Договор № -бр-ммвб о брокерском обслуживании на Организованном рынке ценных бумаг
Скачать 1.17 Mb.
|
4. ПОРЯДОК ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ СТОРОН 4.1. Порядок проведения расчетов. 4.1.1. Банк после подписания настоящего Договора обязан: - присвоить Инвестору уникальный регистрационный код, который подлежит регистрации на ФБ ММВБ и используется при взаимодействии Сторон, с обязательным указанием кода во всех документах (сообщениях), направляемых Инвестором Банку; - открыть Инвестору лицевой счет для учета денежных средств по настоящему Договору; - открыть Инвестору счета депо в Депозитарии для учета прав на принадлежащие ему ценные бумаги на основании заключенного с Инвестором депозитарного договора (если такие счета депо не были открыты ранее); - направить Инвестору уведомление о присвоении регистрационного кода и открытии счетов. Клиент не должен сообщать регистрационный код лицам, не наделенным соответствующими полномочиями в случаях, установленных настоящим Договором. 4.1.2. Денежные средства на лицевом счете используются для расчетов по сделкам с ценными бумагами, заключенным на организованных торгах, вознаграждению Банку, а также по иным обязательствам, возникающим в связи с исполнением настоящего Договора, в порядке, установленном настоящим Договором, действующим законодательством Российской Федерации и правилами торговой системы. 4.1.3. Банк вправе использовать в своих интересах денежные средства Инвестора, гарантируя Инвестору исполнение его поручений за счет указанных денежных средств или их возврат по требованию Инвестора. При этом прибыль, полученная в результате использования Банком денежных средств Инвестора, является собственностью Банка в полном объеме. 4.1.4. Перечисление Инвестором денежных средств на лицевой счет для покупки ценных бумаг производится в валюте Российской Федерации в безналичном порядке со счетов Инвестора, открытых в Банке или иной кредитной организации, по реквизитам, указанным в настоящем Договоре и уведомлении о присвоении регистрационного кода и открытии счетов. Банк не зачисляет на лицевой счет Инвестора денежные средства, поступившие со счетов третьих лиц. Денежные средства, поступившие от третьих лиц для зачисления на лицевой счет, подлежат возврату по реквизитам отправителя. 4.1.5. Порядок и сроки зачисления денежных средств Инвестора на лицевой счет и резервирования их для покупки ценных бумаг на организованных торгах приведены в Приложении № 2 к настоящему Договору. 4.1.6. Под резервированием денежных средств для покупки ценных бумаг на организованных торгах понимается депонирование денежных средств на банковском счете, открытом в расчетной организации, осуществляющей расчеты в соответствии с правилами торговой системы (кредитной организации, осуществляющей денежные расчеты по итогам клиринга). 4.1.7. Банк приступает к исполнению поручений Инвестора на совершение сделок с ценными бумагами с момента зачисления на лицевой счет денежных средств Инвестора, минимальный размер которых предусмотрен настоящим пунктом Договора. Минимальный размер денежных средств, передаваемых Инвестором Банку, устанавливается в сумме 100 000 (Сто тысяч) рублей. В случае зачисления на лицевой счет Инвестора денежных средств в размере, ниже минимально установленного, обязанности Банка по оказанию брокерских услуг, предусмотренные настоящим Договором, вступают в силу с момента достижения денежными средствами на лицевом счете минимально необходимой суммы. 4.1.8. Проведение расчетов по сделкам с ценными бумагами, заключенным на организованных торгах, производится в порядке и сроки, установленные правилами торговой системы. 4.1.9. Для проведения расчетов по сделкам с ценными бумагами, заключенным на организованных торгах, Банк реализует все права и исполняет все обязательства, возникшие в результате заключения сделок в интересах Инвестора, перед контрагентом (центральным контрагентом) и иными лицами, участвующими в исполнении сделок, в том числе: - по поставке/приему ценных бумаг; - по перечислению/приему денежных средств в оплату ценных бумаг; - по оплате тарифов и сборов торговой системы; - иные права и обязательства в соответствии с правилами торговой системы, обычаями делового оборота и условиями заключенных сделок. 4.1.10. Расчеты по сделке с ценными бумагами, заключенной по поручению Инвестора на организованных торгах, проводятся Банком за счет денежных средств на лицевом счете и ценных бумаг на счетах депо, предварительно зарезервированных для совершения сделок на организованных торгах в торговой системе. 4.1.11. Банк при осуществлении брокерского обслуживания Инвестора удерживает вознаграждение в размере, порядке и сроки, предусмотренные настоящим Договором. 4.1.12. Для возврата денежных средств с лицевого счета Инвестору необходимо направить в Банк поручение на отзыв денежных средств, составленное по форме Приложения № 3 к настоящему Договору. Допускается передача поручения на отзыв денежных средств по факсимильной связи по номеру, указанному в разделе 13 настоящего Договора, или по адресу электронной почты Банка, указанному в разделе 13 настоящего Договора (сканированной копии поручения на отзыв денежных средств), при условии предоставления письменного оригинала поручения на отзыв денежных средств в сроки и с соблюдением условий, указанных в пункте 4.2.5 настоящего Договора. 4.1.13. Банк осуществляет возврат денежных средств путем перечисления в безналичном порядке с лицевого счета на банковский счет Инвестора, указанный в разделе 13 настоящего Договора и/или Анкете клиента. Перечисление денежных средств на счета третьих лиц, а также на счета, не указанные в разделе 13 настоящего Договора или Анкете клиента, не допускается. Поручение на отзыв денежных средств, содержащее реквизиты таких счетов, Банком не исполняется. 4.1.14. Банк исполняет поручение на отзыв денежных средств, если сумма денежных средств, указанная в поручении на отзыв денежных средств, не превышает свободный остаток. 4.1.15. Порядок и сроки возврата денежных средств Инвестора с лицевого счета приведены в Приложении № 2 к настоящему Договору. 4.1.16. При перечислении денежных средств с лицевого счета на банковский счет Инвестора, Банк исчисляет, удерживает у Инвестора и уплачивает сумму налога на доходы физических лиц по операциям с ценными бумагами в соответствии с главой 23 Налогового кодекса Российской Федерации. 4.1.17. Порядок открытия и ведения счетов депо Инвестора определен в Клиентском регламенте. Для совершения сделок купли-продажи ценных бумаг Инвестор назначает Банк оператором счетов депо. Порядок назначения оператора счета депо определен в Клиентском регламенте. 4.2. Порядок подачи Инвестором поручений на покупку или продажу ценных бумаг и исполнения Банком поручений. 4.2.1. Поручения Инвестора на совершение сделок с ценными бумагами (Приложение № 4 к настоящему Договору) являются неотъемлемой частью настоящего Договора. 4.2.2. Инвестор вправе подавать поручения на сделки следующих типов в зависимости от указанной цены исполнения: - купить/продать определенное количество ценных бумаг по текущей рыночной цене (Рыночная заявка); - купить/продать определенное количество ценных бумаг по цене не выше/не ниже указанной в поручении (Лимитированная заявка); - Стоп-заявка, которая состоит из двух частей: в первой определяется цена условия, при достижении которой вторая (исполняемая) часть заявки выставляется по рыночной цене или по цене, указанной Инвестором. Настоящим Банк информирует Инвестора, что подача Стоп-заявки связана с дополнительными рисками для Инвестора, так как Стоп-заявка может быть исполнена Банком в связи с кратковременным движением цен на торгах, которое не отражает общую рыночную ситуацию. Заключая настоящий Договор, Инвестор тем самым заявляет о том, что понимает и осознает риски, связанные с подачей Стоп-заявок. 4.2.3. Банк совершает сделки с ценными бумагами только на основании полученного от Инвестора поручения, оформленного в соответствии с Приложением № 4 к настоящему Договору, за исключением особых случаев, предусмотренных пунктом 6.5 настоящего Договора или правилами торговой системы. Банк не принимает поручение к исполнению, если в нем имеются исправления или некорректно заполненные поля. 4.2.4. Поручения на совершение сделок с ценными бумагами могут быть поданы Инвестором Банку следующими способами: - путем передачи Банку письменного оригинала поручения; - путем направления факсимильной связью по номеру, указанному в разделе 13 настоящего Договора, копии поручения, оформленного на бумажном носителе; - путем направления по адресу электронной почты Банка, указанному в разделе 13 настоящего Договора, сканированной копии поручения, оформленного на бумажном носителе; - путем передачи в электронном виде с использованием ИТС. 4.2.5. Инвестор передает поручения, совершаемые в письменной форме, по месту нахождения Банка, указанному в разделе 13 настоящего Договора, или направляет почтовой связью (заказным письмом или иным регистрируемым почтовым отправлением) или через курьерскую службу по месту нахождения Банка, указанному в разделе 13 настоящего Договора. Поручение должно быть подписано Инвестором (или уполномоченным лицом Инвестора). Поручение принимается к исполнению Банком только при условии, что простое визуальное сличение сотрудником Банка образцов подписи Инвестора (уполномоченного лица Инвестора) с подписью на полученном поручении позволяет установить их схожесть по внешним признакам. Банк не несет ответственности за возможные убытки Инвестора, если подпись Инвестора (уполномоченного лица Инвестора) на исполненном Банком поручении является сфальсифицированной. В случае подачи Инвестором поручения путем направления факсимильной связью или направления по адресу электронной почты Банка сканированной копии поручения в графическом формате (файла, содержащего изображение поручения, подписанного Инвестором (уполномоченным лицом Инвестора)), Инвестор обязан предоставить в Банк оригинал поручения, оформленного на бумажном носителе, в течение 10 (Десяти) рабочих дней, следующих за днем передачи поручения с использованием соответственно факсимильной связи или электронной почты. При наличии расхождений в поручениях, направленных с использованием факсимильной связи или электронной почты, с предоставленными в установленном в настоящем пункте порядке оригиналами поручений, Банк считает приоритетной копию поручения, полученную соответственно по факсимильной связи или электронной почте. При этом Инвестор обязан заменить оригинал поручения, содержащий противоречие с копией поручения, полученной с использованием факсимильной связи или электронной почты, в течение 5 (Пяти) рабочих дней. Банк имеет право приостановить прием любых поручений Инвестора в случае неисполнения Инвестором своих обязательств по предоставлению в сроки, установленные настоящим Договором, оригиналов поручений, ранее направленных дистанционным способом, до дня исполнения Инвестором указанных обязательств. Стороны соглашаются, что копии документов, переданные путем направления факсимильной связью или по электронной почте, имеют юридическую силу документов, составленных на бумажных носителях, и являются неотъемлемой частью настоящего Договора. Инвестор признает, что копии документов, направленные в Банк факсимильной связью или по электронной почте, содержащие подписи Инвестора (уполномоченных лиц Инвестора), имеют юридическую силу документов, составленных на бумажных носителях, подписанных собственноручной подписью Инвестора (уполномоченного лица Инвестора). Инвестор признает, что воспроизведение подписей Инвестора (уполномоченных лиц Инвестора) на документе, направленном в Банк факсимильной связью или по электронной почте, является воспроизведением аналогов их собственноручных подписей и означает соблюдение письменной формы сделки согласно статье 160 Гражданского кодекса Российской Федерации. Инвестор признает в качестве достаточного доказательства при разрешении споров в суде копии документов, переданных факсимильной связью или по электронной почте, при условии, что предоставленные Банком факсимильные копии (сканированные копии) позволяют определить содержание этих документов. 4.2.6. Инвестор имеет право подавать поручения Банку посредством ИТС. Все поручения Инвестора в ИТС представлены в электронном виде и представляют собой совокупность данных, которые создаются Инвестором с помощью специализированного программного обеспечения. Данные передаются по электронным каналам связи. Ввод и передача поручений Инвестора производится на оборудованном программным обеспечением клиентской части ИТС рабочем месте Инвестора. Порядок доступа Инвестора к ИТС установлен разделом 5 настоящего Договора. Поручения Инвестора в ИТС признаются Сторонами аналогом поручения, приведенного в Приложении № 4 к настоящему Договору. Стороны соглашаются принимать соответствие данных поручения в ИТС, передаваемых и принимаемых по каналам связи, записям в полях поручения по форме Приложения № 4 к настоящему Договору. В случае подачи Инвестором Банку поручения путем передачи в электронном виде с использованием ИТС, Инвестор обязан не позднее чем через 1 (Один) месяц после подачи Банку поручения посредством ИТС предоставить в Банк оригинал указанного поручения на бумажном носителе. При наличии расхождений в поручениях, направленных в электронном виде с использованием ИТС, с предоставленными в установленном в настоящем пункте порядке оригиналами поручений, Банк считает приоритетным поручение, полученное посредством ИТС. При этом Инвестор обязан заменить оригинал поручения, содержащий противоречие с поручением, полученным посредством ИТС, в течение 5 (Пяти) рабочих дней. Для упрощения процедуры подтверждения поданного посредством ИТС поручения сотрудники Банка вправе самостоятельно заполнить соответствующие поля поручения по форме Приложения № 4 к настоящему Договору и перевести его на бумажный носитель. Инвестор обязан не позднее чем через 1 (Один) месяц после подачи Банку поручения посредством ИТС проставить свою подпись на экземпляре поручения в бумажной форме. Банк имеет право приостановить прием поручений Инвестора в электронном виде с использованием ИТС в случае неисполнения Инвестором своих обязательств по предоставлению (подписанию) в сроки, установленные настоящим Договором, оригиналов поручений до дня исполнения Инвестором указанных обязательств. Банк рассматривает любое лицо, осуществляющее подачу поручения в электронном виде с использованием ИТС, как Инвестора (уполномоченное лицо Инвестора) и рассматривает любые поручения, принятые Банком посредством ИТС, как поручения, поданные от имени Инвестора, в случае успешного осуществления процедуры аутентификации с использованием программного обеспечения ИТС. 4.2.7. В поручении на совершение сделок с ценными бумагами Инвестор обязан указать срок действия поручения, по истечении которого Банк прекращает исполнение поручения. 4.2.8. Банк осуществляет выполнение поручений Инвестора в соответствии с настоящим Договором исключительно в рамках торговой системы Сектора фондового рынка Основной рынок ФБ ММВБ. 4.2.9. Банк имеет право не принимать к исполнению поручения Инвестора в случае неправильного оформления или несвоевременной подачи поручения. Поручение должно быть подано Инвестором в Банк не позднее 17:30 московского времени. Данное требование не распространяется на поручения, переданные с использованием ИТС. 4.2.10. Банк осуществляет брокерское обслуживание Инвестора по настоящему Договору на условиях полного обеспечения (покрытия) сделок с ценными бумагами, заключаемых на организованных торгах, необходимой суммой денежных средств или необходимым количеством соответствующих ценных бумаг (ценных бумаг одного эмитента, вида, категории (типа), выпуска, транша, серии) на счетах торговой системы, по которым осуществляются расчеты. При этом в целях настоящего Договора обеспечение по определенному активу определяется с учетом прав требования и обязательств по данному активу по ранее заключенным в интересах Инвестора сделкам с ценными бумагами, исполнение обязательств по которым должно быть завершено не позднее момента расчетов по заключаемой сделке. Возникновение отрицательного значения любых плановых позиций (далее - непокрытая позиция) по денежным средствам и/или ценным бумагам не допускается. Банк не совершает действия, в том числе сделки, приводящие к возникновению непокрытой позиции по денежным средствам и/или ценным бумагам Инвестора. До исполнения поручения Инвестора Банк проверяет его на достаточность активов по всем незавершенным сделкам с ценными бумагами и разным датам расчетов: проверяется неотрицательность суммы денежных средств (для сделок покупки ценных бумаг) или соответствующих ценных бумаг (для сделок продажи ценных бумаг) с учетом прав требования и обязательств по соответствующему активу по ранее заключенным в интересах Инвестора сделкам с ценными бумагами по всем предстоящим датам расчетов. Использование Банком собственной системы контроля позиций Инвестора и размера обязательств Инвестора не означает принятие на себя Банком ответственности за исполнение сделки с ценными бумагами, совершенной в соответствии с поручением Инвестора. Во всех случаях Инвестор обязан самостоятельно на основании полученных от Банка подтверждений о сделках и выставленных Инвестором заявок рассчитывать размер обязательств по сделкам с ценными бумагами, заключаемым в его интересах и за его счет, и осуществлять контроль наличия необходимой суммы денежных средств или необходимого количества соответствующих ценных бумаг. Ответственность за любые убытки (включая реальный ущерб и упущенную выгоду), которые могут возникнуть у Инвестора в связи с исполнением Банком поручения на совершение сделки с ценными бумагами, обязательства по которой Инвестор не сможет урегулировать в установленные сроки, полностью возлагается на Инвестора. |
Похожие:
 | Место заключения договора: Российская Федерация, Вологодская область, город Вологда | | Банк) оказывает юридическим лицам любой организационно-правовой формы и физическим лицам (далее – Клиенты) услуги на рынке ценных... |
| Форма договора о брокерском обслуживании (договора присоединения) для юридического лица 28 | | Акции и облигации российских эмитентов, в том числе обращающиеся на организованном рынке ценных бумаг |
| Акции и облигации российских эмитентов, в том числе обращающиеся на организованном рынке ценных бумаг | | Ммвб клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг, а также с учетом требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах,... |
| Нерным обществом коммерческим банком «Акцепт» (далее – «Брокер, Банк») брокерских услуг и определяет условия, на которых Брокер оказывает... |  | Нерным обществом коммерческим банком «Акцепт» (далее – «Брокер, Банк») брокерских услуг и определяет условия, на которых Брокер оказывает... |
| Оказания Акционерным обществом «Банк Акцепт» (далее – «Брокер, Банк») брокерских услуг и определяет условия, на которых Брокер оказывает... | | 2 По результатам сделок, совершённых в течение торгового дня на ммвб по Поручениям Клиента, Банк представляет ему отчёт, далее именуемый... |