Ii порядок проведения депозитарных операций 15

ПОРЯДОК ПРОВЕДЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНЫХ ОПЕРАЦИЙ

1. АДМИНИСТРАТИВНЫЕ ОПЕРАЦИИ

   1. Открытие счета депо

      1. 
         Открытие счета депо Депонента производится в связи с заключением Депозитарного Договора между Депозитарием и Депонентом.
         
      2. 
         Открытие счета депо – депозитарная операция по итогом которой Депозитарий формирует учетные регистры, в которых фиксируются индивидуальные реквизиты Депозитарного Договора, Депонента и открываемого счета депо.
         
      3. 
         Для заключения Депозитарного Договора и открытия счета депо в Депозитарий должно быть представлено «Заявление на открытие счета депо», а также комплект подтверждающих документов. Обязательные реквизиты «Заявления на открытие счета депо» зафиксированы в Приложении 1 к Условиям (форма В-1 для физических лиц и форма В-2 для юридических лиц).
         
      4. 
         Граждане РФ для открытия счета депо должны предъявить паспорт гражданина РФ или иной документ, удостоверяющий личность гражданина РФ в соответствии с действующим законодательством РФ.
         
      5. 
         Граждане иностранных государств для открытия счета депо должны предъявить паспорт гражданина иностранного государства или иной документ, удостоверяющий личность иностранного гражданина в соответствии с действующим законодательством РФ, а также миграционную карту и/или документ, подтверждающий право на пребывание/проживание в РФ.
         
      6. 
         Юридические лица, учрежденные по законодательству РФ, для открытия счета депо, дополнительно к Заявлению на открытие счета депо, должны представить в Депозитарий следующий комплект документов:
         
         • 
           копия Свидетельства о регистрации юридического лица, удостоверенная нотариально или регистрирующим органом;
           
         • 
           копия письма Госкомстата о присвоении юридическому лицу кодов общероссийского классификатора предприятий и организаций и классификационных признаков, удостоверенная нотариально;
           
         • 
           копия выписки из Единого государственного реестра юридических лиц РФ, выданная не ранее чем за три месяца до даты предоставления, заверенная нотариально;
           
         • 
           копия учредительных документов с зарегистрированными изменениями и дополнениями, удостоверенные нотариально или регистрирующим органом;
           
         • 
           копия документа, подтверждающего постановку на учет в налоговом органе, удостоверенная нотариально;
           
         • 
           ;
           
         • 
           нотариально заверенная копия документа, удостоверяющего личность руководителя (лица, который будет заключать сделки, присоединяться к данным Условиям), заверенная нотариально;
           
         • 
           анкета клиента по форме Банка;
           
         • 
           сведения о Бенефициарнном владельце по форме Банка;
           
         • 
           сведения о выгодоприобретателе по форме Банка;
           
         • 
           документы, подтверждающие сведения о присутствии по своему местонахождению и фактическому нахождению юридического лица, его постоянно действующего органа управления, иного органа или лица, который имеет право действовать от имени юридического лица без доверенности (свидетельство о регистрации права собственности здания, сооружения, помещения; договор аренды (субаренды) и/ или иные документы, подтверждающие нахождения по адресу регистрации юридического лица или аналогичные документы, подтверждающие сведения о фактическом нахождении его постоянно действующего органа управления, иного органа);
           
         • 
           Справка о внесенном уставном капитале (представляется юридическим лицом, являющимся коммерческой организацией при формировании уставного капитала денежными средствами и взносе в уставный капитал не на счет в Банке);документы о финансовом положении (представляется один из указанных ниже документов):
           

• 
  аудиторское заключение на годовой отчет за прошедший год, в котором подтверждается достоверность финансовой (бухгалтерской) отчетности и соответствие порядка ведения бухгалтерского учета законодательству РФ (представляется при наличии) с приложением отчетности по пункту выше;
  
• 
  справка об исполнении налогоплательщиком (плательщиком сборов, налоговым агентом) обязанности по уплате налогов, сборов, пеней, штрафов, в бюджет и внебюджетные фонды, выданная налоговым органом по состоянию на дату, следующую за последним отчетным периодом. Для юридических лиц, являющихся коммерческими организациями, со сроком регистрации менее 3 (трех) месяцев, данный документ не обязателен.
  
• 
  выписка и/или копия документа, подтверждающего назначение на должность лица, имеющего
  
• 
  право от имени Депонента без доверенности распоряжаться счетом депо (приказ, решение учредителей, решение общего собрания акционеров/участников, решение иного органа управления и т.п.), нотариально удостоверенная или заверенная уполномоченным представителем юридического лица;
  
• 
  приказ о назначении главного бухгалтера, либо письменное уведомление руководителя исполнительного органа об отсутствии должности главного бухгалтера;
  
• 
  банковская карточка ф. (0401026) с образцами оттиска печати и подписей должностных лиц, имеющих право совершать операции по счету депо, засвидетельствованная нотариально;
  
• 
  доверенность на представителя юридического лица уполномоченного передавать в Депозитарий Поручения, иные документы и получать выписки и отчеты по итогам депозитарных операций.
  
1. 
   Банки, действующие на основании лицензии Банка России, при открытии счета депо в Депозитарии, в дополнение к комплекту документов юридического лица, предоставляют удостоверенные нотариально копии документов о согласовании Банком России кандидатур на должность всех лиц, указанных в карточке с образцами подписей и оттиска печати, для которых данное согласование установлено требованиями законодательства.
   
2. 
   Для открытия счета номинального держателя юридические лица дополнительно должны представить копию лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности.
   
3. 
   Для открытия счета доверительного управляющего юридические лица дополнительно должны представить копию лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на право доверительного управления ценными бумагами.
   
4. 
   Юридические лица, учрежденные по законодательству иностранных государств, для открытия счета депо, дополнительно к Заявлению на открытие счета депо, должны представить в Депозитарий следующий комплект документов:
   
   • 
     Учредительный договор (меморандум) и устав юридического лица;
     
   • 
     Свидетельство о регистрации, либо выписка из торгового или банковского (если юридическое лицо действует на основе банковской лицензии) реестра страны происхождения;
     
   • 
     выписка и/или копия документа, подтверждающего назначение на должность лица, имеющего право от имени юридического лица, без доверенности распоряжаться счетом депо (приказ, решение учредителей, решение общего собрания акционеров/участников, решение иного органа управления и т.п.), заверенная в соответствии с законодательством страны происхождения юридического лица;
     
   • 
     альбом подписей лиц, уполномоченных совершать операции по счету депо;
     
   • 
     документ, подтверждающий право представителя юридического лица-нерезидента осуществлять юридические действия от его имени и по его поручению;
     
   • 
     копия паспорта или иного документа, удостоверяющего личность поверенного, уполномоченного представить комплект документов в Депозитарий;
     
   • 
     документ, подтверждающий местонахождение юридического лица;
     
   • 
     документ о назначении единоличного исполнительного органа;
     
   • 
     доверенности на лиц, имеющих право подписи, подачи поручений, а также получения отчетности в депозитарии АО «Альфа-Банк»;
     
   • 
     нотариально заверенная копия документа, удостоверяющего личность руководителя, представителя, уполномоченного осуществлять юридические действия от имени юридического лица-нерезидента и по его поручению (а для лиц, не являющихся гражданами Российской Федерации, дополнительно нотариально заверенная копия миграционной карты, документа, подтверждающего право на пребывание (проживание) в РФ, и в установленных законодательством случаях надлежащим образом заверенный перевод на русский язык документов, составленных на иностранном языке);
     
   • 
     cведения об отсутствии в отношении юридического лица производства по делу о несостоятельности (банкротстве), вступивших в силу решений судебных органов о признании его несостоятельным (банкротом), проведения процедур ликвидации по состоянию на текущую дату (Возможно представление письма в свободной форме, подписанного уполномоченным лицом и заверенного печатью организации);
     
   • 
     последнее аудиторское заключение.
     
5. 
   Юридические лица, учрежденные по законодательству иностранных государств, осуществляющие деятельность в РФ через филиал для открытия счета депо дополнительно должны представить:
   
   • 
     копию свидетельства о согласовании с уполномоченными государственными органами место размещении филиала на территории РФ;
     
   • 
     информационное письмо Госкомстата о присвоении юридическому лицу кодов общероссийского классификатора предприятий и организаций и классификационных признаков, удостоверенное нотариально;
     
   • 
     Документ, подтверждающий адрес представительства (филиала) иностранного юридического лица на территории Российской Федерации (свидетельство о регистрации права собственности здания, сооружения, помещения; договор аренды (субаренды) и/ или иные документы, подтверждающие нахождения по адресу регистрации филиала юридического лица или аналогичные документы, подтверждающие сведения о фактическом нахождении его постоянно действующего органа управления, иного органа).;
     
   • 
     В случае если филиал, представительство или иное структурное подразделение организации, созданное в соответствии с законодательством иностранного государства, находящиеся на территории Российской Федерации, ведет учет доходов и расходов и (или) иных объектов налогообложения в порядке, установленном указанным законодательством, в Банк представляется письмо в свободной форме подтверждающее, что филиал, представительство или иное структурное подразделение организации не ведёт бухгалтерский учёт в соответствии с Федеральным законом от 06.12.2011 № 402-ФЗ «О бухгалтерском учете»;
     
   • 
     Сведения об отсутствии в отношении юридического лица производства по делу о несостоятельности (банкротстве), вступивших в силу решений судебных органов о признании его несостоятельным (банкротом), проведения процедур ликвидации по состоянию на текущую дату (Возможно представление письма в свободной форме, подписанного уполномоченным лицом и заверенного печатью организации);
     
   • 
     Последнее аудиторское заключение;
     
   • 
     В случае, если юридическое лицо-нерезидент ведёт бухгалтерский учёт в соответствии с Федеральным законом от 06.12.2011 № 402-ФЗ «О бухгалтерском учете», представляется один из указанных ниже документов:
     

1. 
   Документы, представляемые иностранными юридическими лицами, вместе с Заявлением на открытие счета депо должны быть легализованы, либо иметь апостиль. К документам, составленным на иностранных языках должен прилагаться нотариально удостоверенный перевод на русский язык.
   
2. 
   Счет депо иностранного номинального держателя может быть открыт иностранной организации при условии предоставления депозитарию документов, подтверждающих, что местом учреждения такой организации является государство, указанное в подпунктах 1 и 2 пункта 2 статьи 51.1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", и что такая организация в соответствии с ее личным законом вправе осуществлять учет и переход прав на ценные бумаги. Подтверждением того, что иностранная организация вправе в соответствии с ее личным законом осуществлять учет и переход прав на ценные бумаги, может являться соответствующее заявление, подписанное уполномоченным лицом такой организации. Указанное заявление может быть составлено в виде отдельного документа или содержаться в другом документе, предоставляемом депозитарию.
   
3. 
   Счет депо иностранного уполномоченного держателя может быть открыт иностранной организации при условии предоставления депозитарию документов, подтверждающих, что местом учреждения такой организации является государство, указанное в подпунктах 1 и 2 пункта 2 статьи 51.1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", и что такая организация в соответствии с ее личным законом вправе, не являясь собственником ценных бумаг, осуществлять от своего имени и в интересах других лиц любые юридические и фактические действия с ценными бумагами, а также осуществлять права по ценным бумагам. Подтверждением того, что иностранная организация в соответствии с ее личным законом вправе, не являясь собственником ценных бумаг, осуществлять от своего имени и в интересах других лиц любые юридические и фактические действия с ценными бумагами, а также осуществлять права по ценным бумагам, может являться соответствующее заявление, подписанное уполномоченным лицом такой организации. Указанное заявление может быть составлено в виде отдельного документа или содержаться в другом документе, предоставляемом депозитарию.
   
4. 
   Зафиксированный в настоящем разделе состав комплекта документов, представляемого в Депозитарий для открытия счета, не является исчерпывающим. Депозитарий оставляет за собой право, сообразно обстоятельствам, запрашивать дополнительные документы от лиц, изъявивших намерение открыть счет депо в Депозитарии.
   
5. 
   По итогам проведения операции Депозитарий выдает Депоненту краткую Анкету счета депо, образцы которой зафиксированы в Приложении 2 к Условиям (форма И-1 для физических лиц и форма И-2 для юридических лиц). Выдача краткой Анкеты счета депо производится не позднее срока (Т+30).
   
6. 
   Открытие счета депо не влечет за собой обязательства Депонента по зачислению на него ценных бумаг.
   

1. Закрытие счета депо

   1. 
      Счет депо может быть закрыт только при отсутствии на счете ценных бумаг. Операция закрытия счета может быть инициирована Депонентом или Депозитарием. Операция может быть проведена по инициативе Депозитария только в связи с расторжением Депозитарного Договора, в случаях предусмотренных разделом 3 Условий.
      
   2. 
      Для проведения операции по инициативе Депонента в Депозитарий предоставляется Поручение на Административную операцию «закрыть счет депо» (Форма В-3).
      
   3. 
      По итогам проведения операции Депозитарий выдает краткую Анкету счета депо (Форма И-1 или И-2), в которой зафиксирован статус счета депо «Закрыт». Выдача краткой Анкеты производится не позднее срока (Т+30).
      

2. Внесение изменений в реквизиты счета депо

   1. 
      Депонент обязан инициировать операцию по внесении изменений в реквизиты счета депо и представить подтверждающие документы в течение 10 (десяти) рабочих дней с момента возникновения изменений в составе сведений, зафиксированных в документах, предоставленных Депозитарию для открытия счета депо и/или краткой Анкете счета, выданной Депоненту Депозитарием.
      
   2. 
      Внесение изменений в реквизиты счета депо может быть инициировано только Депонентом или Распорядителем счета, уполномоченным действовать от имени Депонента без доверенности. Поручение на внесение изменений в реквизиты счета может быть направлено Депонентом через Попечителя счета.
      
   3. 
      Для проведения операции в Депозитарий представляется Поручение на Административную операцию «внести изменения в реквизиты счета депо» (Форма В-3).
      
   4. 
      Если Поручением предусмотрено внесение изменений в реквизиты владельца счета депо (Депонента), то к такому Поручению должны быть приложены подтверждающие документы, за исключением случая, когда Поручением, предусмотрено внесение изменений в реквизиты для связи с Депонентом. Подтверждающие документы должны быть оформлены в соответствии с требованиями Условий к документам, предоставляемым для открытия счета депо.
      
   5. 
      Если Поручением предусмотрено назначение Распорядителя или Оператора счета депо, то в качестве подтверждающего документа должна быть приложена доверенность с перечнем полномочий, составленная в соответствии с действующим законодательством РФ. Регистрация Банка в качестве Оператора счета производится в порядке, предусмотренном двусторонними соглашениями с Банком.
      
   6. 
      По итогам проведения операции Депозитарий выдает краткую Анкету (Форма И-1 или форма И-2), в которой зафиксированы изменения в соответствии с Поручением. Выдача краткой Анкеты по итогам операции производится не позднее срока (Т+10).
      

3. Назначение Попечителя счета депо

   1. 
      Назначение Попечителя счета может быть инициировано только Депонентом или Распорядителем счета, уполномоченным действовать от имени Депонента без доверенности. Поручение на назначение Попечителя может быть направлено Депозитарию через назначаемого Попечителя счета.
      
   2. 
      Для проведения операции в Депозитарий представляется доверенность, составленная от имени Депонента в соответствии с требованиями действующего законодательства РФ, в которой зафиксированы полномочия юридического лица, выступать в качестве Попечителя счета Депонента. Иные требования к Попечителю и доверенности изложены в разделе 9 Условий.
      
   3. 
      По итогам проведения операции Депозитарий выдает краткую Анкету счета депо (форма И-1 или форма И-2), в которой зафиксированы основные реквизиты Попечителя счета депо.
      
   4. 
      Выдача Анкеты счета депо производится не позднее срока (Т+10).
      

4. Отмена полномочий Попечителя счета депо

   1. 
      Прекращение полномочий Попечителя счета может быть инициировано Депонентом или Попечителем счета.
      
   2. 
      Для проведения операции в Депозитарий представляется Поручение на Административную операцию «внести изменения в реквизиты счета депо» (Форма В-3).
      
   3. 
      По итогам проведения операции Депозитарий выдает Анкету счета депо (форма И-1 или форма И-2), в которой зафиксировано отсутствие назначенного по счету депо Депонента.
      
   4. 
      Выдача Анкеты счета депо производится не позднее срока (Т+1).
      

5. Отмена Поручения.

   1. 
      Отмена может быть произведена только в отношении Поручения для исполнения которого Депозитарий не предпринял фактически действия, в том числе не направил соответствующие распоряжения или поручения регистратору, внешнему депозитарию, трансфер-агенту или иным участникам операции.
      
   2. 
      Отмена не может быть произведена в отношении Условного Поручения, если возможность и условия такой отмены не предусмотрена в самом Условном Поручении.
      
   3. 
      Для проведения операции в Депозитарий представляется Поручение на Административную операцию «отменить ранее выданное поручение» (Форма В-3).