Глобальные операции. Конвертация ценных бумаг.
Конвертация ценных бумаг – депозитарная операция, в результате которой Депозитарий производит списание со счетов Депонентов ценных бумаг одного выпуска и зачисление ценных бумаг другого выпуска.
Конвертация проводится в связи с решением эмитента изменить номинальную стоимость ценных бумаг и/или изменить объем прав, предоставляемых владельцам ценных бумаг. Конвертация может предусматривать зачисление, взамен списываемых, ценных бумаг других эмитентов в случаях, когда конвертация связана с проведением реорганизации эмитента путем слияния, присоединения и т.п.
В соответствии с решением эмитента конвертация может проводиться Депозитарием как обязательная операция, проводимая в отношении всего выпуска ценных бумаг в обращении. В указанном случае Депозитарий производит конвертацию автоматически по счетам всех Депонентов.
В соответствии с решением эмитента участие в конвертации может быть добровольным, по желанию владельцев ценных бумаг. В таком случае для участия в конвертации в Депозитарий представляется Поручение на Инвентарную операцию «принять участие в глобальной операции» (Форма В-4). Указанное Поручение должно содержать реквизиты решения эмитента о конвертации и должно быть представлено в Депозитарий в сроки, и с соблюдением иных условий предусмотренные уведомлением Депозитария о проведении конвертации, опубликованном на Интернет сайте Банка.
Во всех случаях конвертация ценных бумаг на счетах Депонентов производится Депозитарием на основании отчета с итогами операции конвертации, полученного от Регистратора или внешнего депозитария.
По завершении обязательной конвертации Депозитарий публикует на Интернет сайте Банка информационное сообщение. Депонентам, принимавшим участие в добровольной конвертации Депозитарий направляет выписки о движении ценных бумаг по счету депо (Форма И-4).
Дробление и консолидация ценных бумаг.
Дробление и консолидация ценных бумаг – депозитарные операции, в результате которых Депозитарий производит списание со счетов Депонентов ценных бумаг одного выпуска и зачисление ценных бумаг другого выпуска в количестве, определяемом коэффициентом конвертации, установленным решением эмитента. При дроблении количество зачисленных ценных бумаг всегда превышает количество списанных ценных бумаг, при консолидации - количество списанных ценных бумаг всегда превышает количество зачисленных ценных бумаг.
Дробление и консолидация ценных бумаг во всех случаях производятся Депозитарием в порядке, предусмотренном настоящими Условиями для проведения операции конвертации ценных бумаг.
Погашение (аннулирование) ценных бумаг.
Погашение (аннулирование) ценных бумаг – депозитарная операция, в результате которой Депозитарий производит списание со счетов Депонентов ценных бумаг погашаемого (аннулируемого) выпуска и исключает выпуск из Перечня обслуживаемых в Депозитарии ценных бумаг.
Погашение (аннулирование) ценных бумаг производится по решению эмитента или в случае ликвидации самого эмитента. Погашение (аннулирование) ценных бумаг также производится в случае признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным в порядке, предусмотренном действующим законодательством РФ.
Погашение (аннулирование) ценных бумаг на счетах Депонентов производится Депозитарием на основании отчета с итогами операции погашения, полученного от Регистратора или внешнего депозитария.
По завершении операции Депозитарий публикует на Интернет сайте Банка информационное сообщение.
Выплата доходов ценными бумагами.
Выплата доходов ценными бумагами – депозитарная операция, в результате которой Депозитарий производит зачисление на счета Депонентов – владельцев определенного выпуска ценных бумаг, дополнительного количества ценных бумаг этого выпуска или ценных бумаг другого выпуска.
В соответствии с решением эмитента выплата доходов ценными бумагами может проводиться в обязательном порядке. В указанном случае Депозитарий производит выплату автоматически по счетам всех Депонентов – владельцев соответствующего выпуска ценных бумаг.
В соответствии с решением эмитента получение доходов ценными бумагами может проводиться только по желанию владельца ценных бумаг. В этом случае для получения доходов ценными бумагами в Депозитарий представляется Поручение на Инвентарную операцию «принять участие в глобальной операции» (Форма В-4). Указанное Поручение должно содержать реквизиты решения эмитента о выплате доходов ценными бумагами и должно быть представлено в Депозитарий в сроки, и с соблюдением иных условий предусмотренные уведомлением Депозитария о проведении конвертации, опубликованном на Интернет сайте Банка.
Во всех случаях выплата доходов ценными бумагами на счета Депонентов производится Депозитарием на основании отчета с итогами операции, полученного от Регистратора или внешнего депозитария.
По завершении операции Депозитарий публикует на Интернет сайте Банка информационное сообщение.
Объединение выпусков эмиссионных ценных бумаг.
Объединение выпусков эмиссионных ценных бумаг (объединение выпусков) – депозитарная операция, в результате которой Депозитарий производит списание со счетов Депонентов ценных бумаг объединяемых выпусков и зачисление ценных бумаг объединенного выпуска в количестве эквивалентном общему количеству списанных выпусков.
Объединение выпусков на счетах Депонентов производится Депозитарием на основании отчета с итогами операции объединения выпусков полученного от Регистратора или внешнего депозитария. Перед проведением операции объединения выпусков Депозитарий производит обязательную сверку на соответствие общего количества ценных бумаг подлежащих списанию и зачислению.
По завершении операции Депозитарий публикует на Интернет сайте Банка информационное сообщение.
Аннулирование индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг.
Аннулирование индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг (далее – аннулирование кода дополнительного выпуска) - депозитарная операция, при которой Депозитарий производит внесение в анкету ценной бумаги записи об аннулировании кода дополнительного выпуска и присвоении ценным бумагам дополнительного выпуска государственного регистрационного номера выпуска, к которому этот выпуск является дополнительным.
Операция аннулирования кода дополнительного выпуска осуществляется на основании:
уведомления о проведенной операции аннулирования кода дополнительного выпуска от регистратора по лицевому счету номинального держателя Депозитария или из депозитария, в котором открыт междепозитарный счет депо (далее - уведомление об аннулировании кода дополнительного выпуска).
Операция производится Депозитарием не позднее трех дней со дня получения уведомления.
При проведении операции аннулирования кода дополнительного выпуска ценных бумаг Депозитарий обязан провести сверку количества ценных бумаг эмитента, указанного в уведомлении об аннулировании кода дополнительного выпуска, с количеством ценных бумаг эмитента, учитываемых на счетах депо.
Депозитарий осуществляет проведение операции аннулирования кода дополнительного выпуска таким образом, чтобы сохранить в системе депозитарного учета на счетах депо Депонентов информацию об учете ценных бумаг и операциях с ними до проведения операции аннулирования кода дополнительного выпуска.
По итогам выполнения операции Депозитарий:
выдает Депоненту выписку о движении ценных бумаг по счету депо (Форма И-4)
публикует информационное сообщение о проведении аннулирования кода дополнительного выпуска в депозитарном учете на интернет сайте Банка»
Сроки выполнения глобальных операций.
Выполнение глобальных операций осуществляется в сроки, не позднее трех дней со дня получения отчета от вышестоящего Депозитария (регистратора).
Сроки выполнения операций могут быть увеличены в случае, если это обусловлено спецификой работы вышестоящего Депозитария (регистратора), а также особенностями корпоративных действий эмитента:
формирование списка депонентов/владельцев ценных бумаг – не позднее даты предоставления списка;
конвертация;
начисление дополнительных ценных бумаг;
погашение (аннулирование) выпуска ценных бумаг.
При этом операции конвертации, начисления дополнительных ценных бумаг, погашения (аннулирование) выпуска ценных бумаг исполняются только после получения уведомления (отчета, выписки) регистратора (другого депозитария) о том, что на счет/со счета Депозитария как номинального держателя зачислено/списано необходимое количество ценных бумаг.
В случае расхождения на дату фиксации списка владельцев ценных бумаг, данных учета Депозитария (общее количество ценных бумаг выпуска на активном счете данного места хранения, равное количеству ценных бумаг выпуска на пассивных счетах Депонентов) и регистратора или другого депозитария (остатки ценных бумаг по выписке регистратора или другого депозитария), связанного с разрывом во времени исполнения операции регистратором (другим депозитарием) и Депозитарием, операция исполняется с учетом урегулирования данных расхождений.
Выплата доходов по ценным бумагам
Депозитарий оказывает Депонентам услуги, связанные с получением, расчетом и перечислением доходов по ценным бумагам. Перечисление дохода осуществляется на счета, указанные в Анкете счета депо. Клиентам системы Альфа-Директ (заключившим с Банком Генеральное Соглашение, предметом которого является оказание брокерских и иных сопутствующих услуг) доходы выплачиваются на счета, указанные в Генеральном Соглашении. Доходы, выплачиваемые в валюте отличной от валюты РФ, перечисляются на счета Депонентов, открытые в соответствующей валюте. Обязательства Депозитария по перечислению доходов по ценным бумагам считаются исполненными после списания денежных средств, причитающихся Депоненту, со счета Депозитария.
Выплата доходов в форме дивидендов
Доходы в виде дивидендов, полученные для перечисления Депонентам, перечисляются на основании списка, предоставленного эмитентом ценных бумаг или платежным агентом эмитента.
Перечисление доходов осуществляется в течение трехбанковских дней с момента завершения Депозитарием процедуры, включающей идентификацию лиц, в пользу которых получены доходы, осуществление расчета сумм, подлежащих перечислению, сверку рассчитанных сумм с полученными от источника выплат.
Выплата доходов по эмиссионным ценным бумагам с обязательным централизованым хранением
Выплата доходов по эмиссионным ценным бумагам с обязательным централизованным хранением, выпуск которых зарегистрирован после 01.01.2012 года, а также по федеральным государственным ценным бумагам с обязательным централизованным хранением, производится на основании уведомления о выплате, полученного от Центрального депозитария или от иного платежного агента.
Перечисление доходов осуществляется в течение трех банковских дней с момента завершения Депозитарием процедуры, включающей идентификацию лиц, в пользу которых получены доходы, осуществление расчета сумм, подлежащих перечислению, сверку рассчитанных сумм с полученными от источника выплат.
Депозитарий является налоговым агентом в отношении выплат доходов по эмиссионным ценным бумагам с обязательным централизованным хранением, выпуск которых зарегистрирован после 01.01.2012 года, а также по федеральным государственным ценным бумагам с обязательным централизованным хранением. Денежные средства,полученные для перечисления Депонентам, в отношении которых в соответствии с законодательством Российской Федерации Депозитарий обязан выполнять функции налогового агента, перечисляются за вычетом удержанных налогов.
С целью снижения ставки налога в соответствии с международными договорами РФ об избежании двойного налогообложения при получении дохода по ценным бумагам, Депонент предоставляет в Депозитарий все необходимые для реализации его права документы.
|
