Сделки заключенные, но не исполненные на дату окончания отчетного периода (незавершенные сделки)
Валюта расчетов: валюта18
№
п/п
|
Дата
заключения
сделки
|
Время
заключения
сделки
|
Вид
сделки
(покупка,
продажа,
иной вид
сделки)
|
Наименование
эмитента / лица,
выдавшего
ценную бумагу /
акцептанта
|
Вид, категория
(тип), выпуск,
транш, серия
ценной бумаги
|
Цена
одной
ценной
бумаги
|
Кол-во
ценных
бумаг,
шт.
|
Сумма сделки,
включая НКД
|
НКД
|
Планируемая
дата
исполнения
сделки
|
Место
заключения
сделки
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Уполномоченный сотрудник:
|
|
|
|
|
|
/_________________/
|
|
|
(должность)
|
|
(подпись)
|
|
(ФИО)
|
|
|
|
|
М.П.
|
|
|
Сотрудник, ответственный за
ведение внутреннего учета:
|
|
|
|
|
|
/_________________/
|
|
|
(должность)
|
|
(подпись) / код сотрудника19
|
|
(ФИО)
|
Приложение № 7
к Договору о брокерском обслуживании
на Организованном рынке ценных бумаг
№ __-БР-ММВБ от ___ _____________.____ г.
АНКЕТА
КЛИЕНТА (ВЫГОДОПРИОБРЕТАТЕЛЯ) – ФИЗИЧЕСКОГО ЛИЦА
Заключение договора Внесение изменений
Дата заполнения: Дата прописью в родительном падеже.
1. Фамилия, имя и (если иное не следует из закона или национального обычая) отчество
|
|
|
2. Дата рождения
|
|
|
3. Место рождения
|
|
|
4. Гражданство
|
|
|
5. Адрес регистрации по месту жительства
|
|
|
6. Фактическое место жительства (место пребывания)
|
|
|
7. Идентификационный номер налогоплательщика (при наличии)
|
|
|
8. Реквизиты документа, удостоверяющего личность (наименование, серия и номер документа, дата выдачи документа, наименование органа, выдавшего документ, и код подразделения (при наличии))
|
|
|
9. Данные миграционной карты (серия, номер карты, дата начала срока пребывания и дата окончания срока пребывания), документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации (наименование, серия (при наличии) и номер, дата начала срока действия права пребывания (проживания), дата окончания срока действия права пребывания (проживания))
|
|
|
10. Номера контактных телефонов и факсов (при наличии)
|
|
|
11. Адрес электронной почты
|
|
|
12. Принадлежность к категории иностранное публичное должностное лицо:
- является (не является) иностранным публичным должностным лицом;
- является (не является) супругом (ой), близким родственником (родственником по прямой восходящей и нисходящей линии (родителем, ребенком, дедушкой, бабушкой, внуком), полнородным, неполнородным (имеющим общих отца или мать) братом, сестрой, усыновителем, усыновленным);
- является (не является) лицом, действующим от имени указанных лиц
|
|
|
13. Принадлежность к категории должностное лицо публичных международных организаций:
- является (не является) должностным лицом публичных международных организаций;
- является (не является) супругом (ой), близким родственником (родственником по прямой восходящей и нисходящей линии (родителем, ребенком, дедушкой, бабушкой, внуком), полнородным, неполнородным (имеющим общих отца или мать) братом, сестрой, усыновителем, усыновленным);
- является (не является) лицом, действующим от имени указанных лиц
|
|
|
14. Принадлежность к категории российское публичное должностное лицо:
- является (не является) лицом, замещающим (занимающим) государственные должности Российской Федерации, должности членов Совета директоров Центрального банка Российской Федерации, должности федеральной государственной службы, назначение на которые и освобождение от которых осуществляются Президентом Российской Федерации или Правительством Российской Федерации, должности в Центральном банке Российской Федерации, государственных корпорациях и иных организациях, созданных Российской Федерацией на основании федеральных законов, включенные в перечни должностей, определяемые Президентом Российской Федерации;
- является (не является) супругом (ой), близким родственником (родственником по прямой восходящей и нисходящей линии (родителем, ребенком, дедушкой, бабушкой, внуком), полнородным, неполнородным (имеющим общих отца или мать) братом, сестрой, усыновителем, усыновленным);
- является (не является) лицом, действующим от имени указанных лиц
|
|
|
15. Принадлежность к категории налогоплательщик США:
- является (не является) гражданином США;
- является (не является) лицом, родившимся в США;
- является (не является) лицом, имеющим вид на жительство в США (Green Card);
- является (не является) лицом, имеющим адрес проживания и (или) почтовый адрес в США;
- является (не является) лицом, номер телефона которого зарегистрирован в США;
- иные признаки (для лица, принадлежащего к категории налогоплательщик США)
|
|
|
16. Сведения (для индивидуального предпринимателя) о государственной регистрации в качестве индивидуального предпринимателя (основной государственный регистрационный номер, дата государственной регистрации и данные документа, подтверждающего факт внесения в Единый государственный реестр индивидуальных предпринимателей записи об указанной регистрации, наименование и адрес регистрирующего органа)
|
|
|
17. Сведения (для индивидуального предпринимателя) о лицензии на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию (вид, номер, дата выдачи лицензии, кем выдана, срок действия, перечень видов лицензируемой деятельности)
|
|
|
18. Почтовый адрес (для индивидуального предпринимателя)
|
|
|
19. Информация о целях установления и предполагаемом характере деловых отношений с ПАО «БАНК СГБ»
|
|
|
20. Информация о целях финансово-хозяйственной деятельности
|
|
|
21. Информация о финансовом положении
|
|
|
22. Информация о деловой репутации
|
|
|
23. Банковские реквизиты в рублях (наименование банка, место нахождения банка (город), корреспондентский счет, БИК, ИНН банка, банковский счет)
|
|
|
24. Налоговая группа (резидент или нерезидент)
|
|
|
25. Сведения о представителе физического лица (индивидуального предпринимателя)
|
|
|
|
25.1. Сведения о представителе – физическом лице
|
|
|
|
|
25.1.1. Фамилия, имя и (если иное не следует из закона или национального обычая) отчество
|
|
|
|
|
25.1.2. Дата и номер документа, подтверждающего наличие соответствующих полномочий
|
|
|
|
|
25.1.3. Дата рождения
|
|
|
|
|
25.1.4. Место рождения
|
|
|
|
|
25.1.5. Гражданство
|
|
|
|
|
25.1.6. Адрес регистрации по месту жительства
|
|
|
|
|
25.1.7. Фактическое место жительства (место пребывания)
|
|
|
|
|
25.1.8. Идентификационный номер налогоплательщика (при наличии)
|
|
|
|
|
25.1.9. Реквизиты документа, удостоверяющего личность (наименование, серия и номер документа, дата выдачи документа, наименование органа, выдавшего документ, и код подразделения (при наличии))
|
|
|
|
|
25.1.10. Данные миграционной карты (серия, номер карты, дата начала срока пребывания и дата окончания срока пребывания), документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации (наименование, серия (при наличии) и номер, дата начала срока действия права пребывания (проживания), дата окончания срока действия права пребывания (проживания))
|
|
|
|
|
25.1.11. Номера контактных телефонов и факсов (при наличии)
|
|
|
|
|
25.1.12. Адрес электронной почты (при наличии)
|
|
|
|
|
25.1.13. Принадлежность к категории иностранное публичное должностное лицо:
- является (не является) иностранным публичным должностным лицом;
- является (не является) супругом (ой), близким родственником (родственником по прямой восходящей и нисходящей линии (родителем, ребенком, дедушкой, бабушкой, внуком), полнородным, неполнородным (имеющим общих отца или мать) братом, сестрой, усыновителем, усыновленным)
|
|
|
|
|
25.1.14. Принадлежность к категории должностное лицо публичных международных организаций:
- является (не является) должностным лицом публичных международных организаций;
- является (не является) супругом (ой), близким родственником (родственником по прямой восходящей и нисходящей линии (родителем, ребенком, дедушкой, бабушкой, внуком), полнородным, неполнородным (имеющим общих отца или мать) братом, сестрой, усыновителем, усыновленным)
|
|
|
|
|
25.1.15. Принадлежность к категории российское публичное должностное лицо:
- является (не является) лицом, замещающим (занимающим) государственные должности Российской Федерации, должности членов Совета директоров Центрального банка Российской Федерации, должности федеральной государственной службы, назначение на которые и освобождение от которых осуществляются Президентом Российской Федерации или Правительством Российской Федерации, должности в Центральном банке Российской Федерации, государственных корпорациях и иных организациях, созданных Российской Федерацией на основании федеральных законов, включенные в перечни должностей, определяемые Президентом Российской Федерации;
- является (не является) супругом (ой), близким родственником (родственником по прямой восходящей и нисходящей линии (родителем, ребенком, дедушкой, бабушкой, внуком), полнородным, неполнородным (имеющим общих отца или мать) братом, сестрой, усыновителем, усыновленным)
|
|
|
|
|
25.1.16. Принадлежность к категории налогоплательщик США:
- является (не является) гражданином США;
- является (не является) лицом, родившимся в США;
- является (не является) лицом, имеющим вид на жительство в США (Green Card);
- является (не является) лицом, имеющим адрес проживания и (или) почтовый адрес в США;
- является (не является) лицом, номер телефона которого зарегистрирован в США;
- иные признаки (для лица, принадлежащего к категории налогоплательщик США)
|
|
|
|
25.2. Сведения о представителе – юридическом лице
|
|
|
|
|
25.2.1. Наименование (полное, сокращенное (при наличии) и наименование на иностранном языке (при наличии))
|
|
|
|
|
25.2.2. Дата и номер документа, подтверждающего наличие соответствующих полномочий
|
|
|
|
|
25.2.3. Организационно-правовая форма
|
|
|
|
|
25.2.4. Сведения о государственной регистрации (основной государственный регистрационный номер, дата внесения записи о государственной регистрации (для нерезидента – регистрационный номер в стране регистрации, дата регистрации), серия и номер документа, подтверждающего государственную регистрацию, наименование и адрес регистрирующего органа)
|
|
|
|
|
25.2.5. Место нахождения
|
|
|
|
|
25.2.6. Почтовый (почтовые) адрес (адреса)
|
|
|
|
|
25.2.7. Идентификационный номер налогоплательщика (для резидента), идентификационный номер налогоплательщика или код иностранной организации (для нерезидента)
|
|
|
|
|
25.2.8. Код причины постановки на учет
|
|
|
|
|
25.2.9. Сведения о лицензии на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию (вид, номер, дата выдачи лицензии, кем выдана, срок действия, перечень видов лицензируемой деятельности)
|
|
|
|
|
25.2.10. Коды форм федерального государственного статистического наблюдения
|
|
|
|
|
25.2.11. Номера контактных телефонов и факсов
|
|
|
|
|
25.2.12. Адрес электронной почты (при наличии)
|
|
|
|
|
25.2.13. В лице
должность, фамилия, имя и (если иное не следует из закона или национального обычая) отчество, реквизиты документа, удостоверяющего личность, реквизиты документа, подтверждающего наличие соответствующих полномочий
|
|
|
26. Сведения об основаниях, свидетельствующих о том, что клиент действует к выгоде другого лица при проведении операций (сделок)20
|
|
|
27. Сведения о бенефициарных владельцах
|
|
|
|
27.1. Фамилия, имя и (если иное не следует из закона или национального обычая) отчество
|
|
|
|
27.2. Сведения об основаниях, свидетельствующих о том, что указанное лицо является бенефициарным владельцем
|
|
|
|
27.3. Дата рождения
|
|
|
|
27.4. Место рождения
|
|
|
|
27.5. Гражданство
|
|
|
|
27.6. Адрес регистрации по месту жительства
|
|
|
|
27.7. Фактическое место жительства (место пребывания)
|
|
|
|
27.8. Идентификационный номер налогоплательщика (при наличии)
|
|
|
|
27.9. Реквизиты документа, удостоверяющего личность (наименование, серия и номер документа, дата выдачи документа, наименование органа, выдавшего документ, и код подразделения (при наличии))
|
|
|
|
27.10. Данные миграционной карты (серия, номер карты, дата начала срока пребывания и дата окончания срока пребывания), документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации (наименование, серия (при наличии) и номер, дата начала срока действия права пребывания (проживания), дата окончания срока действия права пребывания (проживания))
|
|
|
|
27.11. Номера контактных телефонов и факсов (при наличии)
|
|
|
|
27.12. Адрес электронной почты (при наличии)
|
|
|
28. Страховой номер индивидуального лицевого счета застрахованного лица в системе обязательного пенсионного страхования (СНИЛС)
|
|
|
Подтверждаю полноту и достоверность изложенных сведений.
Инвестор:
|
|
_________________/И.О. Фамилия/
|
(подпись)
|
|
Отметка Банка:
Дата: Дата прописью в родительном падеже.
Банк:
|
|
______________________________
|
(наименование должности)
|
|
_________________/И.О. Фамилия/
|
(подпись)
|
М.П.
|
Приложение № 8
к Договору о брокерском обслуживании
на Организованном рынке ценных бумаг
№ __-БР-ММВБ от ___ _____________.____ г.
|
