Раздел 8. Дисциплинарная ответственность.
В ходе проводимого аудита на проверку были предоставлены документы: заявления, справки, докладные записки и т.д. к приказам по личному составу, в числе которых наряду с заявлениями о предоставлении отпуска, о принятии на работу, об увольнении, о переводе и предоставлении отгулов были обнаружены акты, служебные записки, заключения и иные документы, оформляющие привлечение работников к дисциплинарной ответственности. При их проверке были выявлены следующие частные ошибки:
В папке обнаружена служебная записка начальника УМ о том, начальник ОЭ не соответствует занимаемой должности, содержащая просьбу о переводе начальника ОЭ или его увольнении. Увольнение по основанию несоответствия работника занимаемой должности или выполняемой работе вследствие недостаточной квалификации возможно только на основании проведенной аттестации (п. 3 ч. 1 ст. 81 ТК РФ).
Также в папке содержится Акт об опоздании на работу от 29.08.2011. Данный акт не содержит указание на свидетелей, в присутствии который он был составлен, и который могут подтвердить опоздание работника. Между тем любые акты (об отказе ознакомиться с приказом, о прогуле, об отказе дать объяснение) рекомендуется составлять в присутствие не менее чем двух свидетелей, которые должны в таком акте расписаться.
Заключение о грубом нарушении трудовой дисциплины №13-04-107 от 30.06.2011 само по себе не содержит описания обстоятельств дела, но содержит указание на меру дисциплинарного взыскания, а именно увольнение по ст. 81 ТК РФ за появление в состоянии алкогольного опьянения. Также акт содержит распоряжение перевести Т. дорожным рабочим. К данному заключению прилагается ещё одно заключение, в котором содержится указание на то, что факт опьянения установлен медицинским работником. Объяснительные работника отсутствуют, акт об отказе дать объяснение не составлен. В целом порядок привлечения к дисциплинарной ответственности не соответствует ст. 193 ТК РФ.
Заключение №13-04-142 от 24.08.2011. В нем указано, что «22.08.2011 уборщица помещений не явилась на работу без уважительной причины; о своем отсутствии ни кого не предупреждала, оправдательных документов не предоставила; давать какие-либо объяснения отказалась; таким образом совершила прогул». На этом основании делаются следующие выводы:
- проверку по факту грубого нарушения трудовой дисциплины считать законченной,
- факт прогула установленным,
- ходатайствовать перед руководителем о расторжении трудового договора на основании ст. 81 и снижении КТУ на 1,0.
Порядок привлечения к дисциплинарной ответственности в данном случае также нельзя считать соблюденным, так как не составлен акт о прогуле с подписями не менее двух свидетелей, не составлен акт об отказе дать объяснение, а также в качестве меры ответственности предложено увольнение и снижение КТУ, тогда как в силу ч. 5 ст. 193 ТК РФ за дисциплинарный проступок может быть наложено только одно дисциплинарное взыскание – то есть либо увольнение, либо снижение КТУ.
Заключение №13-04-144 от 26.08.2011. В заключении указывается, что работники «спали на рабочем месте; после того как заведующий РММ разбудил их стало ясно, что вышеуказанные работники находятся в состоянии алкогольного опьянения; свое поведение объяснять отказались». В результате предлагается работников уволить по статье за нахождение в состоянии алкогольного опьянения, а их руководителя депремировать на 2% за слабый контроль работы подчиненных работников.
Во-первых, нахождение в состоянии алкогольного опьянения должно устанавливаться медицинским работником и подтверждаться соответствующим документом. Во-вторых, акт об отказе дать объяснение не составлен. В-третьих, в данном случае незаконно депремировать руководителя.
О принятии мер № 590 от 10.08.2011. Служебная записка от 09.08.2011: «Довожу до сведения… что уборщица помещений отсутствует на рабочем месте с 08.08.2011; на звонки не отвечает, о месте нахождения в известность никого не ставила; прошу принять на открывшуюся вакансию другого человека». В данном случае не были составлены акты о прогуле за каждый день отсутствия работника с подписями не менее двух свидетелей и акты о невозможности взять объяснительные. Кроме того, прежде чем считать вакансию открытой необходимо все же установить место нахождения работника и причины его отсутствия на работе.
По Горбаню №13-04-125 от 29.07.2011. Прилагается заключение без даты и номера о том, что 18.07.2011 работник не находился на рабочем месте без уважительной причины; 19.07, 20.07 и 22.07 покидал рабочее место без уведомления ответственных лиц; 26.06 покинул рабочее место и не вернулся. В результате чего делаются следующие выводы:
- проверку по факту невыхода на работу считать законченной,
- факт установленным,
- ходатайствовать об увольнении за прогул.
Отсутствуют акты о прогулах, акты о невозможности или отказе дать объяснения. Кроме вышеуказанного заключения в наличии также одна служебная записка и объяснительная от 18.07. Подобное оформление привлечения к дисциплинарной ответственности не является надлежащим.
Докладная записка от 27.07.2011 с приложенной к ней еще одной докладной содержат указание на то, что машинист находился в состоянии алкогольного опьянения, которое было установлено по запаху изо рта и нарушению координации движения. Такое установление факта опьянения не может служить основанием для увольнения по пп. «б» п. ч. 1 ст. 81 ТК РФ. Состояние опьянение должно быть установлено медицинским работником. Кроме этого отсутствуют акты и объяснительные, что также недопустимо.
Общие выводы и рекомендации:
Отсутствуют объяснительные работников и акты об отказе дать объяснение.
Не составляются акты о прогулах и опозданиях.
Факт нахождения работника в состоянии опьянение устанавливается не медицинским работником.
За один и тот же дисциплинарный проступок налагаются несколько взысканий: наряду с увольнением снижение КТУ и депремирование.
За дисциплинарные проступки подчиненных привлекаются к ответственности и руководители.
Приказы о привлечении к дисциплинарной ответственности хранятся отдельно от материалов по делу.
Общее количество материалов о привлечении к дисциплинарной ответственности не соответствует количеству приказов о наложении дисциплинарных взысканий.
Также в ходе проведения проверки на соответствие действующему трудовому законодательству были проанализированы приказы о привлечении работников к дисциплинарной ответственности, в которых были выявлены следующие типичные частные ошибки:
- Приказ 03-04/399 от 01.08.2011, 03-04/398 от 01.08.2011, 03-04/397б от 01.08.2011, 03-04/397 от 01.08.2011 о снижении КТУ за неисполнение
распоряжений генерального директора, за срыв совещания, за неверно
предоставленную информацию в отчете, за прогул, за неиспользование
корпоративной связи в рабочее время.
В данных приказах не указано основание привлечения к дисциплинарной ответственности, а также не сделана отсылка к документам, оформляющим порядок привлечения к ответственности (объяснительные, акт о прогуле, акт о срыве совещания и прочее).
- Приказ 03-04/388 от 27.07.2011 о снижении КТУ и объявлении замечания.
Ошибкой данного приказа является одновременное наложение на работника двух мер взыскания: снижения КТУ и замечания. Следует иметь ввиду, что в соответствии с ч. 5 ст. 193 ТК РФ за каждый дисциплинарный проступок может быть применено только одно дисциплинарное взыскание.
- Приказ 03-04/386 от 27.07.2011 о вычете из заработной платы в связи с
курением в неположенном месте: вычесть из заработной платы 500 рублей,
в случае повторения данной ситуации — уволить по статье за нарушение
должностных обязанностей.
В соответствии с ч. 4 ст. 192 ТК РФ не допускается применение дисциплинарных взысканий, не предусмотренных федеральными законами, уставами и положениями о дисциплине. Между тем в организации отсутствует положение о дисциплине труда, в котором бы предусматривалась ответственность работников за курение в неположенном месте. Также нарушением является указанная в приказе мера взыскания — штраф. Штрафовать работников на неисполнение или ненадлежащее исполнение трудовых обязанностей не допустимо. Взыскание денежных средств с работников возможно только в порядке привлечения к материальной ответственности за ущерб, причиненный работодателю.
- Приказ 03-04/375 от 19.07.2011 об удержании из заработной платы в связи с грубым нарушением трудовой дисциплины, удержать в равных долях с трех человек по 2 179 рублей, наряду с этим снизить КТУ у каждого работника.
В данном приказе также нарушена ч. 5 ст. 193 ТК РФ, и как в предыдущем приказе указана недопустимая мера взыскания — штраф.
- Приказ 03-04/361от 11.07.2011 о снижении КТУ за появление на рабочем месте в состоянии алкогольного опьянения, основание: заключение № 13-04/109.
Указанное в приказе заключение не приложено к приказу. При оформлении данного вида дисциплинарного проступка необходимо помнить, что факт нахождения работника в состоянии алкогольного опьянения может быть установлен только медицинским работником.
- Приказ 03-04/346б от 04.07.2010 о снижении КТУ в связи с выявленным фактом грубого нарушения трудовой дисциплины,
основание: заключение № 13-04/107,
работник не ознакомлен с приказом.
Указанное в приказе заключение не приложено к приказу. В нарушение ч. 6 ст. 193 ТК РФ работник не ознакомлен с текстом приказа под роспись.
Общие выводы и рекомендации:
Приказы о привлечении к дисциплинарной ответственности содержатся в папке с приказами по основной деятельности отдельно от документов, связанных с оформлением порядка привлечения к такой ответственности.
В подавляющем большинстве приказов отсутствуют подписи работников об ознакомлении.
Часть приказов содержит указание на наложение одновременно нескольких видов взыскания за один дисциплинарный проступок.
Используются недопустимые виды взысканий, например, штрафы.
Вместо собственной подписи директора на приказах о привлечении в материальной ответственности ставится факсимиле подписи.
На основании выявленных общих ошибок в оформлении приказов о привлечении работников к дисциплинарной ответственности рекомендуем привести порядок оформления дисциплинарной ответственности работников в соответствие с действующим законодательством.
Раздел 9. Трудовые договоры.
«……….»
Общие выводы и рекомендации:
Трудовой договор рекомендуется привести в соответствие с действующим законодательством.
Некоторые трудовые договоры подписаны факсимиле руководителя организации, что недопустимо на основании Письма МНС РФ от 1 апреля 2004 г. N 18-0-09/000042
"Об использовании факсимиле подписи". Рекомендуется подписывать трудовые договоры личной подписью руководителя.
Отсутствуют дополнительные соглашения к трудовым договорам, изменяющие в частности, условия оплаты труда, наименование должности и прочее. Хотя, штатное расписание меняется систематически.
Представленные дополнительные соглашения №77 от 25.04.2011 г. к трудовому договору б/н от 06.04.2010 г., № 76 от 25.04.2011 г. к трудовому договору б/н от 06.04.2010 г., № 75 от 24.04.2011 г. к трудовому договору б/н от 06.04.2010 г. не соответствуют законодательству по следующим основаниям:
дополнительные соглашения о переводе – не указан период перевода (временно, постоянно), нет условий об оплате труда, не указано конкретное место работы после перевода, не приложены документы подтверждающие согласие работника на перевод;
дополнительные соглашения хранятся отдельно от трудового договора;
подписаны факсимиле руководителя организации.
В некоторых трудовых договорах, заключаемых с уборщиками, рабочими, водителями указано, что работник принимается на работу по должности, рекомендуется скорректировать данное положение и указывать, к примеру, «принимается уборщиком» или «принимается по профессии водителя».
Для проверки предоставлены трудовые договоры с иностранными рабочими.
Договоры заключены на определенный срок, однако не указано основание заключения срочного договора со ссылкой на соответствующий пункт ст. 59 ТК РФ.
Указаны должности, а не рабочие специальности – плотник, каменщик.
п.1.1. – не соответствует законодательству, в частности условию трудового договора о трудовой функции (ст.57 ТК РФ).
п. 4.1.1. содержит условие о выполнении обязанностей в соответствии с должностной инструкцией. Однако отсутствуют данные об ознакомлении с ней работника под подписью.
п. 4.1.2. содержит условие о неукоснительном соблюдении Правил техники безопасности, Правил внутреннего трудового распорядка. Однако отсутствуют данные об ознакомлении работника с указанными документами, кроме того, Правила внутреннего трудового распорядка отсутствуют в организации.
В трудовом договоре нет условий об отдыхе сотрудников (отпуск), социальном обеспечении.
Не указан порядок и форма выплаты заработной платы.
Не указаны условия ответственности работника и работодателя.
Раздел 10. Трудовые книжки работников. Проверка соблюдения порядка ведения и хранения.
Трудовые книжки работников хранятся в металлическом шкафу с замком в отделе по управлению персоналом.
Трудовые книжки работников хранятся в алфавитном порядке.
Приказом по организации назначено ответственное лицо за хранение трудовых книжек – старший инспектор по кадрам.
Записи о приеме на работу внесены в соответствующем порядке. Все записи в трудовой книжке производятся без каких-либо сокращений и имеют в пределах соответствующего раздела свой порядковый номер.
Трудовые книжки уволенных работников хранятся отдельно. Уведомления о необходимости получения трудовой книжки отправлены.
Бланки новых трудовых книжек и вкладышей к ним имеются в наличии.
Выборочная проверка наличия трудовых книжек с записями в Журнале учета движения трудовых книжек и вкладышей к ним несоответствия не выявила.
Журнал учета движения трудовых книжек и вкладышей к ним не прошит, страницы не пронумерованы, не заверены подписью руководителя организации, не скреплены печатью, что является нарушением п. 41 Правил ведения и хранения трудовых книжек, изготовления бланков трудовой книжки и обеспечения ими работодателей утвержденных Постановлением Правительства РФ от 16.04.2003 г. № 225.
В оконченный журнал вклеен новый как продолжение – не допустимо, должен быть заведен новый журнал.
Не ведется приходно-расходная книга по учету бланков трудовой книжки и вкладышей в нее, что является нарушением п. 40 Правил ведения и хранения трудовых книжек, изготовления бланков трудовой книжки и обеспечения ими работодателей утвержденных Постановлением Правительства РФ от 16.04.2003 г. № 225.
Общие выводы и рекомендации:
Нарушений в порядке ведения и хранения трудовых книжек работников не установлено.
Рекомендуется исполнить требования п. 41 Правил ведения и хранения трудовых книжек, изготовления бланков трудовой книжки и обеспечения ими работодателей утвержденных Постановлением Правительства РФ от 16.04.2003 г. № 225 в отношении Журнала учета движения трудовых книжек и вкладышей к ним.
Рекомендуется вести приходно-расходную книгу по учету бланков трудовой книжки и вкладышей в нее по форме, утвержденной Постановлением Минтруда РФ от 10.10.2003 г. № 69.
|
