Анкета Депонента Приложение №

ПРИЛОЖЕНИЯ

• 
  Федеральные государственные ценные бумаги;
  
• 
  Государственные муниципальные ценные бумаги;
  
• 
  Акции и облигации российских эмитентов, в том числе обращающиеся на организованном рынке ценных бумаг;
  
• 
  Международные ценные бумаги, обращающиеся на европейском, американском и других рынках;
  
• 
  Векселя (по усмотрению Депозитария);
  
• 
  Инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов;
  
• 
  Другие эмиссионные и неэмиссионные ценные бумаги (по усмотрению Депозитария).
  

• 
  письменное заявление на депозитарное обслуживание (заполняется только в случае присоединения к депозитарному договору с ОАО Банк ВТБ на условиях, содержащихся в «Условиях осуществления депозитарной деятельности ОАО Банк ВТБ») (Приложение № 3-2);
  
• 
  поручение на открытие/закрытие счета депо (Приложение № 3-3);
  
• 
  анкета Депонента (Приложение № 5-1);
  
• 
  заявление квалифицированного инвестора (заполняется, если клиент признан квалифицированным инвестором в соответствии с пунктом 4 Статьи 51.2 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг") (Приложение № 5-6);
  
• 
  внутренний общегражданский паспорт или заменяющий его документ, удостоверяющий личность;
  
• 
  в случае необходимости, доверенность на лицо, уполномоченное распоряжаться счетом (нотариально заверенная);
  
• 
  документы/копии документов (уведомление и/или выписка из реестра квалифицированных лиц) заверенные нотариально либо лицом, признавшим Клиента квалифицированным инвестором (для Квалифицированных инвесторов).
  

• 
  письменное заявление на депозитарное обслуживание (заполняется только в случае присоединения к депозитарному договору с ОАО Банк ВТБ на условиях, содержащихся в «Условиях осуществления депозитарной деятельности ОАО Банк ВТБ») (Приложение № 3-2);
  

• 
  поручение на открытие/закрытие счета депо (Приложение № 3-3);
  

• 
  анкета Депонента (Приложение № 5-1);
  
• 
  заявление квалифицированного инвестора (заполняется, если клиент признан квалифицированным инвестором в соответствии с пунктом 4 Статьи 51.2 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг") (Приложение № 5-6);
  
• 
  вид на жительство в Российской Федерации – для иностранных граждан и лиц без гражданства, если они постоянно проживают на территории Российской Федерации;
  

• 
  национальный заграничный паспорт или заменяющий его документ для иностранных граждан, временно находящихся в Российской Федерации;
  
• 
  в случае необходимости, доверенность на лицо, уполномоченное распоряжаться счетом (нотариально заверенный и легализованный перевод, для стран с упрощенной процедурой заверения - нотариально заверенный перевод);
  
• 
  документы/копии документов (уведомление и/или выписка из реестра квалифицированных лиц) заверенные нотариально либо лицом, признавшим Клиента квалифицированным инвестором (для Квалифицированных инвесторов).
  

• 
  письменное заявление на депозитарное обслуживание; на фирменном бланке, подписанное руководителем и заверенное печатью (заполняется только в случае присоединения к депозитарному договору с ОАО Банк ВТБ на условиях, содержащихся в «Условиях осуществления депозитарной деятельности ОАО Банк ВТБ») (Приложения № 3-1);
  

• 
  поручение на открытие/закрытие счета депо (Приложение № 3-3);
  

• 
  анкета Депонента, подписанная руководителем и главным бухгалтером и заверенная печатью (Приложение № 5-2);
  
• 
  заявление квалифицированного инвестора (заполняется, если клиент признан квалифицированным инвестором в соответствии с пунктом 5 Статьи 51.2 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг") (Приложение № 5-6);
  

• 
  нотариально заверенные копии учредительных документов;
  
• 
  нотариально заверенные документы об учредителях (акционерах);
  
• 
  нотариально заверенная копия свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц;
  

• 
  нотариально заверенная копия банковской лицензии (для банков);
  
• 
  нотариально заверенный (или заверенный уполномоченным сотрудником Банка) оригинал карточки образцов подписей уполномоченных лиц и оттиска печати юридического лица (если таковая имеется) или альбом подписей;
  
• 
  копии гражданских паспортов или иных документов, установленных законодательством Российской Федерации, всех лиц, уполномоченных распоряжаться счетом;
  
• 
  протокол, выписка из протокола, приказ об избрании (назначении) должностного лица организации (президента, директора, генерального директора и т.д.), согласование Центрального Банка РФ о назначении (для банков) на лиц, уполномоченных распоряжаться счетом, заверенные надлежащим образом;
  
• 
  нотариально заверенная копия свидетельства о постановке на учет в налоговом органе;
  
• 
  копия справки Госкомстата России о присвоении статистических кодов, заверенная организацией;
  

• 
  доверенность, оформленная в установленном порядке (в случае необходимости таковой). Для руководителей филиалов (представительств) юридического лица - доверенность и нотариально заверенную копию положения о филиале (представительстве) юридического лица;
  
• 
  Документы, позволяющие идентифицировать конечного выгодоприобретателя;
  
• 
  Информационное письмо о комплексе мер по предупреждению легализации (отмыванию) денежных доходов, полученных преступным путем (для – Банков);
  
• 
  документы/копии документов (уведомление и/или выписка из реестра квалифицированных лиц) заверенные нотариально либо лицом, признавшим Клиента квалифицированным инвестором (для Квалифицированных инвесторов).
  

• 
  письменное заявление на депозитарное обслуживание; на фирменном бланке, подписанное руководителем, либо уполномоченным лицом юридического лица (заполняется только в случае присоединения к депозитарному договору с ОАО Банк ВТБ на условиях, содержащихся в «Условиях осуществления депозитарной деятельности ОАО Банк ВТБ») (Приложение № 3-1);
  

• 
  поручение на открытие/закрытие счета депо (Приложение № 3-3);
  

• 
  анкета Депонента, подписанная руководителем и заверенная печатью (если таковая имеется) (Приложение № 5-2);
  
• 
  заявление квалифицированного инвестора (заполняется, если клиент признанным квалифицированным инвестором в соответствии с пунктом 5 Статьи 51.2 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг") (Приложение № 5-6);
  
• 
  апостилированный нотариально заверенный перевод доверенности на имя уполномоченного лица для открытия и распоряжения счетом (в случае необходимости);
  
• 
  апостилированный нотариально заверенный перевод учредительных документов, в том числе:
  
• 
  сертификата об учреждении юридического лица;
  
• 
  сертификата о директорах;
  
• 
  сертификата о местонахождении;
  
• 
  сертификата об учредителях (акционерах);
  
• 
  либо, выписки из торгового или банковского (для банков) реестра страны места регистрации иностранного юридического лица;
  
• 
  нотариально заверенный (или заверенный уполномоченным сотрудником Банка) оригинал карточки образцов подписей лиц, уполномоченных распоряжаться счетом, и оттиска печати (если таковая имеется) или альбом/лист подписей;
  

• 
  копии национальных заграничных паспортов или заменяющих их документов для иностранных граждан, либо копии гражданских паспортов или иных документов, установленных законодательством Российской Федерации (в случае уполномоченного лица-резидента), всех лиц, уполномоченных распоряжаться счетом;
  

• 
  документы/копии документов (уведомление и/или выписка из реестра квалифицированных лиц) заверенные нотариально либо лицом, признавшим Клиента квалифицированным инвестором (для Квалифицированных инвесторов).