1. Информация о Депозитарии 14

1.1.1. Депозитарная деятельность осуществляется отдельным структурным подразделением Открытого Акционерного Общества «БИНБАНК», именуемым в дальнейшем «Депозитарий», для которого указанная деятельность является исключительным видом профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. 14

1.1.2. Депозитарий действует на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности, выданной Федеральной комиссией по финансовым рынкам от 20 декабря 2000 года № 077-04187-000100. 14

1.1.3. Депозитарий предоставляет клиентам ОАО «БИНБАНК» (далее – «Депонентам») услуги по хранению сертификатов ценных бумаг и (или) учету и переходу прав на ценные бумаги путем открытия и ведения счетов депо Депонента, осуществления операций по этому счету, а также оказания услуг, содействующих реализации владельцами ценных бумаг их прав по ценным бумагам, включая право на участие в управлении акционерными обществами, на получение дивидендов, доходов и иных платежей по ценным бумагам. 14

1.1.4. ОАО «БИНБАНК» (далее Банк) совмещает депозитарную деятельность с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг: брокерской, дилерской и деятельностью по управлению ценными бумагами, о чем уведомляет своих Депонентов путем включения данного пункта в Условия. 14

1.2. Условия осуществления депозитарной деятельности. 14

1.2.1. Настоящие «Условия осуществления депозитарной деятельности Открытого Акционерного Общества «БИНБАНК», включающие приложения, (далее – «Условия») устанавливают порядок осуществления депозитарной деятельности ОАО «БИНБАНК», и являются документом, определяющим основные принципы взаимодействия Депозитария и Депонентов по оказанию услуг, предусмотренных п.1.1.3. настоящих Условий. 14

1.2.2. Настоящие Условия разработаны в соответствии с Гражданским кодексом Российской Федерации, Федеральным законом от 22.04.1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», «Положением о депозитарной деятельности в Российской Федерации», утвержденным Постановлением ФКЦБ РФ от 16 октября 1997 г. № 36, с «Правилами ведения учета депозитарных операций кредитных организаций в Российской Федерации» № 44, утвержденных приказом Банка России от 25.07.96 N 02-259, с учетом всех последующих изменений и дополнений, принятых к вышеуказанным нормативным правовым актам, а также Стандартами депозитарной деятельности саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг. 14

1.2.3. Настоящие Условия, являются неотъемлемой частью Депозитарного договора, заключенного между Депозитарием и Депонентом. 14

1.2.4. Условия, а также все последующие изменения и (или) дополнения к ним, утверждаются Президентом Банка и подлежат согласованию с ФСФР России. 14

1.2.5. Условия носят открытый характер и предоставляются по запросам любых заинтересованных лиц. 14

1.2.6. Настоящие Условия содержат: 14

2.1.7. Обо всех изменениях и (или) дополнениях настоящих Условий Банк уведомляет Депонентов не позднее чем за десять дней до момента введения их в действие путем размещения новой редакции Условий на WEB-сайте Банка по адресу: «www.binbank.ru» в сети Internet. Датой уведомления считается дата размещения информации на WEB-сайте Банка. Депонент самостоятельно просматривает соответствующие сообщения на WEB-сайте Банка. 15

2.8.9. В том случае, если изменения в Условия обусловлены внесением Федеральной службой по финансовым рынкам, Центральным банком Российской Федерации, Министерством финансов Российской Федерации, другими исполнительными и законодательными органами Российской Федерации изменений в нормативные правовые акты, регламентирующие порядок депозитарной деятельности и (или) обращения ценных бумаг, то такие изменения начинают действовать с момента вступления в силу соответствующих нормативных правовых актов, за исключением случаев, когда в нормативном акте, вызвавшем необходимость внесения изменений, не установлен иной срок. Не позднее семи рабочих дней после внесения соответствующих изменений в Условия они предоставляются на согласование в ФСФР. 15

2.9.9. Все термины и определения, используемые в настоящих Условиях и не определенные в них прямо, должны пониматься в соответствии с Гражданским Кодексом Российской Федерации, Федеральным законом от 22.04.1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», «Положением о депозитарной деятельности в Российской Федерации», утвержденным Постановлением ФКЦБ РФ от 16 октября 1997 г. № 36, иными нормативными правовыми актами, регулирующими депозитарную деятельность. 15

1.3. Объекты депозитарной деятельности. 15

3.1.1. Объектом депозитарной деятельности являются: 15

- ценные бумаги, выпущенные резидентами Российской Федерации, зарегистрированные в соответствии с требованиями действующего законодательства Российской Федерации и имеющие государственный регистрационный номер; 15

- эмиссионные ценные бумаги любых форм выпуска: бездокументарные, документарные с обязательным централизованным хранением, документарные без обязательного централизованного хранения; 15

1.3.2. Неэмиссионные ценные бумаги, фиксация прав на которые осуществляется путем проставления специальной записи на самой ценной бумаге, к числу которых относятся векселя без бланкового индоссамента, объектом депозитарной деятельности не являются и к учету на счетах депо не принимаются. 15

1.4. Депоненты и их уполномоченные представители. 15

4.1. Депонентами Депозитария могут являться: 15

- юридические или физические лица, которым ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве, 15

- другие Депозитарии, в том числе выступающие в качестве номинального держателя ценных бумаг своих клиентов. 15

- залогодержатели ценных бумаг, доверительные управляющие ценными бумагами, а также Эмитенты. 15

4.2. Депонент может назначить уполномоченного представителя на выполнение определенных действий по его счету депо путем выдачи ему соответствующей доверенности. Оформление доверенности Депонентом-физическим лицом происходит в присутствии уполномоченного сотрудника Депозитария либо такая доверенность заверяется нотариально. 15

4.3. Депозитарий не должен информировать Депонента об окончании срока предоставленных им Доверенностей. Предоставление Поручений, подписанных лицами, срок полномочий которых истек, является основанием к отказу в приеме таких Поручений к исполнению. 16

1.5. Права, обязанности и ответственность Депозитария. 16

1.6. Обеспечение конфиденциальности информации 16

6.1. Депозитарий обеспечивает конфиденциальность информации о счетах депо Депонентов Депозитария, включая информацию о производимых операциях по счетам и иные сведения о Депонентах и Клиентах, ставшие известными Депозитарию в связи с осуществлением депозитарной деятельности. Указанная информация является конфиденциальной. 16

6.2. Конфиденциальная информация может быть предоставлена только самим Депонентам, или их уполномоченным представителям, а также лицензирующим и контролирующим органам при проведении проверок деятельности Депозитария. Иным государственным органам и их должностным лицам такие сведения могут быть предоставлены исключительно в случаях и в порядке, предусмотренных законодательством Российской Федерации. 16

6.3. В случае разглашения Депозитарием конфиденциальной информации Депонент, права которого нарушены, вправе потребовать от Депозитария возмещения причиненных ему убытков. 16

1.7. Способы учета ценных бумаг 16

7.1. Учет ценных бумаг в Депозитарии может производиться следующими способами: 16

7.2. При открытом способе учета прав на ценные бумаги Депонент может давать Поручения Депозитарию только по отношению к определенному количеству ценных бумаг, учитываемых на счете депо, без указания индивидуальных признаков (таких, как номер, серия, разряд) и без указания индивидуальных признаков удостоверяющих их сертификатов. Открытым способом учитываются все бездокументарные и документарные эмиссионные ценные бумаги за исключением ценных бумаг, находящихся на хранении в Хранилище Депозитария. 16

7.3. При закрытом способе учета прав на ценные бумаги Депозитарий обязуется принимать и исполнять Поручения Депонента в отношении конкретной ценной бумаги, учтенной на его счете депо, или ценных бумаг, учтенных на его счете депо и удостоверенных конкретным сертификатом. Закрытым способом учитываются все неэмиссионные ценные бумаги и документарные эмиссионные ценные бумаги, находящиеся на хранении в Хранилище Депозитария. 16

7.4. При маркированном способе учета прав на ценные бумаги Депонент, отдавая поручение, кроме количества ценных бумаг указывает признак группы, к которой отнесены данные ценные бумаги или их сертификаты. Группы, на которые разбиваются ценные бумаги данного выпуска, могут определяться условиями выпуска или особенностями хранения (учета) конкретных групп ценных бумаг, и (или) удостоверяющих их сертификатов. 16

7.5. Депозитарий вправе самостоятельно определять применяемые им способы учета ценных бумаг, если только использование конкретного способа не является обязательным условием организации учета выпуска ценных бумаг, обслуживаемого Депозитарием. 16

1.8. Организация системы внутреннего контроля 16

8.1. Депозитарий постоянно осуществляет контроль за соответствием своей деятельности требованиям, предъявляемым лицензирующими органами к депозитарной деятельности. 16

8.2. Внутренний контроль осуществляется в целях обеспечения: 16

8.3. Процедуры осуществления внутреннего контроля включают: 17

8.4. С целью реализации задач внутреннего контроля проводятся следующие мероприятия: 17

Раздел 2. Услуги Депозитария 17

2.1. Депозитарные услуги. 17

1.2.1. В целях надлежащего осуществления владельцами ценных бумаг прав по принадлежащим им ценным бумагам Депозитарий в порядке, предусмотренном депозитарным договором с Депонентом, оказывает следующие депозитарные услуги: 17

2.2. Сопутствующие услуги. 18

2.2.1. Депозитарий вправе в соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми актами оказывать сопутствующие услуги, связанные с депозитарной деятельностью, включая: 18

Депозитарий оказывает сопутствующие услуги на основании дополнительных соглашений и письменных запросов Депонентов. 19

Раздел 3. Порядок взаимодействия с Депонентами и третьими лицами и документы, его определяющие 19

3.1. Договорная база. 19

3.1.1. Основанием для возникновения прав и обязанностей Депонента и Депозитария при оказании Депозитарием Депоненту услуг по хранению ценных бумаг, учету и удостоверению прав на ценные бумаги, является Депозитарный договор. 19

3.1.2. Депозитарием используются следующие типы депозитарных договоров: 19

3.1.3. Депозитарный договор заключается в простой письменной форме. Допускается одновременное заключение разных видов депозитарных договоров. 20

3.2. Междепозитарные отношения. 20

3.2.1. В случае необходимости открытия счетов депо в других Депозитариях, осуществляющих депозитарную деятельность, как исключительную, так и являющимися структурными подразделениями других кредитных или инвестиционных институтов, Депозитарий заключает договор о междепозитарных отношениях с соответствующим Депозитарием, то есть становится Депонентом другого Депозитария. 20

3.2.2. Депозитарий может заключить Депозитарный договор (договор о междепозитарных отношениях) с другим Депозитарием в отношении ценных бумаг Депонента по инициативе самого Депозитария в случае, если Депозитарный договор с Депонентом не содержит запрета на заключение такого договора, либо по инициативе Депонента, когда имеется прямое письменное указание Депонента. 20

3.2.3. Депозитарий, становясь Депонентом другого Депозитария, выполняет функции номинального держателя ценных бумаг своих Депонентов. При этом его отношения с Депонентами осуществляются согласно настоящих Условий. 20

3.3. Взаимодействие Депозитария с держателями реестров владельцев именных ценных бумаг. 20

3.3.1. Перевод ценных бумаг из системы ведения реестра в Депозитарий, выступающий в качестве номинального держателя ценных бумаг, влечет за собой изменение способа удостоверения прав на ценные бумаги: удостоверение с помощью записи на лицевом счете в системе ведения реестра заменяется на удостоверение прав с помощью записи на счете депо, открытом в Депозитарии. 20

3.3.2. При взаимодействии с реестродержателем Депозитарий производит зачисление ценных бумаг на счета депо Депонента только после получения от реестродержателя уведомления, подтверждающего перевод ценных бумаг в номинальное держание Депозитарию. 20

3.3.3. С момента регистрации в качестве номинального держателя Депозитарий обязан передавать Депоненту информацию о ценных бумагах, полученную от эмитента или реестродержателя, совершать все необходимые действия, направленные на обеспечение получения Депонентом всех выплат по ценным бумагам, номинальным держателем которых является Депозитарий, а также по требования Депонента обеспечить внесение в систему ведения реестра записи о передаче ценных бумаг на имя Депонента. 20

3.3.4. Для осуществления прав владельцами ценных бумаг, закрепленными этими бумагами реестродержатель имеет право на основании запроса требовать от Депозитария –номинального держателя предоставления Списка владельцев ценных бумаг, номинальным держателем которых является Депозитарий. 20

3.3.5. Депозитарий обязан составить требуемый список и направить его реестродержателю в течение 7 (семи) дней после получения запроса держателя реестра. 20

Раздел 4. ОБЩИЙ ПОРЯДОК ПРОВЕДЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНЫХ ОПЕРАЦИЙ 20

4.1. Основания для проведения депозитарных операций. 20

4.1.1. Депозитарная операция - совокупность действий, осуществляемых Депозитарием с учетными регистрами, а также с хранящимися в Депозитарии сертификатами ценных бумаг и другими материалами депозитарного учета. 20

4.1.2. Основанием для проведения депозитарной операции могут быть: 20

4.1.3. Поручение на исполнение операции должно быть составлено в бумажной форме по установленному образцу. Типовые формы Поручений депо приведены в Приложении 2 к настоящим Условиям. Иная форма Поручения (в т.ч. электронная, с применением системы Интернет-банкинга) допускается в случае заключения Депозитарием и Депонентом дополнительного соглашения к Депозитарному договору. 21

4.1.4. В зависимости от Инициатора операции различаются следующие виды Поручений: 21

4.1.5. Клиентские Поручения должны быть: 21

4.1.6. Основанием для исполнения операций, связанных с брокерским обслуживанием Депонентов, является Распоряжение на отражение движения ценных бумаг по депо-счетам, поступившее в Депозитарий и подписанное уполномоченными сотрудниками Банка в соответствии с п. 5.6.8 настоящих Условий 21

4.1.7. В случаях, установленных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, Депозитарий обязан исполнять, оформленные надлежащим образом, письменные распоряжения государственных органов: 21

4.1.8. Письменные распоряжения государственных органов должны сопровождаться приложением соответствующих документов (судебных актов; исполнительных документов; постановлений органов дознания и предварительного следствия и иных документов в соответствии с действующим законодательством РФ). 21

4.2. Порядок исполнения Поручений. 21

4.2.3. Способы подачи Депонентом Поручений и иных документов определены Главой 5 Депозитарного договора. 22

4.2.4. Поручения предоставляются в двух экземплярах. Второй экземпляр Поручения возвращается Депоненту с отметкой о приеме (отказе в приеме) к исполнению. 22

Информационные запросы Депонентов могут касаться остатков ценных бумаг по счету депо или операций по счету депо. 24

Формы отчетных документов приведены в Приложении к настоящим Условиям. 24

4.4. Отмена Поручений по счету депо. 24

4.4.1. Депонент может дать распоряжение об отмене Поручения депо, поданного ранее (Форма Б00501), если Поручение не было к тому времени исполнено. Не допускается отмена исполненного Поручения. 24

4.4.2. Распоряжения на отмену Поручений депо по операциям, проводимым с использованием корреспондентских счетов Банка в других Депозитариях, либо счетов Банка, как номинального держателя в реестрах владельцев именных ценных бумаг, поданные после момента начала исполнения отменяемых Поручений, принимаются если это позволяет регламент обслуживания соответствующих депозитариев (держателей реестров). 24

Раздел 5. ОПЕРАЦИИ, ВЫПОЛНЯЕМЫЕ ДЕПОЗИТАРИЕМ 24

5.1. Депозитарий выполняет следующие операции: 24

5.2. Открытие счета депо. 24

В целях обеспечения обособленного хранения ценных бумаг и (или) учет прав на ценные бумаги конкретного Депонента от ценных бумаг других Депонентов, Депозитарий открывает для каждого Депонента отдельный счет депо. При открытии счета депо ему присваивается уникальный в рамках Депозитария код. 25

5.2.1 Депоненту могут быть открыты следующие типы счетов депо: 25

5.2.2 Список документов, предоставляемых Депонентом для открытия счета депо, приведен в Приложении 1 к настоящим Условиям. В некоторых случаях Депозитарий вправе потребовать, а Депонент обязан предоставить дополнительные документы. 25

5.2.3 Комплекты документов согласно Приложению №1, предоставляются Депонентом один раз при заключении Депозитарного договора. При открытии последующих депозитарных счетов предоставление нового комплекта документов не требуется. При открытии счетов другого типа Депонент предоставляет лишь недостающие к ранее представленному комплекту документы. 25

5.2.4 Депонент обязан своевременно извещать Депозитарий о любых изменениях и дополнениях, вносимых в документы, которые были предоставлены для открытия счета депо. Ответственность за несвоевременное уведомление Депозитария об изменениях в персональном составе распорядителей своего счета депо несет Депонент. 25

5.2.5 В отдельных случаях допускается открытие счета депо с отложенным заключением Депозитарного договора. Такой порядок открытия счета возможен в случае осуществления этой операции в пользу третьего лица, а также при зачислении ценных бумаг в пользу Депонента, ранее не имевшего счета депо в Депозитарии, в его отсутствие. Не допускается списание ценных бумаг с такого счета по Поручению Депонента или его доверенного лица до заключении им Депозитарного договора и предоставления полного комплекта документов. 26

5.3. Закрытие счета депо. 26

5.3.1 Закрытие счета депо осуществляется в следующих случаях: 26

5.3.2 Не может быть закрыт счет депо, на котором учитываются ценные бумаги. 26

5.3.3 Не допускается повторное открытие раннее закрытого счета депо. 26

5.3.4 Депозитарий вправе самостоятельно закрывать счета депо с нулевыми остатками если в течение Одного года с ним не производилось никаких операций. В этом случае Депозитарий направляет Депоненту заказным письмом Заявление на закрытие счета. В случае отсутствия ответа в течение 1 (Одного) месяца с момента отправки, счет может быть закрыт. 26

5.5. Изменение анкетных данных. 27

5.5.1 Документы на изменение анкетных данных предоставляются в Депозитарий в порядке, аналогичном предоставлению документов на открытие счета в соответствии с п. 5.2 и 5.3 Депозитарного договора. 28

5.6 Регистрация назначение/прекращение полномочий Оператора счета (раздела счета) депо. 28

5.6.1. Оператор счета депо (далее – «Оператор») – юридическое лицо, не являющееся владельцем этого счета, но имеющее право на основании полномочий, полученных от Депонента, давать распоряжения Депозитарию на выполнение депозитарных операций по счету депо (разделу счета депо) Депонента в рамках установленных Депонентом и настоящими Условиями полномочий. Полномочия Оператора могут определяться Договором, или Доверенностью, выданной Оператору Депонентом, а также Поручением на назначение Оператора счета. 28

5.6.2. При наличии Оператора Депонент сохраняет право давать распоряжения Депозитарию на выполнение депозитарных операций, если иное не предусмотрено депозитарным договором. 28

5.6.3. Депонент может поручать нескольким лицам выполнение обязанностей Оператора, разграничив при этом их полномочия. 28

5.6.4. Депозитарий не контролирует правильность определения Депонентом полномочий Оператора и не несет ответственности перед Депонентом за действия Оператора, совершенные в рамках полученных от Депонента полномочий. 28

5.6.5. Извещение о совершении операции по назначению Оператора счета (раздела счета) депо, помимо Депонента, выдается Оператору счета. 28

5.6.6. Прекращение полномочий Оператора осуществляется посредством отзыва ранее выданной доверенности оператора, о чем Депонент извещает Депозитарий официальным письмом, подписанным уполномоченным лицом Депонента, с указанием даты прекращения полномочий оператора, либо в связи с истечением срока действия доверенности. 28

5.6.7. Операция назначения/прекращения полномочий Оператора счета депо Депонента – физического лица осуществляется при условии личного присутствия Депонента и собственноручного заполнения им заявления в Депозитарий. 28

5.6.8. Особенности назначения Банка Оператором торгового раздела счета депо Депонента при осуществлении Банком брокерского обслуживания. 29

5.7. Регистрация назначение/прекращение полномочий Попечителя счета депо. 29

5.7.1. Попечитель счета депо - лицо, которому Депонент передал полномочия по распоряжению ценными бумагами и осуществлению прав по ценным бумагам, которые хранятся и (или) права на которые учитываются в Депозитарии. В качестве Попечителей счетов могут выступать только лица, имеющие лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг. 29

5.7.2. Между Попечителем счета и Депозитарием должен быть заключен договор, устанавливающий их взаимные права и обязанности, в том числе по заключению депозитарных договоров с Депонентами и сверке данных по ценным бумагам Депонента. 29

5.7.3. По одному счету депо может быть назначено не более одного Попечителя. Количество счетов депо, открытых в Депозитарии, Попечителем которых может выступать одна организация, не ограничивается. 29

5.7.4. При наличии Попечителя счета Депонент не имеет права самостоятельно подавать в Депозитарий Поручения в отношении ценных бумаг, которые хранятся и (или) права на которые учитываются в Депозитарии. Попечитель счета обязан хранить первичные Поручения Депонента, послужившие основой для подготовки Поручений, переданных попечителем в Депозитарий. Попечитель счета обязан вести учет операций, совершенных по счетам депо Депонента, Попечителем которых он является. 29

5.7.5. Каждое Поручение, переданное Попечителем счета в Депозитарий должно иметь в качестве основания Поручение, переданное Попечителю счета Депонентом. Попечитель счета обязан передавать Депоненту отчеты об операциях, совершенных по счету депо Депонента и выдаваемые Депозитарием документы, удостоверяющие права Депонента на ценные бумаги. 30

5.7.6. Для прекращения полномочий Попечителя счета необходимо подать в Депозитарий письмо на отмену полномочий Попечителя счета и отзыв доверенности на назначение Попечителя счета, подписанного уполномоченным лицом Депонента. 30

5.8. Прием ценных бумаг на хранение и (или) учет. 30

1) При переводе 30

2) При передаче сертификатов в хранилище 30

Прием Поручения 30

5.8.1. В случае перевода ценных бумаг Депонента из системы ведения реестра в Депозитарий, Поручение на прием на хранение ценных бумаг подается Депонентом в Депозитарий после проведения реестродержателем их зачисления на счет Банка как номинального держателя. 30

5.8.2. Депозитарий, не позднее следующего рабочего дня с момента получения Поручения от Депонента, направляет запрос реестродержателю на получение уведомления о проведенной операции и после получения последнего зачисляет Депоненту указанные в уведомлении ценные бумаги. 30

5.8.3. В случае перевода ценных бумаг из другого Депозитария Депозитарий зачисляет Депоненту ценные бумаги после получения из Депозитария-корреспондента отчета об их зачислении на междепозитарный счет ОАО «БИНБАНК» и Поручения Депонента. 30

5.8.4. Способ учета принимаемых ценных бумаг определяется в соответствии с п. 1.7 настоящих Условий. 31

5.8.5. Прием на хранение документарных ценных бумаг производится на основании Поручения инициатора операции при их передачи уполномоченным лицом Депонента в хранилище Банка. В результате составляется акт приема-передачи ценных бумаг, который является промежуточным документом в проведении депозитарной операции. 31

5.9. Снятие ценных бумаг с хранения и (или) учета. 31

1) При переводе 31

2) При выдаче сертификатов из хранилища 31

Прием Поручения 31

5.9.1. При переводе ценных бумаг с междепозитарного счета депо Банка, открытого в другом Депозитарии, или с лицевого счета Банка, как номинального держателя, в реестре владельцев ценных бумаг Депозитарий направляет соответствующее Поручение другому Депозитарию (передаточное распоряжение реестродержателю) не позднее следующего рабочего дня после подачи Поручения Депонентом (Т+1). 31

5.9.2. Операция будет исполнена Депозитарием после получения выписки (уведомления) от реестродержателя о проведении операции в реестре, либо выписки (отчета) об исполнении операции списания ценных бумаг с междепозитарного счета Банка в другом Депозитарии. 31

5.9.3. Помимо отчета о совершении операции инициатору операции по его запросу может выдаваться уведомление реестродержателя о проведенной операции списания ценных бумаг с лицевого счета Депозитария, либо отчет о совершенной операции по междепозитарному счету Депозитария в Депозитарии места хранения. 31

5.9.4. В случае отказа реестродержателя либо другого Депозитария в осуществлении перерегистрации прав на ценные бумаги Депозитарий предоставляет копию полученного отказа Депоненту. Если данный отказ обусловлен ошибочными действиями Депонента, то последний возмещает расходы Депозитария по исполнению данного Поручения. 32

5.10. Перевод ценных бумаг. 32

5.10.1. Перевод ценных бумаг производится только при условии сохранения неизменным места хранения ценных бумаг. 32

5.10.2. При переводе между счетами депо (внутридепозитарном переводе) Поручение подписывается двумя сторонами – Депонентом-поставщиком и Депонентом-получателем. 32

5.10.3. Отчет о выполненной операции предоставляется обеим сторонам. 32

5.10.4. Переводы с участием торговых разделов счета депо Депонента осуществляются в порядке, определенном п. 5.6.8 настоящих Условий. 32

5.11. Перемещение ценных бумаг. 32

5.11.1. При перемещении ценных бумаг количество ценных бумаг, учитываемых на счете депо Депонента не изменяется. Производится операция списания перемещаемых ценных бумаг с одного счета депо места хранения и операция зачисления на другой счет депо места хранения. 32

5.11.2. Осуществление операции возможно только при перемещении ценных бумаг среди допустимых для данного выпуска ценных бумаг мест хранения. 32

5.11.3. Операция перемещения осуществляется по инициативе Депонента (уполномоченного им лица), либо Депозитария. 32

5.11.4. Депозитарий вправе осуществить операцию перемещения (уведомив о своем намерении Депонентов) в случае невозможности дальнейшего использования данного места хранения вследствие: 32

5.11.5. Операция исполняется Депозитарием после получения выписки (уведомления) от реестродержателя о проведении операции в реестре, либо выписки (отчета) об исполнении операции по междепозитарному счету Банка в другом Депозитарии. 33

5.11.6. Независимо от того, была ли операция перемещения инициирована Депозитарием или Депонентом, по итогам операции Депоненту выдается отчет об исполнении операции. 33

5.11.7. Оплата операции перемещения ценных бумаг на основании распоряжения, составленного Депозитарием, осуществляется за счет Депонента в том случае, если Депозитарию был выставлен счет третьими лицами на оплату расходов по перемещению. 33

5.12 Блокировка/разблокировка ценных бумаг. 33

5.12.1. Блокировка – это установление ограничений на операции с ценными бумагами Депонента. Ограничения могут быть наложены на некоторые из прав на ценные бумаги, а также на осуществление прав, вытекающих из владения ценной бумагой. 33

5.12.2. Блокировка ценных бумаг не препятствует совершению эмитентом действий по их погашению, выплате по ним дохода, их конвертации или обмену на иные ценные бумаги, если такие действия предусмотрены условиями выпуска заблокированных ценных бумаг. Блокировка ценных бумаг распространяется также на ценные бумаги, полученные в результате их конвертации или обмена. 33

5.12.3. Блокировка ценных бумаг осуществляется путем перевода ценных бумаг на раздел «блокировано», открываемый на счете депо Депонента. Для каждого случая блокировки открывается отдельный раздел «блокировано» счета депо Депонента. Раздел автоматически закрывается после списания ценных бумаг с этого раздела. 33

5.12.4. В зависимости от Инициатора операции, Блокировка ценных бумаг может осуществляться по решению: 33

- Депонента (его уполномоченного представителя), 33

- государственных органов, уполномоченных на принятие таких решений согласно действующему законодательству РФ, 33

- Администрации Депозитария. 33

5.12.5. Блокировка ценных бумаг по решению Депонента осуществляется на основании Поручения Депонента (его уполномоченного представителя). Ценные бумаги остаются на блокировочном разделе до момента подачи Депонентом (его уполномоченным представителем) Поручения на разблокировку ценных бумаг. 33

5.12.6. Блокировка ценных бумаг по решению уполномоченных государственных органов осуществляется без согласования с Депонентом и при отсутствии Поручения от него. 33

5.13 Регистрация/прекращение обременения ценных бумаг залогом. 34

5.13.1. При оказании услуг по регистрации/прекращению обременения ценных бумаг залогом Депозитарий не проверяет существо и действительность залоговых обязательств, и не несет ответственности за действия сторон по сделке или третьих лиц по залоговому обязательству. 34

5.13.2. Основанием для регистрации/прекращения обременения ценных бумаг залогом является: 34

5.13.3. Регистрация залогового обременения может осуществляться: 34

5.13.4. Регистрация залогового обременения ценных бумаг на счете депо Залогодателя осуществляется в случае отсутствия в договоре залога указания на необходимость передачи заложенного имущества Залогодержателю; 34

5.13.5. Перевод ценных бумаг в раздел «Принято в залог» счета депо Залогодержателя осуществляется в случае наличия в договоре залога указания на необходимость передачи заложенного имущества Залогодержателю. 34

5.13.6. Если Залогодержатель не имеет счета депо Залогодержателя в Депозитарии, он предоставляет документы, необходимые для открытия этого счета. 34

5.13.7. При снятии обременения ценные бумаги, служившие обеспечением обязательства, переводятся на основной раздел счета депо Депонента - Залогодателя на основании Поручения, пописанного Залогодателем и Залогодержателем. 34

5.13.8. В некоторых случаях Депозитарий вправе запросить, а Депонент обязан предоставить документы, подтверждающие факт прекращения обязательства. 34

5.13.9. В случае изменения условий и (или) сроков обременения всех или части ценных бумаг обязательствами Депонент предоставляет копии правоустанавливающих документов, подтверждающих соответствующие изменения, а также, в случае изменения портфеля ценных бумаг, являющихся предметом залога, новые залоговые Поручения. 34

5.13.10. Закрытие разделов «Блокировано в залоге» и «Принято в залог» производится автоматически после исполнения обязательств, явившихся предметом залога 34

5.13.11. Особенности регистрации/прекращения обременения ценных бумаг обращающихся на ОРЦБ: 34

5.14 Операции, связанные с корпоративными действиями эмитентов. 35

5.14.1. Депозитарные операции по проведению корпоративных действий включают в себя: 35

5.14.2. Источниками информации о корпоративных действиях эмитентов являются: 35

5.14.3. Основанием для проведения корпоративных действий в учетной системе Депозитария является официальная информация в письменном виде, поступившая в Депозитарий от эмитента, и (или) реестродержателя, и (или) Депозитария-корреспондента. Информация о корпоративных действиях, полученная по телефону от вышеупомянутых лиц, а также информация СМИ не может служить основанием для проведения корпоративного действия в учетной системе Депозитария, но служит основанием для направления соответствующего запроса эмитенту (реестродержателю, Депозитарию-корреспонденту). 35

5.14.4. Корпоративные действия эмитентов (глобальные), не требующие инструкций Депонентов, осуществляются Депозитарием без предварительного согласования с Депонентом в соответствии с условиями осуществления корпоративного действия эмитента. Условиями проведения такого действия, является: наличие официальных документов от эмитента (реестродержателя, Депозитария-корреспондента), подтверждающих факт проведения корпоративного действия. 35

5.14.5. Погашение (аннулирование) ценных бумаг. 35

5.14.6. Конвертация ценных бумаг. 36

5.14.7. Дробление или консолидация ценных бумаг. 37

5.14.8. Учет дробных ценных бумаг. 37

5.14.9. Начисление дополнительных ценных бумаг 37

5.15 Объединение дополнительных выпусков ценных бумаг 37

5.15.1. Операция объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг (далее – операция объединения) проводится в соответствии с решением регистрирующего органа об аннулировании государственных регистрационных номеров дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг и присвоении им государственного регистрационного номера выпуска ценных бумаг, к которому они являются дополнительными. 37

5.15.2. Основанием операции объединения является уведомление реестродержателя, у которого открыт лицевой счет Банку как номинальному держателю, либо Депозитария, в котором Банку открыт междепозитарный счет депо, об объединении дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг. 37

5.15.3. Условием проведения Операции объединения является наличие положительного результата сверки на дату преобразований. 38

5.15.4. Операция объединения выполняется Депозитарием в течение трех рабочих дней с даты получения соответствующего уведомления реестродержателя, (отчета Депозитария-корреспондента) о проведении объединения дополнительных выпусков ценных бумаг, учитываемых на счете Банка как номинального держателя в системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг либо на междепозитарном счете Банка в другом Депозитарии. В случае если местом хранения ценных бумаг является расчетный Депозитарий, операция проводится незамедлительно после получения отчета расчетного Депозитария о проведении операции, до начала торгов на бирже по объединенному выпуску. 38

5.15.5. Отчет об исполнении операции передается Депонентам на следующий день, после ее отражения в регистрах депозитарного учета Депозитария. 38

5.15.6. Операция объединения дополнительных выпусков проводится Депозитарием таким образом, чтобы сохранить в системе ведения депозитарного учета и на счетах депо Депонентов информацию об учете ценных бумаг и операциях с ними до проведения операции. 38

5.16. Аннулирование индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг 38

5.16.1. Операция аннулирования индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и объединения ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными (далее – операция аннулирования индивидуального кода) заключатся в списании с лицевого счета депо ценных бумаг дополнительного выпуска, индивидуальный номер (код) которого аннулируется, и зачислению их на лицевой счет депо, открытый для учета выпуска ценных бумаг, к которому этот выпуск является дополнительным. 38

5.16.2. Основанием операции аннулирования индивидуального кода является уведомление реестродержателя, в котором открыт лицевой счет Банку как номинальному держателю, либо Депозитария, в котором Банку открыт междепозитарный счет депо, об аннулировании индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и объединении ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными. 38

5.16.3. Операция аннулирования индивидуального кода выполняется Депозитарием в течение трех рабочих дней с даты получения соответствующего уведомления реестродержателя, или отчета другого Депозитария. В случае если местом хранения ценных бумаг является расчетный Депозитарий, операция проводится незамедлительно после получения отчета расчетного Депозитария о проведении операции, до начала торгов на бирже по основному выпуску. 38

5.16.4. На следующий рабочий день после исполнения операции аннулирования кодов дополнительных выпусков ценных бумаг Депозитарий передает Депоненту, по счетам депо которого в результате проведения операции изменились остатки ценных бумаг, отчет об исполнении операции. 38

5.16.5. Операция аннулирования индивидуального кода проводится Депозитарием таким образом, чтобы сохранить в системе ведения депозитарного учета и на счетах депо Депонентов информацию об учете ценных бумаг и операциях с ними до проведения операции. 38

5.17. Оказание услуг, содействующих реализации владельцами ценных бумаг прав по принадлежащим им ценным бумагам 38

5.17.1. Раскрытие информации о владельцах ценных бумаг, учитываемых на счетах Банка как номинального держателя. 38

5.17.2. Формирование информации о Депонентах/владельцах ценных бумаг. 39

5.17.3. Выплата дохода по ценным бумагам 39

5.17.4. Прочие услуги, содействующие реализации владельцами прав по ценным бумагам. 40

5.18. Выверка счетов. Исправление ошибочных операций. 41

5.18.1. Выверка состояния активных счетов мест хранения. 41

5.18.2. Выверка состояния пассивных счетов (счетов депо Депонентов) 41

5.18.3. Исправление ошибочных операций. 41

Раздел 6. ПРАВИЛА ПРИЕМА НА ОБСЛУЖИВАНИЕ И ПРЕКРАЩЕНИЯ ОБСЛУЖИВАНИЯ ВЫПУСКА ЦЕННЫХ БУМАГ В Депозитарии 41

6.1. Прием на обслуживание выпуска ценных бумаг. 41

6.1.1. На обслуживание в Депозитарий принимаются ценные бумаги, являющиеся объектом депозитарной деятельности в соответствии с п. 1.3 настоящих Условий. 41

6.1.2. Инициатором процедуры принятия на обслуживание выпуска ценных бумаг может быть: 41

6.1.3. Принятие выпуска ценных бумаг на обслуживание в Депозитарий осуществляется при выполнении соответствующих процедур: 42

6.1.4. Основанием для приема на обслуживание в Депозитарий выпуска ценных бумаг может стать: 42

6.1.5. При принятии на обслуживание в Депозитарий выпуска эмиссионных ценных бумаг производится оформление анкеты выпуска ценных бумаг, которая хранится в картотеке выпусков ценных бумаг. Анкета выпуска ценных бумаг содержит сведения, достаточные для организации депозитарного учета ценных бумаг данного выпуска, в частности, код государственной регистрации выпуска, краткие сведения об эмитенте, краткие сведения о реестродержателе/уполномоченном Депозитарии по данному выпуску ценных бумаг. Датой принятия выпуска ценных бумаг на обслуживание является дата заполнения анкеты выпуска. 42

6.1.6. При принятии на обслуживание неэмиссионных ценных бумаг на каждую неэмиссионную ценную бумагу заполняется инвентарная карточка, содержащая все существенные параметры данной ценной бумаги в зависимости от ее вида и особенностей. 42

6.1.7. Анкеты выпуска ценных бумаг, инвентарные карточки и картотека выпусков ведутся и хранятся в электронном виде. 42

6.1.8. При приеме выпуска ценных бумаг на обслуживание Депозитарий вправе использовать сведения, содержащиеся в базах данных раскрытия информации об эмитентах и их выпусках ценных бумаг, ведущихся регулирующим органом или саморегулируемой организацией, предоставленные иными Депозитариями, международными клиринговыми организациями, международными или российскими информационными агентствами, а также финансовыми институтами, 42

6.1.9. Решение о приеме ценных бумаг на обслуживание принимает Депозитарий. Депозитарий вправе не принимать ценные бумаги на обслуживание в следующих случаях: 42

6.2. Прекращение обслуживания выпуска ценных бумаг. 43

6.2.1. Прекращение обслуживания выпуска ценных бумаг в Депозитарии производится в следующих случаях: 43

6.2.2. Выпуск ценных бумаг может быть снят с обслуживания в Депозитарии также в случае, если учет ценных бумаг данного выпуска не предполагается в будущем. 43

6.2.3. При снятии с обслуживания выпуска эмиссионных ценных бумаг в анкете соответствующего выпуска ценных бумаг проставляется дата снятия выпуска с обслуживания. Снятие выпуска ценных бумаг с обслуживания сопровождается проставлением соответствующей отметки в анкете выпуска и помещением анкеты в картотеку выпусков, снятых с обслуживания. 43

6.2.4. Неэмиссионная ценная бумага снимается с обслуживания в Депозитарии в случае ее погашения, при этом в ее инвентарной карточке проставляется дата снятия ценной бумаги с обслуживания. 43

6.2.5. Депозитарий не вправе прекратить обслуживание выпуска ценных бумаг по собственному решению в случае, если ценные бумаги данного выпуска учитываются на счете депо Депонента. 43

Раздел 7. сведения о тарифах и порядок оплаты услуг Депозитария 43

7.1. Сведения о тарифах Депозитария 43

7.1.1. Депонент оплачивает услуги Депозитария в соответствии с «Тарифами оплаты услуг Депозитария ОАО «БИНБАНК»», далее – Тарифы, являющимися Приложением 4 к настоящим Условиям. 43

7.1.2. Тарифы распространяются на услуги Депозитария, определенные разделом 5 настоящих Условий. 43

7.1.3. Тарифы не включают налог на добавленную стоимость (НДС), которая оплачивается Депонентом сверх стоимости услуг, рассчитываемой в соответствии с тарифами. 43

7.1.4. Депозитарий оставляет за собой право взимать дополнительное вознаграждение за дополнительные услуги, предоставляемые Депоненту, при условии заключения с Депонентом дополнительного соглашения к Депозитарному договору. 43

7.1.5. Депозитарий вправе в одностороннем порядке изменить Тарифы предварительно, в срок не позднее чем за 10 (десять) дней уведомив об этом Депонента. Уведомление осуществляется путем размещения на WEB-сайте Банка по адресу: «www.binbank.ru» в сети Internet. Датой уведомления считается дата размещения информации на WEB-сайте Банка. Депонент самостоятельно просматривает соответствующие сообщения на WEB-сайте Банка. Ответственность за получение упомянутой информации лежит на Депоненте. 43

7.2. Порядок выставления счетов 43

7.2.1. Счета на оплату комиссии Депозитария выставляются Депонентам ежемесячно не позднее десятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным. 43

7.2.2. В сумму счета включаются комиссия Депозитария за оплачиваемый месяц, а также суммы расходов, фактически понесенных Депозитарием при исполнении Поручений Депонентов и подлежащих возмещению. 43

7.2.3. Счет предоставляется Депоненту или его уполномоченному представителю лично, направляется с использованием средств факсимильной связи, либо по каналам электронной почты, с последующим предоставлением оригинала Депоненту. 44

7.2.4. При подаче Депонентом заявления на закрытие счета депо, Депозитарий вправе досрочно выставить Депоненту счет за услуги, оказанные в данном месяце. Депонент обязан оплатить выставленный счет в течение 5 (пяти) банковских дней с даты выставления его Депозитарием. 44

7.2.5. В случае несогласия с положениями выставленного счета Депонент в течение 5 (пяти) рабочих дней с момента выставления счета направляет в адрес Депозитария мотивированный протокол разногласий. При согласии с доводами Депонента Депозитарий направляет в его адрес новый счет, в противном случае разногласия между Сторонами решаются в порядке, установленном действующим законодательством. 44

7.2.6. В случае необходимости произведения Депозитарием для выполнения распоряжения Депонента единовременных расходов, превышающих (в пересчете по текущему курсу доллара США, установленному Центральным Банком России на дату подачи такого распоряжения) 100 (Сто) долларов США (с учётом НДС), Депозитарий вправе потребовать от Депонента прямой оплаты издержек по данной операции или предоплаты указанной суммы. 44

7.3. Порядок оплаты 44

7.3.1. Оплата счета производится Депонентом в течение 5 (Пяти) банковских дней с даты его получения. Датой получения счета считается дата его вручения Депоненту (уполномоченному представителю Депонента) под роспись, либо дата его направления Депоненту с использованием средств факсимильной связи, по каналам электронной почты, фиксирующими время отправления. 44

7.3.2. Счета выставляются и оплачиваются в рублях Российской Федерации. 44

7.3.3. В случае если счет оплачен не полностью, Депозитарий принимает исполнение части обязательства Депонента, оформляет частичную оплату счета на сумму фактически поступивших денежных средств и информирует Депонента о факте частичной оплаты и сумме непогашенной задолженности Депонента перед Депозитарием. 44

7.3.4. При осуществлении операций с ценными бумагами в рамках договора на брокерское обслуживание оплата за депозитарное обслуживание взимается путем безакцептного списания с лицевого счета Депонента, открываемого по б/с 30601 «Средства клиентов по брокерским операциям с ценными бумагами и другими финансовыми активами» с последующим предоставлением счетов и счетов-фактур. 44

7.4. Штрафные санкции. 45

7.4.1. В случае наличия задолженности по оплате комиссии за депозитарные услуги более 1 (одного) месяца, Депозитарий вправе не принимать распоряжения Депонента, а также приостановить все операции по счетам депо Депонента до момента погашения задолженности по выставленным счетам и исполнения всех обязательств со стороны Депонента. 45

7.4.2. В случае наличия задолженности по оплате комиссии за депозитарные услуги более 2 (двух) месяцев, Депозитарий имеет право удовлетворить свои требования по оплате счета за счет дивидендов, процентов и иных доходов по ценным бумагам, причитающихся Депоненту и зачисленных на корреспондентский счет Депозитария как номинального держателя в соответствии с Депозитарным договором. 45

7.4.3. В случае наличия задолженности по оплате комиссии за депозитарные услуги более 2 (двух) месяцев и при отсутствии поступлений в виде процентов, дивидендов и иных доходов по ценным бумагам в адрес Депонента, Депозитарий имеет право на безакцептное списание суммы задолженности с расчетных, текущих и иных денежных счетов Депонента, открытых в ОАО «БИНБАНК» (включая филиалы и отделения). 45

Раздел 8. Прекращение депозитарной деятельности 45