внесение информации об объединенном выпуске эмиссионной Ценной бумаги: номер и дата государственной регистрации, наименование регистрирующего органа, вид и категория (тип) Ценной бумаги, номинальная стоимость, количество Ценных бумаг в выпуске, форма выпуска;
проведение операции Объединения выпусков эмиссионных Ценных бумаг;
проведение сверки количества, указанного в уведомлении Регистратора или депозитария, в котором открыт счет депо номинального держателя Депозитария, с данными депозитарного учета по соответствующей эмиссионных Ценной бумаге;
проведение сверки количества Ценных бумаг в объединенном выпуске с суммарным количеством эмиссионных Ценных бумаг, учитываемых на счетах депо Клиентов;
уведомление Клиента о проведенной операции Объединения: не позднее следующего рабочего дня после проведения Объединения.
Аннулирование индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг (далее "Аннулирование кода")
Аннулирование кода представляет собой операцию Депозитария по списанию со Счета депо Ценных бумаг дополнительного выпуска, индивидуальный номер (код) которого аннулируется, и зачисление их на Счета депо, открытые для учета выпуска Ценных бумаг, к которому этот выпуск является дополнительным.
Аннулирование кода осуществляется путем аннулирования государственных регистрационных номеров, присвоенных дополнительным выпускам эмиссионных Ценных бумаг, и присвоения им государственного регистрационного номера выпуска эмиссионных Ценных бумаг, к которому они являются дополнительными.
Основанием для проведения Аннулирования кода в системе депозитарного учета является уведомление от Регистратора или Стороннего депозитария, в котором открыт счет депо номинального держателя Депозитария.
Операция Аннулирования кода должна быть проведена в системе депозитарного учета не позднее 3 (трех) Рабочих дней со дня получения всех необходимых для исполнения такой операции документов, предусмотренных Действующим законодательством;
На основании полученного уведомления от Регистратора или Стороннего депозитария, в котором Депозитарию открыт счет депо номинального держателя Депозитария, Депозитарий проводит в системе депозитарного учета Аннулирование кода следующим образом:
внесение изменений в информацию о выпуске эмиссионной Ценной бумаги, к которому выпуск Ценных бумаг с аннулируемым индивидуальным номером (кодом) является дополнительным;
проведение операции Аннулирования кода путем списания со Счетов депо Ценных бумаг дополнительного выпуска и зачисление на Счета депо Ценных бумаг основного выпуска;
проведение сверки количества, указанного в уведомлении Регистратора или депозитария, в котором открыт счет депо номинального держателя Депозитария, с данными депозитарного учета по соответствующей эмиссионных Ценной бумаге;
проведение сверки количества Ценных бумаг в объединенном выпуске с суммарным количеством эмиссионных Ценных бумаг, учитываемых на счетах депо Клиентов;
уведомление Клиента о проведенной операции Аннулирования кода не позднее следующего рабочего дня после проведения Аннулирования кода;
снятие с обслуживания дополнительного выпуска Ценных бумаг.
Конвертация Ценных бумаг (далее "Конвертация") включает в себя действия Депозитария, связанные с заменой (зачислением, списанием) на счетах депо ценных бумаг одного выпуска на Ценные бумаги другого выпуска в соответствии с заданным коэффициентом.
Конвертация может осуществляться:
в отношении Ценных бумаг одного Эмитента, эмитирующего ценные бумаги, подлежащие дальнейшей конвертации в другие ценные бумаги того же Эмитента;
в отношении Ценных бумаг различных Эмитентов, при проведении реорганизации Эмитентов (слияние, присоединение и т.п.).
Возможна как обязательная конвертация Ценных бумаг, так и добровольная, осуществляемая только в отношении Ценных бумаг, владельцы которых высказали согласие на конвертацию.
При конвертации всего выпуска ценных бумаг, находящегося в обращении, Депозитарий обязан проводить операцию конвертации в отношении всех Клиентов, имеющих Ценные бумаги этого выпуска на своих счетах депо, в сроки, определенные решением Эмитента.
В том случае, если конвертация производится по требованию Клиента, Депозитарий вносит необходимые записи по Счетам депо только в отношении этого Клиента в порядке и сроки, определенные решением Эмитента, либо в течение 3 (трех) дней с момента получения всех необходимых документов от реестродержателя либо Стороннего депозитария места хранения.
Операция конвертации осуществляется на основании:
уведомления держателя реестра о проведенной операции конвертации ценных бумаг на лицевом счете Депозитария в реестре либо отчета о совершенной операции конвертации по счету депо номинального держателя Депозитария в Стороннем депозитарии, – в случае конвертации всего выпуска Ценных бумаг, находящихся в обращении;
заявления владельца ценных бумаг о намерении осуществить конвертацию принадлежащих ему Ценных бумаг в соответствии с условиями эмиссии, – в случае конвертации на основании заявлений владельцев конвертируемых Ценных бумаг.
При конвертации ценных бумаг, в отношении которых установлено обременение, в иные ценные бумаги, Депозитарий вносит запись об обременении последних без поручения лица, в отношении ценных бумаг которого установлено обременение, и без согласия лица, в пользу которого установлено обременение. Если в Инструкции о передаче ценных бумаг в залог внесено условие по договору залога ценных бумаг о том, что ценные бумаги, в которые конвертированы заложенные ценные бумаги, не считаются находящимися в залоге, правило предусмотренное настоящим пунктом не применяется.
Погашение (аннулирование) Ценных бумаг представляет собой действие Депозитария по списанию ценных бумаг погашенного (аннулированного) выпуска со счетов депо Клиентов.
Погашение (аннулирование) ценных бумаг производится в случаях:
ликвидации Эмитента;
принятия Эмитентом решения об аннулировании или погашении ценных бумаг;
принятия государственным регистрирующим органом решения о признании выпуска ценных бумаг несостоявшимся;
признания в судебном порядке выпуска ценных бумаг недействительным;
иных случаях, предусмотренных Действующим законодательством.
Операция погашения (аннулирования) осуществляется на основании:
уведомления держателя реестра о проведенной операции погашения (аннулирования) ценных бумаг на лицевом счете Депозитария либо отчета о совершенной операции погашения (аннулирования) по счету депо номинального держателя Депозитария в Стороннем депозитарии;
в случае ликвидации Эмитента, осуществляющего самостоятельное ведение реестра, – документ, подтверждающий внесение в Единый государственный реестр юридических лиц записи о ликвидации юридического лица;
Операция по дроблению или консолидации Ценных бумаг представляет собой действие Депозитария по уменьшению (увеличению) номинала ценных бумаг определенного выпуска Ценных бумаг. При этом Ценные бумаги выпуска конвертируются в соответствии с заданным коэффициентом в соответствующие Ценные бумаги того же Эмитента с новой номинальной стоимостью.
Депозитарий обязан вносить изменения в записи по счетам депо в строгом соответствии с решением о дроблении или консолидации и зарегистрированным надлежащим образом решением о выпуске ценных бумаг (проспектом ценных бумаг) Эмитента.
Депозитарий вносит записи по счетам депо, отражающие изменения, произошедшие в результате дробления или консолидации ценных бумаг, в сроки, определенные решением Эмитента.
Операция дробления или консолидации осуществляется на основании уведомления держателя реестра о проведенной операции дробления или консолидации ценных бумаг на лицевом счете Депозитария либо отчета о совершенной операции дробления или консолидации по счету депо номинального держателя Депозитария в Стороннем депозитарии.
Операции с транзитными Счетами депо
Открытие транзитного счета депо
Для открытия Транзитного счета депо управляющая компания должна заключить с Депозитарием Договор Транзитного счета депо, а также предоставить документы, необходимые для открытия Счета депо в соответствии с Приложением № 1 к Условиям.
Обязательным условием заключения Договора Транзитного счета депо является наличие Договора на спецдепозитарное обслуживание, заключенного между управляющей компанией и ООО "НРК Фондовый Рынок".
Транзитный счет депо открывается Депозитарием для учета прав на ценные бумаги, переданные в оплату инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда (далее – "Фонд") на этапе его формирования на имя управляющей компании без указания на то, что управляющая компания действует в качестве доверительного управляющего.
6.14.1.4 Для каждого Фонда, в оплату инвестиционных паев которого принимаются Ценные бумаги, открывается отдельный Транзитный счет депо. Зачисление бумаг на указанный счет осуществляется Депозитарием на основании Инструкции Управляющей компании.
Об открытии Транзитного счета депо Депозитарий направляет управляющей компании уведомление не позднее 1 (одного) рабочего дня, следующего за днем операции.
Ценные бумаги, зачисляемые на Транзитный счет депо, зачисляются на Субсчет депо, открываемый лицу, передавшего соответствующие ценные бумаги в оплату инвестиционных паев Фонда. Субсчет депо открывается в рамках Транзитного счета депо.
Списание ценных бумаг, находящихся на транзитном счете депо, производится Депозитарием по распоряжению Управляющей компании только в случае их включения в состав паевого инвестиционного фонда или возврата лицу, передавшему их в оплату инвестиционных паев.
Лица, права на Ценные бумаги которых учитываются на субсчете депо, осуществляют все права, закрепленные указанными Ценными бумагами.
До завершения (окончания) срока формирования Фонда доходы и иные выплаты по ценным бумагам, переданным в оплату инвестиционных паев, зачисляются на специальный депозитарный счет, открытый Депозитарию в кредитной организации, которые Депозитарий перечисляет на транзитный счет управляющей компании, открытый ей в кредитной организации. После завершения (окончания) срока формирования Фонда доходы и иные выплаты по ценным бумагам, переданным в оплату инвестиционных паев, включаются в состав этого Фонда за исключением случая, когда ценные бумаги, переданные в оплату инвестиционных паев, были возвращены лицу, передавшему их в оплату инвестиционных паев.
Открытие субсчетов депо
Субсчет депо открывается лицу, передавшему соответствующие ценные бумаги в оплату инвестиционных паев Фонда на основании Инструкции Управляющей компании, к которому должны быть приложены документы в соответствии с пунктом Условий.
Субсчет депо открывается лицу, передавшему Ценные бумаги в оплату инвестиционных паев Фонда, при условии поступления соответствующих Ценных бумаг на счет номинального держателя, открытый Депозитарию.
Для открытия Субсчета депо управляющая компания предоставляет следующие документы:
инструкция управляющей компании;
копия заявки на приобретение инвестиционных паев Фонда;
информация о лице, которому открывается Субсчет депо.
Отчет об открытии Субсчета депо и зачислении на него Ценных бумаг, переданных в оплату инвестиционных паев Фонда, направляется управляющей компании и лицу, которому открыт соответствующий Субсчет депо, не позднее 1 (одного) рабочего дня, следующего за днем проведения операции Депозитарием.
Открытие Субсчета депо осуществляется Депозитарием без заключения депозитарного договора с лицом, в отношении которого открывается такой Субсчет депо.
При поступлении Ценных бумаг, переданных в оплату инвестиционных паев Фонда, на лицевой счет (счет депо) номинального держателя, открытый Депозитарию в реестре именных ценных бумаг (в Стороннем депозитарии), и отсутствии у Депозитария оснований для открытия Субсчета депо, такие ценные бумаги зачисляются на Счет неустановленных лиц.
В случае если на день, предшествующий включению имущества в состав Фонда, Ценные бумаги, переданные в оплату инвестиционных паев этого фонда, не зачислены на Транзитный счет депо, Депозитарий обязан осуществить все необходимые действия для перевода указанных Ценных бумаг на счет (счета) в реестре (реестрах) владельцев именных ценных бумаг и/ или счет (счета) депо, открытые лицам, передавшим ценные бумаги в оплату инвестиционных паев Фонда.
В случае поступления ценных бумаг, переданных в оплату инвестиционных паев Фонда, на счет депо, открытый Депозитарию как номинальному держателю, иных, чем Ценные бумаги, указанные в копии заявки на приобретение инвестиционных паев, такие Ценные бумаги зачисляются на Счет неустановленных лиц, о чем Депозитарий сообщает Управляющей компании не позднее следующего рабочего дня, следующего за днем зачисления Ценных бумаг.
Особенности осуществления операций по транзитному счету депо и субсчетам депо
При зачислении ценных бумаг, переданных в оплату инвестиционных паев Фонда, на Субсчет депо, Депозитарий без Инструкции управляющей компании производит блокирование операций по списанию и/или обременению ценных бумаг по этому Субсчету депо, за исключением осуществления операций по списанию ценных бумаг в случаях, предусмотренных Федеральным законом "Об инвестиционных фондах".
Депозитарий вносит по Субсчету депо изменение информации в отношении лица, которому открыт Субсчет депо, на основании сведений об изменении информации, представленных управляющей компанией, с приложением копии заявления этого лица.
Депозитарий направляет отчет об изменении информации по Субсчету депо управляющей компании, и лицу, которому открыт Субсчет депо, не позднее следующего рабочего дня после проведения операции.
Депозитарий блокирует операции по списанию и обременению ценных бумаг по Субсчету депо на основании вступившего в законную силу судебного акта, и/или постановления судебного пристава-исполнителя или решения Уполномоченного органа об аресте имущества.
Уведомление об аресте Ценных бумаг по Субсчету депо направляется управляющей компании и лицу, которому открыт Субсчет депо, в срок не позднее следующего рабочего дня после проведения операции Депозитарием.
Снятие блокирования, установленного в соответствии с пунктом Условий, производится на основании документов Уполномоченного органа об отмене актов, являющихся основанием для блокирования, или на основании документов Уполномоченного органа, являющихся основанием для списания Ценных бумаг с Субсчета депо.
Списание Ценных бумаг с Субсчета депо в случае обращения взыскания на эти ценные бумаги по долгам лица, передавшего их в оплату инвестиционных паев Фонда, осуществляется Депозитарием на основании вступившего в законную силу судебного акта и/или постановления судебного пристава-исполнителя.
Уведомление о списании Ценных бумаг с Субсчета депо направляется Депозитарием управляющей компании и лицу, которому открыт Субсчет депо, не позднее следующего рабочего дня после проведения операции списания Ценных бумаг.
Депозитарий блокирует операции по списанию и обременению Ценных бумаг по Субсчету депо, в случае смерти физического лица, передавшего ценные бумаги в оплату инвестиционных паев, на основании справки или запроса нотариуса, исполнителя завещания либо должностного лица, уполномоченного законом на совершение нотариальных действий, свидетельства о смерти, вступившего в законную силу решения суда об объявлении физического лица умершим.
Уведомление о блокировании ценных бумаг по Субсчету депо направляются управляющей компании, а также, в случае осуществления блокирования на основании справки или запроса нотариуса, исполнителя завещания либо должностного лица, уполномоченного законом на совершение нотариальных действий, соответствующему лицу в срок не позднее следующего рабочего дня после проведения операции блокирования ценных бумаг.
В случае реорганизации юридического лица, передавшего Ценные бумаги в оплату инвестиционных паев Фонда, Депозитарий на основании Инструкции Управляющей компании и документов, указанных в пункте Условий:
открывает Субсчет депо юридическому лицу, являющемуся правопреемником реорганизованного юридического лица;
переводит ценные бумаги с Субсчета депо юридического лица-правопредшественника на Субсчет депо юридического лица-правопреемника.
К Инструкции управляющей компании о переводе Ценных бумаг в случае реорганизации юридического лица должны быть приложены следующие документы, заверенные управляющей компанией:
заявление юридического лица-правопредшественника (при выделении);
заявление юридического лица-правопреемника (при слиянии, присоединении, разделении, преобразовании);
выписка из передаточного акта (при слиянии, присоединении) или разделительного баланса (при разделении, выделении) в случае наличия такого документа в соответствии с Нормативными актами;
документ, подтверждающий внесение в Единый государственный реестр юридических лиц записи о государственной регистрации юридического лица, созданного в результате выделения, или о прекращении деятельности реорганизованного юридического лица в результате слияния, присоединения, разделения.
Депозитарий вправе по своему усмотрению затребовать дополнительные документы, подтверждающие переход права собственности на Ценные бумаги в случае реорганизации юридического лица.
По итогам проведения операций по Субсчетам депо при реорганизации юридического лица Депозитарий не позднее следующего рабочего дня после проведения соответствующей операции направляет следующие отчеты о проведении операций:
управляющей компании, – отчет об открытии Субсчета депо и отчет об операциях по Транзитному счету депо;
юридическому лицу-правопреемнику, – отчет об открытии Субсчета депо и отчет об операциях по Субсчету депо.
В случае конвертации Ценных бумаг, права на которые учитываются на субсчете депо, Депозитарий проводит операцию конвертации Ценных бумаг в порядке, установленном Условиями.
Уведомление о конвертации Ценных бумаг по субсчету депо, направляется управляющей компании и лицу, которому открыт Субсчет депо, не позднее следующего рабочего дня после проведения операции конвертации Ценных бумаг.
Предоставление выписок и отчетов управляющей компании по Транзитному счету депо и лицу, которому открыт Субсчет депо, осуществляется Депозитарием в следующем порядке:
Управляющей компании по Транзитному счету депо и по Субсчетам депо выписки и отчеты предоставляются в порядке и на условиях, установленных Договором о Транзитном счете депо, в срок не более 3 (Трех) Рабочих дней со дня предоставления управляющей компанией Депозитарию соответствующей Инструкции;
лицу, которому открыт Субсчет депо, выписки и справки об операциях, проведенных по субсчету депо, а также отчеты об операциях, проведенных по Субсчету депо, предоставляются не позднее 3 (Трех) Рабочих дней со дня поступления соответствующей Инструкции в Депозитарий.
В случае составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров акционерного общества, Ценные бумаги которого переданы в оплату инвестиционных паев Фонда, Депозитарий на основании запроса держателя реестра или Стороннего депозитария, направляет данные, необходимые для составления такого списка, о лицах, которым открыты Субсчета депо, на которых учитываются соответствующие Ценные бумаги.
В случае составления списка лиц, имеющих право на получение дохода и иных выплат по Ценным бумагам, которые переданы в оплату инвестиционных паев Фонда, Депозитарий на основании запроса держателя реестра или Стороннего депозитария направляет данные, необходимые для составления такого списка, о лицах, которым открыты Субсчета депо, на которых учитываются соответствующие Ценные бумаги.
В качестве банковского счета на который должны быть перечислены доходы и иные выплаты по Ценным бумагам Депозитарий указывает Специальный депозитарный счет.
Операции по транзитному счету депо и субсчетам депо при формировании фонда
При формировании Фонда Депозитарий на основании Инструкции Управляющей компании о переводе ценных бумаг для включения их в состав Фонда списывает ценные бумаги с Транзитного счета депо и зачисляет их на счет депо, открытый управляющей компании как доверительному управляющему Фондом.
Уведомление о списании Ценных бумаг, переданных в оплату инвестиционных паев Фонда, с субсчета депо в связи с формированием Фонда направляется управляющей компании и лицу, которому открыт Субсчет депо, не позднее следующего рабочего дня после проведения операции
До завершения (окончания) срока формирования Фонда доходы и иные выплаты по Ценным бумагам, переданным в оплату инвестиционных паев Фонда, зачисляются на Специальный депозитарный счет, а после завершения (окончания) срока формирования Фонда включаются в состав этого Фонда, за исключением случая, когда ценные бумаги, переданные в оплату инвестиционных паев, были возвращены лицу, передавшему их в оплату инвестиционных паев.
В случае если Фонд по истечении срока его формирования сформирован не был, Депозитарий на основании Инструкции Управляющей компании о переводе ценных бумаг лицам, передавшим ценные бумаги в оплату инвестиционных паев, осуществляет необходимые действия для перевода ценных бумаг на счет (счета), открытые указанным лицам в соответствии с данными, указанными в анкетах субсчетов депо соответствующих лиц.
Уведомление о списании ценных бумаг с Субсчета депо в связи с их возвратом лицам, передавшим ценные бумаги в оплату инвестиционных паев, направляется управляющей компании и лицу, которому открыт Субсчет депо, не позднее следующего рабочего дня после проведения операции.
Ценные бумаги, блокированные на Субсчете депо по требованию Уполномоченного органа или в случае смерти физического лица, передавшего ценные бумаги в оплату инвестиционных паев, не подлежат включению в состав Фонда.
Корпоративные Действия и Выплаты Клиенту
Депозитарий обязан обеспечивать передачу Клиенту информации и документов, необходимых для осуществления Клиентом прав по Ценным бумагам, и полученных Депозитарием от Эмитента, или его Регистратора, или cтороннего депозитария, а также обеспечивать передачу информации и документов, необходимых для осуществления Клиентом прав по Ценным бумагам полученных Депозитарием от Клиента, Эмитенту Ценных бумаг, Регистратору Эмитента Ценных бумаг или стороннему депозитарию, не позднее дня, следующего за днем получения Депозитарием данной информации и документов, если более длительный срок не указан самим Клиентом или не следует из существа Корпоративного действия.
Сообщения о предстоящих Корпоративных действиях, которые стали известны Депозитарию от Эмитента, Регистратора или Стороннего Депозитария, Материалы, предназначенные Клиентам Депозитария, рассылаемые Эмитентом, Центральным депозитарием или сторонним депозитарием, направляются Клиенту способом, выбранным Клиентом для получения Корреспонденции от Депозитария. Если Клиент в качестве способа получения Корреспонденции от Депозитария избрал получение оригиналов или предоставление Корреспонденции в помещении ООО "НРК Фондовый Рынок", то уведомления и материалы в соответствии с настоящим пунктом подлежат направлению с использованием электронной почты по адресу, указанному в Анкете Клиента.
Депозитарий не несет ответственности перед Клиентом за точность и полноту информации (документов), переданной Депозитарию или Клиенту Эмитентом, Регистратором или Сторонним депозитарием, и не проверяет точность и полноту такой информации (документов). Депозитарий также не проверяет и не несет ответственность за точность и полноту информации (документов), полученной Депозитарием от Клиента для передачи Эмитенту Ценных бумаг, Регистратору Эмитента Ценных бумаг или Стороннему депозитарию.
Клиент имеет право самостоятельно участвовать в Корпоративных действиях, либо поручить Депозитарию представлять его интересы по участию в Корпоративных действиях путем выдачи Инструкции и соответствующей доверенности (при необходимости), уполномочивающей Депозитарий осуществлять такое представительство, за исключением случаев, предусмотренных п. 6.15.4.2 Условий. При этом такая Инструкция и надлежащим образом оформленная доверенность, а также иные документы, необходимые для участия в Корпоративном действии, должны быть доставлены Депозитарию не позднее даты, установленной Депозитарием для этих целей в сообщении Депозитарием Клиенту, и, в любом случае, в срок, обеспечивающий исполнение Депозитарием Инструкции Клиента.
6.15.4.1 Права, которые Клиент, учитывающий ценные бумаги в Депозитарии, сможет реализовать как через Депозитарий, так и самостоятельно:
внесение вопросов в повестку дня общего собрания владельцев ценных бумаг;
выдвижение кандидатов в органы управления и иные органы Эмитента, являющегося акционерным обществом, или кандидатур представителя владельцев облигаций;
требование созыва (проведения) общего собрания владельцев ценных бумаг;
участие в общем собрании владельцев ценных бумаг и осуществления права голоса;
осуществление иных прав по ценным бумагам.
В случае участия в общем собрании владельцев ценных бумаг, Депозитарий в соответствии с полученными указаниями вправе осуществить одно из следующих действий, в соответствии с действующим законодательством:
присутствовать на собрании владельцев ценных бумаг и голосовать в соответствии с Инструкцией Клиента (по доверенности);
заполнить бюллетень о голосовании в соответствии с Инструкцией Клиента и направить заполненный бюллетень о голосовании по почтовому адресу, по которому должны направляться заполненные бюллетени о голосовании (по доверенности);
в случае обеспечения Эмитентом возможности участия в общем собрании владельцев ценных бумаг путем направления электронного документа о голосовании - сформировать документ о голосовании в соответствии с Инструкцией Клиента и направить его непосредственно Регистратору либо через зарегистрированного в реестре номинального держателя или Центрального депозитария (без доверенности).
При осуществлении действий от имени Клиента Депозитарий действует в соответствии с волеизъявлением Клиента, содержащегося в Инструкции. Инструкция должна содержать четкие указания относительно осуществления голосования по всем вопросам повестки дня общего собрания владельцев ценных бумаг.
6.15.4.2 В случаях, определенных действующим законодательством, ряд прав по ценным бумагам Клиента, права на которые учитываются Депозитарием, может быть реализован только через обслуживающие таких Клиентов Депозитарии с использованием электронного документооборота путем подачи Клиентом соответствующего указания (Инструкции) Депозитарию. При этом такая Инструкция должна быть доставлена Депозитарию не позднее даты, установленной Депозитарием для этих целей в сообщении Депозитарием Клиенту, и, в любом случае, в срок, обеспечивающий исполнение Депозитарием Инструкции Клиента. Права, которые Клиент, учитывающий ценные бумаги в Депозитарии, сможет реализовать только через Депозитарий:
преимущественное право приобретения ценных бумаг, в том числе по акциям;
приобретение ценных бумаг обществом, в том числе по акциям;
выкуп ценных бумаг обществом по требованию владельца ценных бумаг, в том числе по акциям;
добровольное предложение о приобретении акций;
обязательное предложение о приобретении акций;
обязательный выкуп акций по требованию владельцев, обладающих более 95% акций общества.
При осуществлении действий от имени Клиента Депозитарий действует во исполнение поручения Клиента, содержащегося в Инструкции. Инструкция должна содержать четкие указания относительно порядка и сроков реализации прав от имени Клиента.
Иностранный номинальный держатель ценных бумаг и иностранная организация, имеющая право в соответствии с ее личным законом осуществлять учет и переход прав на ценные бумаги, которые учитывают права лиц, осуществляющих права по ценным бумагам, вправе совершать действия, связанные с осуществлением прав по ценным бумагам, без доверенности, в соответствии с полученными ими указаниями (Инструкциями) от таких лиц.
Если Депозитарий не получает от Клиента Инструкций в отношении Корпоративного действия до даты, установленной Депозитарием для этих целей, а также в случае, если Инструкция голосовать определенным образомне содержит указания относительно осуществления голосования по всем вопросам повестки дня общего собрания владельцев ценных бумаг, Депозитарий будет считаться освобожденным от любых обязательств по участию от имени Клиента в таком Корпоративном действии, и не несет в связи с этим никакой ответственности за убытки, понесенные Клиентом в связи с неучастием в таком Корпоративном действии.
Действия, которые Депозитарий обязан произвести в соответствии с решениями Эмитента без получения предварительного согласия Клиента, выполняются Депозитарием в соответствии с установленным Действующим законодательством порядком и решениями Эмитента.
Результаты общих собраний акционеров, в которых участвовал Депозитарий, предоставляются Клиенту в течение 3 (трех) Рабочих дней после официального опубликования результатов общего собрания акционеров, если иной срок или порядок не предусмотрен Договором.
Материалы по итогам собрания, предназначенные Клиентам Депозитария, рассылаемые Эмитентом, Центральным депозитарием или cторонним депозитарием направляются Клиенту способом, предусмотренным для рассылки материалов к собранию, указанных в пункте Условий.
Клиент возмещает все расходы, понесенные Депозитарием в связи с исполнением действий, предусмотренных настоящей Статьей Условий, в течение 10 (десяти) Рабочих дней с момента представления счета Депозитарием.
Депозитарий уведомляет Клиента о предстоящих выплатах доходов по Ценным бумагам в течение 5 (пяти) Рабочих дней со дня, как Депозитарию стало известно о предстоящих выплатах от Эмитента, Регистратора или стороннего депозитария, если иной срок не предусмотрен Договором или Действующим законодательством.
Выплата доходов по Ценным бумагам осуществляется по получении Депозитарием денежных средств от Эмитента Ценных бумаг или Регистратора или стороннего депозитария.
В течение 1 (одного) рабочего дня с момента получения денежных средств на специальный депозитарный счет Депозитария, открытый ему в кредитной организации, Депозитарий должен произвести сверку поступивших средств с данными депозитарного учета. В случае несоответствия поступившей суммы учетным данным Депозитария, Депозитарий предпринимает все действия, необходимые для урегулирования расхождений с лицом, осуществляющим выплаты (Эмитент, Регистратор, кредитная организация). Депозитарий обязан проинформировать Клиента о причине задержки выплаты дохода.
Если иные сроки не предусмотрены Договором и Действующим законодательством, Депозитарий перечисляет денежные средства номинальным держателям и доверительным управляющим – профессиональным участникам рынка ценных бумаг, являющимися Клиентами Депозитария, не позднее следующего рабочего дня после дня их получения, остальным Клиентам – не позднее семи рабочих дней после получения Депозитарием денежных средств.
Срок выплаты по ценным бумагам с обязательным централизованным хранением также не должен превышать 15 (пятнадцати) рабочих дней после даты, на которую депозитарием, осуществляющим обязательное централизованное хранение ценных бумаг, раскрыта информация о передаче своим депонентам причитающихся им выплат по ценным бумагам.
После истечения указанного 15-дневного срока Клиенты вправе требовать от Депозитария осуществления причитающихся им выплат по ценным бумагам независимо от получения таких выплат Депозитарием (за исключением случаев, когда Депозитарий стал депонентом другого депозитария в соответствии с письменным указанием своего Клиента и не получил от другого депозитария подлежавшие передаче выплаты по ценным бумагам).
Депозитарий перечисляет денежные средства, полученные в пользу Клиента в качестве дохода по Ценным бумагам, на банковский счет, указанный Клиентом в Анкете Клиента, если иное не предусмотрено распоряжением Клиента.
Депозитарий не несет ответственности за неполучение или несвоевременное получение Клиентами доходов по ценным бумагам по вине третьих лиц в случае надлежащего оформления Депозитарием платежных документов, а также в связи с несвоевременным или неточным предоставлением Клиентами платежных реквизитов.
В случае отсутствия данных о банковских реквизитах для перечисления доходов по ценным бумагам в Анкете Клиента, или невозможности использования на текущий момент банковских реквизитов, указанных в Анкете Клиента, доходы перечисляются после предоставления Клиентом соответствующей необходимой для выплаты информации. Депозитарий не несет при этом ответственности за задержку исполнения.
В случае если ценные бумаги на момент выплаты доходов находятся в залоге, получатель дохода определяется Депозитарием в соответствии с условиями Договора залога и Инструкции Клиента на обременение ценных бумаг обязательствами, на основании которых ценные бумаги были переданы в залог.
Если Клиент в соответствии с соглашением об избежании двойного налогообложения имеет право на освобождение от уплаты Налогов на территории Российской Федерации или имеет право на получении льгот при уплате таких Налогов, Депозитарий приложит все разумные усилия и окажет Клиенту помощь в оформлении необходимых документов для получения соответствующего налогового освобождения или возврата удержанных Налогов, при условии предоставления Клиентом Депозитарию всех документов, необходимых для этого в соответствии с Действующим законодательством и Договором. Клиент в случае необходимости также обязан своевременно предоставлять в Депозитарий документы, подтверждающие его налоговый статус.
Клиенты Депозитария несут полную ответственность за соблюдение требований налогового законодательства в своей деятельности, связанной с проведением операций на рынке ценных бумаг.
Депозитарий вправе потребовать от Клиента предоставления документов, подтверждающих уплату налогов (факт постановки на учет в налоговом органе) при открытии счета, осуществлении операции или при совершении иных действий, требующих такого подтверждения.
В случаях, предусмотренных Действующим законодательством, Депозитарий выполняет функции налогового агента в отношении выплат доходов по Ценным бумагам.
Клиентам, в отношении которых в соответствии с Действующим законодательством Депозитарий обязан выполнять функции налогового агента, денежные средства перечисляются за вычетом удержанных налогов.
На основании Инструкции Клиента в свободной форме Депозитарий отслеживает предстоящие выплаты по определенным Клиентом ценным бумагам и направляет документы на применение льготного режима налогообложения налоговому агенту/ вышестоящему депозитарию/ Иностранному депозитарию. Соответствующие документы должны быть предоставлены Депозитарию Клиентом до даты составления списка лиц, имеющих право на получение Выплаты по ценным бумагам.
На основании Инструкции Клиента в свободной форме Депозитарий направляет в налоговые органы РФ документы для возврата налога из бюджета РФ. Дополнительно к комплекту документов, предоставленному Клиентом, Депозитарий запрашивает документы, подтверждающие уплату налога в бюджетную систему Российской Федерации, у Эмитента/ платежного агента (такие как платежное поручение, платежная ведомость и др.), а также самостоятельно изготавливает необходимые выписки и другие документы, которые Депозитарий вправе выдать Депоненту.
В случае недостаточности денежных средств, полученных Депозитарием от лица, осуществляющего выплату доходов для перечисления Клиентам, Депозитарий осуществляет перечисление денежных средств пропорционально количеству Ценных бумаг, учитываемых на Счетах депо, если иное не предусмотрено Действующим законодательством и/или не следует из информации, сообщенной Депозитарию сторонним депозитарием, который перечислил денежные средства Депозитарию, либо Эмитентом Ценных бумаг, либо Регистратором.
Депозитарий не несет ответственность перед Клиентом за точность и полноту такой информации, сообщенной сторонним депозитарием, который перечислил денежные средства Депозитарию, либо Эмитентом Ценных бумаг либо Регистратором.
Все расходы, понесенные Депозитарием в связи с подачей заявлений, форм и документов, необходимых для получения Клиентом налоговых льгот, включая, помимо прочего, оплату услуг бухгалтеров и командировочные расходы, должны быть возмещены Клиентом в течение 15 (пятнадцати) Рабочих дней со дня выставления счета Депозитарием.
Депозитарий информирует Клиента о величине поступивших денежных средств, величине удержанных налогов, тарифных и прочих сумм Уведомлением о поступлении доходов по ценным бумагам (Приложение №15).
Операция по выплате доходов ценными бумагами представляет собой действия Депозитария по приему на хранение (обездвижение) и учету ценных бумаг на счета депо, в соответствии с решением Эмитента выплата доходов по которым происходит в виде тех или иных ценных бумагах.
Операция по выплате доходов ценными бумагами осуществляется на основании:
решения Эмитента;
уведомления реестродержателя о проведенной операции по выплате доходов ценными бумагами на лицевом счете Депозитария либо отчета о совершенной операции по выплате доходов ценными бумагами по счету депо номинального держателя Депозитария в Депозитарии места хранения;
распоряжения Депозитария.
Депозитарий обязан производить записи по счетам депо в сроки, определенные Эмитентом для выплаты доходов ценными бумагами, при условии получения соответствующих документов.
Депозитарий не позднее 1 (одного) рабочего дня, следующего за днем проведения операции выплаты доходов ценными бумагами, передает Клиенту отчет о выполнении депозитарной операции (Приложение №15).
Порядок реализации преимущественного права приобретения ценных бумаг, права требовать выкупа или приобретения принадлежащих Клиенту ценных бумаг.
|
