Осуществления депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг


НазваниеОсуществления депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг
страница4/34
ТипДокументы
filling-form.ru > Договоры > Документы
1   2   3   4   5   6   7   8   9   ...   34

Порядок осуществления депозитарных операций

Порядок открытия и ведения Счета депо

Для открытия Счета депо Клиент должен предоставить документы, перечисленные в Приложении №1 и заключить с Депозитарием Депозитарный договор (Приложение № 17). Формы договоров, являющиеся Приложением к Условиям, являются примерными. При заключении договора основные (существенные) условия Депозитарного договора остаются одинаковыми для всех Клиентов; дополнительные условия, отличные от существенных и не противоречащие федеральным законам и иным нормативным правовым актам Российской Федерации, могут согласовываться Депозитарием и Клиентом в индивидуальном порядке.

Депозитарий обязуется открыть Клиенту один или несколько Счетов депо соответствующего вида для учета прав на Ценные бумаги, при условии предоставления Клиентом в Депозитарий следующих документов в форме, удовлетворительной для Депозитария:

Анкета Клиента по форме соответствующего Приложения к Условиям, с указанием вида Счета депо, который Клиент желает открыть;

документы, подтверждающие полномочия Уполномоченных лиц Клиента, и лиц, подписавших Договор от имени Клиента. Данные документы могут входить в комплект документов, предоставляемых в соответствии с подпунктом (iv) пункта Условий;

Инструкция Клиента об открытии Счета депо по форме Приложений №2 к Условиям;

иные документы, перечисленные в Приложении № 1 к Условиям.

Полученные документы проверяются Депозитарием на предмет полноты комплекта, соответствия всех документов установленным требованиям, правильности оформления всех документов; наличия легализации (проставление апостиля) документов и нотариально заверенного перевода на русский язык документов, составленных на территории иностранного государства и выполненных на иностранном языке.

Счет депо соответствующего вида считается открытым после того, как все необходимые документы согласно п. получены, и они соответствуют требованиям Действующего законодательства и требованиям Депозитария, и Клиенту направлено уведомление об открытии соответствующего Счета депо.

Документы могут быть поданы Депозитарию посредством:

  1. личного вручения Клиентом, либо его Уполномоченным лицом, в помещении Депозитария;

  2. доставки (вручения), в т.ч. специализированными организациями, в помещение Депозитария;

  3. почтовыми (заказными) отправлениями;

  4. в соответствии с Соглашением об обмене корреспонденцией.

Клиент обязан предоставить Депозитарию Анкету Клиента, заполненную по форме Приложения № 4 к Условиям содержащую следующую информацию:

средства связи, используемые для подачи Инструкций и иной любой Корреспонденции Клиентом в Депозитарий, и адреса таких средств связи;

средства связи, используемые для передачи информации, документов, отчетов и любой иной Корреспонденции Клиенту, и адреса таких средств связи; в качестве средств связи могут быть указаны: передача Корреспонденции в оригинале путем их вручения в помещении Депозитария, курьерской либо почтовой связью; передача Корреспонденции по факсу либо по электронной почте.

Уполномоченным лицом Клиента в целях Условий и Договора признается лицо, указанное в Анкете Клиента, при условии, что указанные таким образом лица имеют право действовать от имени Клиента, что подтверждается документами, переданными в Депозитарий, и чей образец подписи содержится в Анкете Клиента или карточке с образцами подписей, предоставленной в комплекте документов в соответствии с Приложением №1.

Уполномоченным лицом Клиента может быть как юридическое, так и физическое лицо. При этом если Клиент в качестве Уполномоченного лица указывает юридическое лицо, он также обязан предоставить документы, подтверждающие полномочия каждого физического лица, действующее от имени Уполномоченного лица Клиента, являющегося юридическим лицом, а также указать Депозитарию порядок определения полномочий таких физических лиц.

Уполномоченное лицо Клиента не является Попечителем или Оператором Счета депо.

В Анкете Клиента может быть указано, что Уполномоченное лицо действует только совместно с иным Уполномоченным лицом (Уполномоченными лицами) или Третьим лицом (Третьими лицами) при подписании и подаче в Депозитарий Инструкций и Корреспонденции от имени Клиента. В таком случае Инструкции и иная Корреспонденция, поданные с нарушением порядка, указанного в Анкете, не будут являться Инструкциями или иной Корреспонденцией, исходящими от Клиента, и Депозитарий не будет нести ответственности за неисполнение или отказ в приеме Инструкции/Корреспонденции, направленными в противоречие с условиями, предусмотренными Анкетой Уполномоченного лица.

За исключением случаев, прямо предусмотренных Действующим законодательством, Депозитарий не несет обязанности по проверке соответствия и соблюдения Клиентом и Уполномоченными лицами Клиента применимого к ним законодательства, договоров, применимых к Клиенту или его Уполномоченным лицам, при подаче ими Инструкций и при обмене иной Корреспонденцией с Депозитарием, или совершения иных действий по Договору.

Полномочия Уполномоченных лиц и их представителей, в случае если Уполномоченным лицом является юридическое лицо, подтверждаются нотариально заверенными копиями документов, предоставленных Клиентом, а если документ, удостоверяющий полномочия Уполномоченного лица, выдан за пределами Российской Федерации, такой документ должен быть заверен нотариально и легализован в установленном Действующим законодательством порядке, в том числе, путем проставления апостиля (либо содержать консульскую легализацию), с нотариально заверенным переводом на русский язык. Документы, подтверждающие полномочия Уполномоченных лиц, должны быть поданы в удовлетворительной для Депозитария форме, в противном случае, Депозитарий отказывает в приеме таких документов, и такие документы будут считаться не предоставленными Депозитарию.

Клиент имеет право установить в Анкете в отношении различных депозитарных операций, и/или Счетов депо, и/или разделов Счета депо, и/или Ценных бумаг, и/или количества Ценных бумаг:

различных Уполномоченных лиц, имеющих право действовать от имени Клиента при подписании и подаче Инструкций; и/или

различные адреса Клиента, подлежащие использованию при подаче Инструкций и при направлении Отчетов Клиенту; и/или

различные способы подачи Инструкций и направления Отчетов.

Клиент несет ответственность за своевременное предоставление Депозитарию документов, подтверждающих полномочия Уполномоченных лиц, и уведомлению Депозитария об изменении любых иных данных, указанных в Анкете, и предоставлению документов, подтверждающих указанные изменения. По требованию Депозитария, Клиент также обязуется незамедлительно предоставить документы, подтверждающие полномочия Уполномоченных лиц, а также подтверждающие информацию, указанную в Анкете, равно как и любые документы, перечисленные в Приложении №1 к Условиям. Клиент обязуется предоставить Депозитарию также и иные документы (информацию), предусмотренные Действующим законодательством России, в том числе законодательством о противодействии легализации денежных средств, полученных преступным путем и финансированию терроризма (ПОД/ФТ), и/или законодательством иностранных государств (если Депозитарий считает необходимым соблюдение законодательства какого-либо иностранного государства).

Если изменений по указанным в анкете данным не происходило, Клиент предоставляет в Депозитарий уведомление, подтверждающее такое отсутствие изменений, не реже 1 (одного) раза в год (Приложение № 7).

Депозитарий не несет ответственности за убытки, причиненные действием или бездействием Депозитария, если Депозитарий обоснованно полагался на информацию или документы, утратившие свою достоверность из-за несвоевременного или ненадлежащего доведения ее Клиентом до сведения Депозитария, или являющихся заведомо недостоверными, а равно в связи с непредставлением или несвоевременным предоставлением Клиентом Депозитарию информации и/или документов, необходимых для исполнения Депозитарием своих обязательств по Договору.

Положения, установленные настоящими Условиями применительно к Анкете Клиента, в равной степени применяются к Анкете Попечителя/Оператора счета депо и Анкете Залогодержателя с особенностями, установленными Договором и/или договором с Попечителем.

Клиент, являющийся иностранным юридическим лицом, настоящим подтверждает и соглашается с тем, что:

в случае открытия такому Клиенту Счета депо соответствующего вида после того, как Действующее законодательство допустило возможность открывать Счета депо иностранного номинального держателя, Счета депо иностранного уполномоченного лица и Счета депо депозитарных программ, Депозитарий полагается на заверения и гарантии относительно статуса Клиента, которые Клиент дает по форме Приложения №19 к Условиям, и Депозитарий не осуществляет независимой проверки достоверности таких заверений и гарантии;

Клиент обязуется соблюдать требования к Счету депо соответствующего вида, установленные Действующим законодательством, и, в частности, Клиент обязуется не давать Депозитарию Инструкций по зачислению Ценных бумаг, принадлежащих ему на праве собственности, на открытые ему Депозитарием Счета депо иностранного номинального держателя/Иностранного уполномоченного держателя/Счет депо депозитарных программ, а также не давать Депозитарию Инструкций по зачислению Ценных бумаг, принадлежащих третьим лицам, на Счета депо владельца, открытые ему Депозитарием;

Депозитарий не будет нести обязанности по независимой проверке статуса Клиента и характера права на Ценные бумаги, зачисляемые/учитываемые на Счетах депо соответствующего вида;

Депозитарий не отвечает перед Клиентом или какими-либо третьими лицами за последствия неисполнения Клиентом обязательств, перечисленных в настоящей Статье, или в случае недостоверности заверений и гарантий Клиента. Клиент обязуется возместить Депозитарию любые убытки, которые может понести Депозитарий в связи с нарушением Клиентом перечисленных в настоящей Статье обязательств, или в связи с недостоверностью предоставленных Клиентом заверений и гарантий.

Клиент подтверждает и соглашается с тем, что в случаях, предусмотренных Действующим законодательством, (i) Депозитарий может быть обязан запрашивать определенную информацию от Клиента, и Клиент обязан такую информацию предоставить, (ii) Депозитарий может быть обязан уведомлять уполномоченный орган о случаях нарушения Клиентом обязанности по представлению Клиентом такой информации или документов, и (iii) если Клиент не исполняет в установленные сроки направленное ему уполномоченным органом требование об устранении нарушения обязанности по предоставлению информации или документов, уполномоченный орган вправе ограничить или запретить проведение всеx или отдельных операций по соответствующим Счетам депо. Клиент обязан возместить Депозитарию любые убытки, которые может понести Депозитарий в связи с нарушением Клиентом перечисленных в настоящей Статье обязательств, или непредставлением Клиентом запрошенной у него информации.

Порядок назначения Оператора Счета депо

Клиент имеет право назначить Оператора и уполномочить его подавать Инструкции на выполнение депозитарных операций по Счету депо или разделу Счета депо в соответствии с документами, предусмотренными пунктом Условий и Действующим законодательством.

В качестве Оператора может быть назначено только ООО "НРК Фондовый Рынок". Для случаев проведения исключительно информационных операций по счету/разделу счета оператором счета /раздела счета Клиентом может назначаться Третье лицо.

Назначение Оператора Счета депо или раздела Счета депо осуществляется на основании получения Депозитарием Инструкции Клиента по соответствующей форме, предусмотренной в Приложении №14 к настоящим Условиям. Также Клиент передает в Депозитарий:

В случае назначения Оператором Счета депо/раздела Счета депо ООО «НРК Фондовый Рынок» - оригинал доверенности, в которой указан объем операций, выполняемых Оператором счета депо Клиента, Анкету Оператора предоставлять в этом случае не обязательно;

Для назначения Оператором Счета депо/раздела счета депо Третьего лица - заверенную должным образом копию Доверенности, выданной Клиентом Оператору, в которой указан перечень операций, выполняемых Оператором счета, заверенную копию Договора между Клиентом и Оператором или заверенную копию Инструкции Клиента Оператору. Она может быть оформлена на совершение единичной операции либо на совершение операций в течение оговоренного срока, а также иметь различный объем полномочий, но не противоречащих п.6.2.2. В этом случае Клиент также предоставляет в Депозитарий заполненную Анкету Оператора счета (Приложение №5).

Назначение Оператора не лишает Клиента каких-либо прав, установленных Договором, а также прав по распоряжению Ценными бумагами, учитываемых на Счете депо или разделе Счета депо, в отношении которых назначен Оператор.

Инструкции, поданные Оператором, должны быть подписаны лицами, уполномоченными на подписание таких Инструкций в соответствии действующим законодательством.

При условии, что документы, перечисленные в пункте Условий, предоставлены Депозитарию в форме, удовлетворительной для Депозитария, Депозитарий назначает Оператора Счета депо или Оператора раздела Счета депо, о чем обязан незамедлительно уведомить Клиента и Оператора счета депо.

Отчеты о выполнении операций в соответствии с Инструкциями, поданными Оператором, направляются Оператору в соответствии с правилами, установленными пунктом Условий. Остальные отчеты, а также любая иная информацию по Счету депо или разделу Счета депо направляются Оператору по его запросу.

Прекращение полномочий Оператора осуществляется в любом из следующих случаев:

при получении от Клиента соответствующей Инструкции по форме, предусмотренной в Приложении №14 к настоящим Условиям, предусматривающей прекращение полномочий Оператора;

в связи с истечением срока действия доверенности либо посредством ее отзыва, о чем Клиент извещает Депозитарий официальным письмом, подписанным уполномоченным лицом Клиента;

любых иных случаях прекращения полномочий Оператора, предусмотренных договором между Оператором и Клиентом и/или Действующим законодательством.

Клиент обязан незамедлительно проинформировать Депозитарий и Оператора о наступлении любого из случаев, предусмотренных пунктом Условий. Если Клиент должным образом не исполнил данную обязанность, Депозитарий не несет ответственности за убытки, причиненные исполнением своих обязательств на основании Инструкций Оператора.

Прекращение полномочий Оператора представляет собой административную операцию по внесению в учетные регистры Депозитария данных, отменяющих полномочия Оператора. Отчет о совершении операции по прекращению полномочий Оператора, помимо Клиента, выдается лицу, исполнявшему функции Оператора.

Порядок назначения Попечителя Счета депо

Для назначения Попечителя счета депо Попечитель счета депо заключает трехсторонний Договор с Депозитарием и с Клиентом, в котором указывается перечень операций, выполняемых Попечителем счета Депо Клиента, срок действия полномочий Попечителя, а также предоставляет нотариально заверенную копию лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг и документы, перечисленные в Приложении №1. Также в Депозитарий предоставляется Анкета Попечителя счета (Приложение №6).

При наличии Попечителя счета Клиент не имеет права самостоятельно передавать Депозитарию Инструкции в отношении ценных бумаг, которые учитываются и/ или хранятся в Депозитарии. У счета депо не может быть более одного Попечителя.

Порядок назначения Уполномоченного лица Клиента

Назначение по Счету депо/разделу Счета депо Клиента физического лица Уполномоченного лица (Представителя) Клиента, осуществляется путем выдачи физическому лицу Доверенности (Приложение №9) на право подписи документов, инициирующих операции со Счетом или разделом Счета депо. Доверенность оформляется в соответствии с действующим законодательством и может быть выдана на совершение единичной операции либо на совершение операций в течение оговоренного срока, а также с различным объемом полномочий. Подлинность подписи/ей доверителя/ Уполномоченного лица (Представителя) Клиента на указанной доверенности должна быть удостоверена нотариусом или сотрудником Депозитария, в случае, если такая доверенность подписана в присутствии сотрудника Депозитария.»

Назначение по Счету депо/разделу Счета депо Клиента юридического лица Уполномоченного лица (Представителя) Клиента, не являющегося единоличным исполнительным органом, осуществляется путем выдачи физическому лицу Доверенности (Приложение №9) на право подписи документов, инициирующих операции со Счетом или разделом Счета депо. Доверенность оформляется в соответствии с действующим законодательством и может быть выдана на совершение единичной операции либо на совершение операций в течение оговоренного срока, а также с различным объемом полномочий. Подлинность подписи доверителя/ Уполномоченного лица (Представителя) Клиента на указанной доверенности может быть удостоверена единоличным исполнительным органом (оригинал доверенности), нотариусом или сотрудником Депозитария, в случае, если такая доверенность подписана в присутствии сотрудника Депозитария.»Депозитарий проводит операцию по назначению Уполномоченного лица по Счету депо или разделу Счета депо Клиента при предоставлении в Депозитарий Доверенности, согласно п. Error: Reference source not found Условий, а также при соблюдении требований, перечисленных в п. Error: Reference source not found, после которой Клиенту выдается отчет о проведенной операции.

При досрочном прекращении полномочий Уполномоченного лица в соответствии с ранее выданной доверенностью Клиент уведомляет Депозитарий в соответствии с действующим законодательством.

Порядок закрытия Счета депо

Закрытие Счета депо осуществляется в следующих случаях:

При расторжении Депозитарного договора;

По истечении срока действия Депозитарного договора;

По инициативе Клиента;

По решению уполномоченных государственных органов, в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации;

В случае ликвидации Клиента-юридического лица или прекращения деятельности Клиента-юридического лица при реорганизации – при получении документа, свидетельствующего о внесении в Единый государственный реестр юридических лиц записи о ликвидации юридического лица или прекращении деятельности Клиента-юридического лица при реорганизации, а также в случае публикации информации на официальном сайте органа, осуществляющего функции по государственной регистрации юридических лиц, о данном факте при условии, что такая информация доступна Депозитарию;

По инициативе Депозитария – если в течение одного года по счету не производилось никаких операций (для счета с нулевым остатком).

а также в иных случаях, предусмотренных Депозитарным договором.

Обязательным условием для закрытия Счета депо является нулевой остаток на Счете депо, подлежащего закрытию. В случае если Счет депо подлежит закрытию по инициативе Депозитария, Депозитарий обязан уведомить Клиента о закрытии счета за 30 (тридцать) календарных дней до даты закрытия Счета депо.

Закрытие Счета депо по инициативе Клиента осуществляется на основании Инструкции Клиента (Приложение №2). При подаче такой Инструкции Клиент обязан осуществить все действия, необходимые для осуществления перевода Ценных бумаг со Счета депо, подлежащего закрытию, а также предварительно оплатить все выставленные счета за депозитарное обслуживание, по которым имеется задолженность. В случае если в течение срока, указанного в Инструкции на закрытие Счета депо, Клиентом не будут выведены все Ценные бумаги с такого Счета депо, Инструкция прекращает свое действие.

При расторжении Депозитарного договора Счет депо Клиента подлежит закрытию в дату прекращения действия Договора; при этом для осуществления закрытия Счета депо от Клиента не требуется подачи Инструкции на закрытие Счета депо. При наличии любого остатка на Счете депо, Клиент обязан до прекращения действия Договора предоставить в Депозитарий всю информацию и Инструкции, и предпринять иные действия, необходимые для осуществления перевода Ценных бумаг со Счета депо, подлежащего закрытию, а также оплатить счета за депозитарное обслуживание, по которым имеется задолженность. Если Клиент не исполняет вышеуказанные обязанности, Клиент обязуется оплачивать услуги Депозитария в соответствии с предусмотренными в Договоре Тарифами. Депозитарий не несет ответственности за убытки Клиента, понесенные им в связи с неосуществлением закрытия Счета депо ввиду неисполнения Клиентом указанных в настоящей статье обязанностей по переводу Ценных бумаг со Счета депо, подлежащего закрытию.

Счет депо также подлежит закрытию в случаях, предусмотренных Действующим законодательством, включая следующие случаи:

объявление Депозитария неплатежеспособным (банкротом) по решению суда или совместным решением Депозитария и его кредиторов;

принятие решения о ликвидации Депозитария;

аннулирование лицензии Депозитария на осуществление депозитарной деятельности.

Во всех случаях, указанных в пункте Условий, Депозитарий обязан в течение 3 (трех) дней со дня принятия соответствующего решения уведомить об этом Клиента и предложить ему в течение 30 (тридцати) календарных дней перевести Ценные бумаги, хранящиеся на Счете депо, в соответствии с предоставленной не позднее чем за 10 (десять) рабочих дней до момента закрытия счета Клиентом инструкцией с указанием имени лица (лиц), которому Депозитарий должен передать Ценные бумаги. Сроки, установленные настоящим пунктом, применяются, если иные сроки не установлены Действующим законодательством.

В случае непредставления Клиентом указанной информации и соответствующей Инструкции, Депозитарий осуществляет все действия, чтобы передать Ценные бумаги Клиенту, в том числе Депозитарий имеет право обеспечить перерегистрацию Ценных бумаг на имя Клиента в Реестре таких Ценных бумаг или на счет депо Клиента, открытый в другом депозитарии, известном Депозитарию, доставить сертификаты Ценных бумаг по последнему адресу Клиента, известному Депозитарию, или перевести Ценные бумаги на счет для неустановленных лиц либо путем внесения Ценных бумаг в депозит нотариуса, если такие действия Депозитария допустимы Действующим законодательством. В случае перевода Ценных бумаг на счет неустановленных лиц, Депозитарий не несет каких-либо обязанностей в отношении таких Ценных бумаг и/или сертификатов, за исключением обязанности доставить таковые в соответствии с Инструкцией, когда она будет предоставлена; Клиент в этом случае остается обязанным выплачивать Депозитарию вознаграждение и иные расходы в полном объеме в соответствии с Депозитарным договором за весь период, пока Депозитарий осуществляет хранение таких Ценных бумаг и/или сертификатов. Счет депо подлежит закрытию после исполнения Депозитарием всех своих обязательств в соответствии с Действующим законодательством.

При закрытии счета депо Клиенту выдается Отчет об исполнении операции (Приложение №15). Не допускается повторное открытие ранее закрытого счета депо.

Информация о закрытых Счетах депо и документы хранятся не менее 5 (пяти) лет с момента закрытия Счета депо.

Порядок изменения реквизитов Счета депо

Клиент имеет право изменить данные, содержащиеся в Анкете, путем предоставления Анкеты Клиента Депозитарию, содержащей обновленные данные, а также документы, содержащие информацию об измененных данных. При этом новая Анкета Клиента и иные документы предоставляются Депозитарию в порядке и в форме, установленные настоящими Условиями, при открытии счета Клиенту. Изменения считаются принятыми Депозитарием только в случае, если Депозитарий не проинформировал Клиента об отказе в их приеме и/или исполнении с указанием причин такого отказа.

При изменении Уполномоченных лиц Клиента Клиент обязан также предоставить новую Анкету Клиента и документы, подтверждающие его полномочия.

Положения, установленные настоящими Условиями применительно к Анкете Клиента, в равной степени применяются к Анкете Попечителя/Оператора счета депо и Анкете Залогодержателя с особенностями, установленными Договором и/или договором с Попечителем.

При признании Клиента квалифицированным инвестором дополнительно предоставляется Заявление квалифицированного инвестора (Приложение №8) и в обязательном порядке прилагаются документы/ копии документов, заверенные нотариально либо лицом, признавшим Клиента квалифицированным инвестором/ исключившим из реестра лиц квалифицированных инвесторов (уведомление и/ или выписка из реестра квалифицированных лиц, заявление об отказе от статуса квалифицированного инвестора с отметкой о принятии лицом, признавшим Клиента квалифицированным инвестором).

Депозитарий обеспечивает возможность идентификации Клиента как по измененным, так и по прежним реквизитам. Клиент обязан своевременно извещать Депозитарий об изменениях и дополнениях, вносимых в документы, которые были предоставлены при открытии счета депо в Депозитарии, предоставлять в Депозитарий документы, подтверждающие данные изменения и дополнения, вносить соответствующие изменения в Анкету Депонента. Клиент обязуется незамедлительно уведомлять Депозитарий о любых изменениях Уполномоченных лиц, смене их Ф.И.О./наименования и их полномочий с предоставлением подтверждающих документов.

В случае непредставления Клиентом информации об изменениях и дополнениях в документы или предоставления им неполной или недостоверной информации об изменениях и дополнениях в документы Депозитарий не несет ответственности за причиненные в связи с этим Клиенту убытки. В случае изменения информации, но не реже одного раза в год, Клиент также обязан предоставлять Депозитарию сведения о своих реквизитах (адрес, телефон, факс и т.д.) и учредительных документах, сведения о выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах, о лицах, имеющих право распоряжаться Счетом депо или частью ценных бумаг, учитываемых на нем, по его доверенности, а также иные сведения, имеющие существенное значение для исполнения Депозитарием своих обязанностей по Депозитарному договору и требований законодательства Российской Федерации в течение трех рабочих дней с даты внесения соответствующих изменений.

Прием ценных бумаг на учет

Депозитарий может принимать на хранение все эмиссионные и неэмиссионные ценные бумаги, если оказание Депозитарных услуг в отношении таких ценных бумаг не противоречит действующему законодательству Российской Федерации.

Депозитарий осуществляет Депозитарные операции исключительно с ценными бумагами/ выпусками ценных бумаг, принятыми Депозитарием на обслуживание. Депозитарий самостоятельно принимает решение о приеме на обслуживание ценных бумаг определенных видов, типов, Эмитентов, выпусков по своей собственной инициативе или инициативе Клиента. Депозитарий вправе отказать Клиенту в приеме ценных бумаг на обслуживание без объяснения причин.

Целью процедуры приема на обслуживание ценных бумаг / выпуска ценных бумаг является отражение Депозитарием в учетных регистрах данных, позволяющих однозначно идентифицировать ценные бумаги /выпуск ценных бумаг. Прием на обслуживание в Депозитарий ценных бумаг/ выпусков ценных бумаг осуществляется путем заполнения анкеты выпуска ценных бумаг.

В качестве условия приема ценных бумаг/ выпуска ценных бумаг на обслуживание, Депозитарий вправе потребовать от заинтересованных лиц предоставления документов об идентификационных признаках или условиях обращения таких ценных бумаг и/ или их квалификации в качестве ценных бумаг в соответствии с действующим законодательством. При приеме первой Инструкции на зачисление в отношении Ценных бумаг, ранее не являвшихся объектом депозитарного учета Депозитария, Депозитарий запрашивает необходимые сведения у Клиента, Регистратора, иного лица, где Депозитарию открыт счет, для заполнения анкеты выпуска Ценной бумаги, в чем Клиентом не может быть безосновательно отказано Депозитарию. Решение о том, являются ли предоставленные документы достаточными для идентификации выпуска Ценных бумаг и их Эмитента, принимает Депозитарий по своему усмотрению.

При приеме ценных бумаг / выпуска ценных бумаг на обслуживание, а также для поддержании в актуальном состоянии справочника ценных бумаг, обслуживаемых Депозитарием, Депозитарий вправе использовать сведения, содержащиеся в базах данных раскрытия информации об Эмитентах и их выпусках ценных бумаг, ведение которых осуществляет регулирующий орган, сведения, предоставленные иными депозитариями, международными клиринговыми организациями, международными или российскими информационными агентствами, а также финансовыми институтами.

Депозитарий формирует и поддерживает в актуальном состоянии справочник ценных бумаг, обслуживаемых Депозитарием по состоянию на текущую дату, и присвоенных им идентификационных кодов.

Выпуск Ценных бумаг не принимается на обслуживание в следующих случаях:

выпуск Ценных бумаг не прошел государственную регистрацию в соответствии с законодательством Российской Федерации (за исключением случаев, когда ценные бумаги не подлежат регистрации);

срок обращения Ценных бумаг истек или получено уведомление регистрирующего органа о приостановлении размещения выпуска Ценных бумаг и операций с ними;

принятие Ценных бумаг на депозитарное обслуживание запрещается условиями обращения выпуска Ценных бумаг;

принятие Ценных бумаг на депозитарное обслуживание запрещается Действующим законодательством;

Ценные бумаги погашены (аннулированы);

выпуск Ценных бумаг признан регистрирующим органом несостоявшимся;

выпуск Ценных бумаг по решению суда признан недействительным;

Эмитент Ценных бумаг ликвидирован;

нет возможности определить подлинность или платежность сертификатов ценных бумаг для выпусков документарных ценных бумаг;

прием на обслуживание Ценных бумаг будет являться нарушением Действующего законодательства, предписаний, приказов, требований органов государственной власти или саморегулируемой организации, членом которой является ООО "НРК Фондовый Рынок", и/или решений Эмитента Ценных бумаг;

по решению Депозитария, независимо от обстоятельств, предусмотренных настоящим пунктом Условий.

Снятие ценных бумаг с депозитарного учета

Снятие с учета и/ или хранения (прекращение обслуживания) ценных бумаг/ выпусков ценных бумаг производится:

при передаче Депоненту либо его доверенному лицу (в т.ч. контрагенту по сделке) сертификатов этих ценных бумаг;

при списании ценных бумаг с лицевого счета Депозитария как номинального держателя, либо со счета Депозитария в другом депозитарии или Иностранном депозитарии;

в случае ликвидации Эмитента при наличии подтверждающих документов (лист внесения соответствующей записи в ЕГРЮЛ и/или выписка из ЕГРЮЛ);

в случае утраты признаков ценной бумаги, определенных законодательством Российской Федерации;

а также в случаях, определенных в п. Условий.

Депозитарий вправе прекратить все операции с ценными бумагами/ выпусками ценных бумаг, обслуживание которых Депозитарий прекратил, за исключением операций, направленных на списание данных ценных бумаг при их списании со счета Депозитария как номинального держателя. Исключение составляют случаи зачисления ценных бумаг, зачисленных на счет Депозитария как номинального держателя до момента уведомления Депонента о прекращении обслуживания данных ценных бумаг/ выпуска ценных бумаг.

Перевод ценных бумаг по счетам депо / разделам счетов депо

Перевод ценных бумаг по счетам депо/ разделам счетов депо может осуществляться в виде зачисления/ списания ценных бумаг без платежа либо зачисления/ списания против платежа (при использовании специального депозитарного счета).

Инструкция на перевод ценных бумаг, находящихся в закрытом хранении, должны содержать индивидуальные признаки ценных бумаг.

Зачисление/ списание ценных бумаг по счетам депо в Депозитарии (внутридепозитарный перевод)

Депозитарий осуществляет зачисление/ списание ценных бумаг по счетам депо/ разделам счетов депо в Депозитарии между счетами депо/ разделами счетов депо Клиента или Клиентов-контрагентов, открытыми в Депозитарии, при условии, что переводимые ценные бумаги продавца и покупателя учитываются на одном счете депо/ разделе счета депо/лицевом счете номинального держателя Депозитария, открытом в Центральном депозитарии, у держателя реестра или в ином депозитарии/ Иностранном депозитарии.

Для проведения операций зачисление/ списание ценных бумаг по счетам депо в Депозитарии Депонент и его контрагент предоставляют две встречные Инструкции (Приложение №10). На дату расчетов Депозитарий контролирует наличие необходимого количества ценных бумаг на счете депо Клиента-продавца ценных бумаг. В случае наличия достаточного количества ценных бумаг Депозитарий осуществляет перевод ценных бумаг со счета Клиента-продавца на счет Клиента-покупателя и направляет подтверждения о выполнении операции обоим Клиентам. В случае недостаточного количества ценных бумаг для проведения операции или иных обстоятельств, препятствующих расчету, Депозитарий направляет уведомления о причине неисполнения расчетов по операции в адрес обоих Клиентов.

Перевод ценных бумаг может быть совершен на основании актов уполномоченных государственных органов и/или в порядке наследования.

При переводе Ценных бумаг внутри одного счета депо (по разделам счета депо) происходит одновременное списание Ценных бумаг с одного раздела счета депо и зачисление на другой раздел счета депо.

Изменение места хранения ценных бумаг

Изменение места хранения ценных бумаг является операцией по перемещению ценных бумаг между различными местами хранения (например, между счетами Депозитария у держателя реестра и в другом депозитарии или в разных Иностранных депозитариях) или между разными счетами/ разделами счетов Депозитария в одном месте хранения без изменения остатка ценных бумаг на счете депо Депонента.

Для осуществления операции по изменению места хранения ценных бумаг в рамках одного счета депо Депонента, открытого в Депозитарии, Депонент предоставляет в Депозитарий две встречные Инструкции (Приложение №10) по списанию с одного места хранения и зачислению на новое. Депозитарий осуществляет изменение места хранения ценных бумаг на основании Инструкций Клиента, а также подтверждающих документов из мест хранения или из одного места хранения по соответствующим счетам/ разделам счетов.

Зачисление/ списание ценных бумаг по счетам у держателя реестра

Депозитарий осуществляет зачисление/ списание ценных бумаг по счетам у держателя реестра в случае если переводимые ценные бумаги Клиента зачисляются на лицевой счет или учитываются на лицевом счете Депозитария у держателя реестра.

Для осуществления операции зачисления/ списания ценных бумаг по счетам у держателя реестра Клиент предоставляет в Депозитарий Инструкцию (Приложение №10).

Для перерегистрации ценных бумаг в реестре Клиент (номинальный держатель Клиента/ контрагент Клиента/ номинальный держатель контрагента Клиента) передает в адрес держателя реестра передаточное распоряжение (распоряжение о списании (зачислении) ценных бумаг), оформленное в соответствии с правилами ведения реестра конкретного держателя реестра.

Основанием для осуществления операций по счету депо Клиента является полученный Депозитарием подтверждающий документ держателя реестра о проведенной операции.

Зачисление/ списание ценных бумаг по счетам депо в другом депозитарии

Депозитарий осуществляет зачисление/ списание ценных бумаг по счетам депо в другом депозитарии при условии, что переводимые ценные бумаги Клиента зачисляются/ учитываются на счет/счете депо номинального держателя Депозитария в Центральном депозитарии, расчетном или ином российском депозитарии или на счет/счете Депозитария в Иностранном депозитарии.

Депозитарий осуществляет зачисление/ списание ценных бумаг по счетам депо в другом депозитарии в соответствии с условиями депозитарной деятельности, процедурами по осуществлению расчетов и прочими нормативными документами соответствующих депозитариев/ Иностранных депозитариев.

Для осуществления операции зачисления/ списания ценных бумаг по счетам депо в других депозитариях, Клиент предоставляет в Депозитарий Инструкцию (Приложение № 10).

На основании Инструкции Клиента Депозитарий направляет соответствующее распоряжение на совершение операции зачисления/ списания ценных бумаг, учитываемых на счете номинального держания Депозитария, в другой депозитарий.

Основанием для осуществления операций по счету депо Клиента является подтверждающий документ другого депозитария об исполнении распоряжения Депозитария от имени Клиента на совершение операции зачисления/ списания ценных бумаг.

Если Депозитарию в отношении ценных бумаг, которые зачисляются на счет депо Клиента, была передана информация о фиксации (регистрации) права залога на зачисляемые ценные бумаги, зачисление этих ценных бумаг на счет депо владельца, счет депо инвестиционного товарищества, счет депо доверительного управляющего, или счет депо иностранного уполномоченного держателя допускается при условии одновременной фиксации (регистрации) Депозитарием права залога в отношении зачисляемых ценных бумаг на тех же условиях.

Условием списания Депозитарием ценных бумаг, в отношении которых зафиксировано (зарегистрировано) право залога, является передача информации об условиях залога и залогодержателе другому депозитарию или иному лицу, которое будет осуществлять учет прав владельца, уполномоченного управляющего товарища инвестиционного товарищества, доверительного управляющего или иностранного уполномоченного держателя на такие ценные бумаги.

Для выполнения этого условия Клиент должен предоставить соответствующую Инструкцию с указанием, что ценные бумаги обременены обязательствами, и приложением документов, заверенных надлежащим образом, подтверждающих факт обременения ценных бумаг. При этом Инструкция на списание (перевод ценных бумаг) должна быть также подписана Залогодержателем.

В случае внесудебного обращения взыскания на ценные бумаги, в отношении которых было зафиксировано право залога, списание указанных ценных бумаг со Счета депо Залогодателя может быть осуществлено на основании требования (Инструкции) Залогодержателя или нотариуса.

Особенности переводов ценных бумаг по биржевым операциям

Депозитарий оказывает услуги по учету и удостоверению перехода прав на ценные бумаги при проведении участниками торгов, уполномоченных Клиентами, операций с ценными бумагами на организованных торгах ценными бумагами (биржевые операции). Для проведения биржевых операций Клиенту открывается торговый счет депо Клиента в Депозитарии. В настоящем разделе используются следующие термины и понятия:

Брокер - профессиональный участник рынка ценных бумаг, являющийся участником торгов на Московской бирже и оказывающий брокерские услуги Клиенту в соответствии с заключенным между Брокером и Клиентом договором на брокерское обслуживание.

Брокерские операции - операции купли-продажи ценных бумаг, осуществляемые Брокером на Московской бирже в соответствии с договором на брокерское обслуживание.

НКЦ - Банк "Национальный Клиринговый Центр" (Акционерное общество).

НРД - Небанковская кредитная организация акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий»

Отчет НРД - отчет НРД, предоставляемый Депозитарию по итогам проведения операций с ценными бумагами, учитываемыми на Торговом счете депо Депозитария в НРД.

Торговый счет депо Клиента - отдельный счет депо Клиента в Депозитарии, на котором учитываются ценные бумаги, которые могут быть использованы для исполнения и/ или обеспечения исполнения обязательств, допущенных к клирингу на организованных торгах ценными бумагами.

Торговый счет депо Депозитария – торговый счет депо, открытый Депозитарию как номинальному держателю в НРД или другом стороннем депозитарии.

Торговый раздел Депозитария - раздел Торгового счета депо Депозитария, предназначенный для учета ограничений на операции Брокера с ценными бумагами Клиента по договору на брокерское обслуживание, зарезервированными для обеспечения исполнения обязательств Брокера по ценным бумагам, возникающих в результате заключения сделок с ценными бумагами на Московской бирже, а также предназначенный для списания и зачисления на него ценных бумаг при проведении расчетов по нетто-обязательствам и нетто-требованиям по ценным бумагам по итогам Брокерских операций во время торговой сессии на Московской бирже.

Торговый
1   2   3   4   5   6   7   8   9   ...   34

Похожие:

Осуществления депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг iconУсловия осуществления депозитарной деятельности ООО икб «совкомбанк»...
Правила приема выпусков ценных бумаг на обслуживание и прекращения обслуживания выпусков ценных бумаг 12

Осуществления депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг iconАнкета участника клиринга. Реквизиты документа
Приложения к Правилам осуществления клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг, срочном рынке и валютном рынке

Осуществления депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг iconУсловия осуществления депозитарной деятельности
Депозитарная деятельность осуществляется отдельным структурным подразделением Открытого Акционерного Общества «бинбанк», именуемым...

Осуществления депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг iconОсуществления депозитарной деятельности
Процедуры приема на обслуживание и прекращения обслуживания выпуска ценных бумаг Депозитарием. 5

Осуществления депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг iconРегламент оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг Открытого...
Нерным обществом коммерческим банком «Акцепт» (далее – «Брокер, Банк») брокерских услуг и определяет условия, на которых Брокер оказывает...

Осуществления депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг iconРегламент оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг Открытого...
Нерным обществом коммерческим банком «Акцепт» (далее – «Брокер, Банк») брокерских услуг и определяет условия, на которых Брокер оказывает...

Осуществления депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг iconУсловия осуществления депозитарной деятельности пао «банк сгб»
Процедуры приема на обслуживание и прекращение обслуживания выпуска ценных бумаг депозитарием 10

Осуществления депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг iconПредседателя Правления Банка от 20 декабря 2013г. №586 условия осуществления...
Iii. Процедуры приема на обслуживание и снятия с обслуживания выпусков ценных бумаг 14

Осуществления депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг iconПредседателя Правления Банка от 20 декабря 2013г. №586 условия осуществления...
Iii. Процедуры приема на обслуживание и снятия с обслуживания выпусков ценных бумаг 14

Осуществления депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг iconПриказ от 6 марта 2007 г. N 07-21/пз-н об утверждении порядка лицензирования...
Утвердить прилагаемый Порядок лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (далее Порядок)

Вы можете разместить ссылку на наш сайт:


Все бланки и формы на filling-form.ru




При копировании материала укажите ссылку © 2019
контакты
filling-form.ru

Поиск