Услуги Депозитария
Юридическим и физическим лицам, заключившим Депозитарный Договор, Депозитарий предоставляет за вознаграждение депозитарные услуги, предусмотренные Федеральным Законом Российской Федерации 39-ФЗ от 22 апреля 1996 года «О рынке ценных бумаг», в том числе следующие услуги:
учет и хранение именных ценных бумаг, выпущенных (выданных) российскими юридическими лицами и российскими гражданами, учет прав на которые в соответствии с федеральными законами может осуществляться депозитариями на счетах депо;
учет и хранение эмиссионных ценных бумаг на предъявителя с обязательным централизованным хранением;
учет и хранение иностранных финансовых инструментов, которые квалифицированы в качестве ценных бумаг в соответствии со статьей 44 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" и права на которые в соответствии с личным законом лица, обязанного по этим финансовым инструментам, могут учитываться на счетах, открытых в организациях, осуществляющих учет прав на ценные бумаги.
содействие Депоненту при реализации Депонентом прав по принадлежащим ему ценным бумагам, включая содействие в реализации права на участие в управлении акционерными обществами, на получение дивидендов, доходов и иных платежей по ценным бумагам.
Депозитарий предоставляет Депоненту, за вознаграждение, услуги, сопутствующие депозитарным, включая:
инкассацию и перевозку сертификатов ценных бумаг;
предоставление имеющихся у Депозитария сведений об эмитентах ценных бумаг, в том числе, подготовка аналитических справок об эмитентах и ценах на выпуски ценных бумаг эмитента;
получение от третьих лиц корреспонденции для Депонента и передача ее Депоненту или его уполномоченным лицам;
представление интересов владельца ценных бумаг на собраниях акционеров, включая голосование в соответствии с инструкциями, полученными от владельца ценных бумаг;
оказание иных услуг в целях повышения качества основных услуг Депозитария.
Ценные бумаги, принимаемые к учету в Депозитарии
Депозитарий принимает на хранение и/или к учету ценные бумаги в соответствии с действующим законодательством и настоящими Условиями.
Депозитарий вправе не принимать к учету выпуск ценных бумаг без объяснения причин.
.Депозитарий прекращает учет выпуска ценных бумаг в случаях, предусмотренных действующим законодательством.
Депозитарий вправе самостоятельно прекратить учет выпуска ценных бумаг. Прекращение учета выпуска ценных бумаг производится Депозитарием только при отсутствии ценных бумаг этого выпуска на счетах депо, открытых в Депозитарии.
В соответствии с Положением ФСФР РФ от 23.10.2007 г. «О квалификации иностранных финансовых инструментов» Депозитарий вправе оказывать услуги по учету иностранных финансовых инструментов, которые не квалифицированы в качестве ценных бумаг. Учет может осуществляться в порядке, аналогичном депозитарному учету прав на ценные бумаги, и регулируется отдельным соглашением с Депонентом.
Способы учета и места хранения ценных бумаг Депозитарием
Учет ценных бумаг в Депозитарии производится следующими способами:
открытый способ учета;
маркированный способ учета.
закрытый способ учета;
Открытый способ предусматривает учет Депозитарием только общего количества ценных бумаг на счете депо, без указания индивидуальных признаков ценных бумаг (без указания индивидуальных признаков сертификатов). В отношении ценных бумаг, принятых Депозитарием к учету открытым способом (на открытое хранение), Депонент вправе отдавать поручения с указанием количества но, без указания индивидуальных признаков ценных бумаг.
Маркированный способ предусматривает учет Депозитарием ценных бумаг в соответствии с признаком группы, к которой они (ценные бумаги или их сертификаты) отнесены. В отношении ценных бумаг, принятых Депозитарием к учету маркированным способом, Депонент обязан отдавать поручения с указанием признака группы. В качестве признака группы могут выступать номера траншей одного выпуска ценных бумаг, другие особенности, предусмотренные условиями выпуска, а также места хранения ценных бумаг.
Закрытый способ предусматривает учет Депозитарием ценных бумаг на счете депо в соответствии с индивидуальными признаками. Закрытый способ учета применяется Депозитарием только в отношении документарных ценных бумаг. В отношении ценных бумаг, принятых Депозитарием к учету закрытым способом (на закрытое хранение), Депонент обязан отдавать поручения с указанием индивидуальных признаков сертификатов ценных бумаг, таких как серия, номер, разряд или иных. В отношении ценных бумаг, принятых к учету закрытым способом, Депозитарий ведет справочник номеров, который содержит информацию, позволяющую определить владельца каждого сертификата ценной бумаги и место хранения такого сертификата.
Способ учета ценных бумаг определяется Депозитарием самостоятельно, если только использование определенного способа учета не предусмотрено условиями выпуска или поручением Депонента.
Учет ценных бумаг производится по принципу двойной записи, т.е. каждая ценная бумага в учете Депозитария отражается дважды: на счете депо Депонента и на счете депо места хранения.
Местом хранения для бездокументарных ценных бумаг является регистратор, либо внешний депозитарий, в которых Депозитарий открывает счета номинального держателя в соответствии с действующим законодательством.
Счет депо
Депозитарий открывает счета депо следующих видов:
счет депо владельца;
счет депо доверительного управляющего;
счет депо номинального держателя;
торговый счет депо;
депозитный счет депо;
казначейский счет депо эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам);
счет депо иностранного номинального держателя;
счет депо иностранного уполномоченного держателя;
счет депо депозитарных программ;
транзитный счет депо;
счет депо неустановленных лиц;
иные счета депо, предусмотренные федеральными законами.
Общее количество счетов депо, которые Депонент может открыть в Депозитарии, не ограничено.
В целях соблюдения требований законодательства, для клиентов Депозитария, имеющих действующий счет депо (счета депо), Депозитарий вправе открывать счета депо Депонента без заключения отдельного депозитарного договора и без поручения клиента на открытие счета депо.
Депонент обязан строго соблюдать ограничения по использованию счета депо, предусмотренные Условиями.
Счет депо владельца открывается для учета ценных бумаг принадлежащих Депоненту на праве собственности или ином вещном праве. Депонент не вправе использовать, открытый ему в Депозитарии депо счет владельца для операций с ценными бумагами, не принадлежащими Депоненту на праве собственности или ином вещном праве.
Счет депо номинального держателя открывается для учета ценных бумаг, переданных Депоненту третьими лицами на основании депозитарных договоров, заключенных с Депонентом, в соответствии с законодательством РФ.
Счет номинального держателя открывается только профессиональным участникам рынка ценных бумаг, лицензированным на осуществление депозитарной деятельности в соответствии с действующим законодательством РФ.
Учет ценных бумаг на счете номинального держателя ведется Депозитарием совокупно, без учета количества ценных бумаг, принадлежащих каждому конечному владельцу ценных бумаг в отдельности. Номинальный держатель обязан по запросу Депозитария предоставлять сведения о владельцах ценных бумаг, на счете Депонента, объем которых определяется действующим законодательством РФ. Поручение на операцию по счету номинального держателя должно направляться Депонентом в Депозитарий только при наличии соответствующего поручения владельца ценных бумаг или иного законного основания.
Депонент не вправе использовать, открытый ему в Депозитарии депо счет номинального держателя для операций с ценными бумагами, принадлежащими Депоненту на праве собственности или ином вещном праве.
Счет депо доверительного управляющего открывается для учета ценных бумаг, принадлежащих третьим лицам, переданных Депоненту на основании договоров доверительного управления ценными бумагами, заключенных третьими лицами (бенефициарами доверительного управления) с Депонентом, в соответствии с законодательством РФ.
Счет доверительного управляющего открывается только профессиональным участникам рынка ценных бумаг, лицензированным на осуществление деятельности по доверительному управлению ценными бумагами, в соответствии с действующим законодательством РФ. Депонент не вправе использовать, открытый ему в Депозитарии депо счет доверительного управляющего для операций с ценными бумагами, принадлежащими Депоненту на праве собственности или ином вещном праве.
Депонент не вправе использовать ценные бумаги на счете доверительного управляющего для операций или в целях не предусмотренных договором доверительного управления. Депонент вправе регистрировать в Депозитарии залог таких ценных бумаг только в целях обеспечения исполнения обязательств в соответствии с договором доверительного управления.
Счет депо иностранного номинального держателя открывается иностранной организации для учета ценных бумаг клиентов этой иностранной организации.
Счет депо иностранного уполномоченного держателя открывается иностранной организации, осуществляющей от своего имени и в интересах других лиц любые юридические и фактические действия с ценными бумагами, а также осуществляющей права по ценным бумагам, не являющейся собственником ценных бумаг.
Транзитный счет депо открывается Депозитарием по поручению управляющей компании, осуществляющей управление имуществом паевого инвестиционного фонда. Транзитный счет депо открывается для учета ценных бумаг, переданных третьими лицами управляющей компании в оплату приобретаемых инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда. Указанные ценные бумаги учитываются на транзитном счете депо до включения в состав имущества паевого инвестиционного фонда.
Транзитный счет депо открывается, если между Депозитарием и управляющей компанией заключен специальный договор, в соответствии с которым Депозитарий выполняет функции специализированного депозитария паевого инвестиционного фонда. Транзитный счет депо открывается для каждого инвестиционного фонда отдельно.
В составе транзитного счета депо Депозитарий открывает субсчета депо для раздельного учета прав на ценные бумаги лиц, передавших ценные бумаги в оплату инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда. Открытие субсчета депо осуществляется без заключения депозитарного договора. Открытие и закрытие субсчетов в составе транзитного счета депо, списание и зачисление ценных бумаг на субсчета депо производятся с учетом специальных требований и в порядке, зафиксированном в Приложении 4 к Условиям.
По депозитному лицевому счету (депозитному счету депо) осуществляется учет прав на ценные бумаги, переданные в депозит нотариуса или суда.
Казначейский счет депо используется для учета ценных бумаг, выпущенных (выданных) эмитентом (лицом, обязанным по ценным бумагам) и приобретаемых им при их обращении.
Для учета ценных бумаг, которые могут быть использованы для исполнения и (или) обеспечения исполнения обязательств, допущенных к клирингу, Депозитарий открывает торговые счета депо. Торговые счета депо открываются владельцам ценных бумаг, номинальным держателям, доверительным управляющим, иностранным номинальным держателям и иностранным уполномоченным держателям.
Для организации учета ценных бумаг в рамках счета депо открываются разделы счета депо и лицевые счета в соответствии с действующим законодательством РФ, а также внутренними правилами работы Депозитария.
Разделы в составе счета депо открываются для учета ценных бумаг, переданных на хранение во внешние депозитарии, а также блокированных в залоге, а также по иным основаниям. Разделы также могут открываться Депозитарием в иных случаях, предусмотренных соглашениями с Депонентом или внутренним регламентом Депозитария.
Лицевые счета в составе счета депо открываются для учета ценных бумаг одного выпуска (однородной совокупности неэмиссионных ценных бумаг) с одинаковым набором допустимых депозитарных операций. Лицевые счета открываются автоматически при зачислении на них ценных бумаг.
Распорядители и операторы счета депо
Распорядителем счета депо физического лица является сам Депонент. В случае ограниченной дееспособности Депонента выступать в качестве Распорядителя счета могут законные представители физического лица, в порядке, предусмотренной действующим законодательством РФ.
Распорядителем счета депо юридического лица выступает руководитель юридического лица в соответствии с полномочиями, предусмотренными учредительными документами.
Распорядителем счета депо, могут выступать любые физические лица, уполномоченные специальной доверенностью Депонента, составленной в соответствии с требованиями действующего законодательства РФ.
Полномочия Распорядителя, действующего по доверенности, признаются Депозитарием при условии передачи оригинала доверенности на хранение в Депозитарий. Описание полномочий Распорядителя счета, предусмотренных доверенностью, должно соответствовать требованиям настоящих Условий. Депонент вправе предоставить полномочия по распоряжению ценными бумагами, зачисленным на счет Депонента оператору счета депо (Оператору).
В качестве Оператора могут выступать любые юридические лица, уполномоченные специальной доверенностью Депонента, составленной в соответствии с требованиями действующего законодательства РФ. В качестве Оператора счета Депонента без доверенности может выступать Банк в случаях, предусмотренных Регламентом оказания услуг на рынках ценных бумаг АО "АЛЬФА-БАНК", либо отдельными двусторонними соглашениями между Банком и Депонентом.
Полномочия Оператора определяются доверенностью и могут быть предоставлены Депонентом в отношении всего счета депо или в отношении отдельного раздела счета депо. По счету депо может быть назначено несколько Операторов одновременно. Полномочия Оператора могут быть прекращены Депонентом в любое время.
В течение срока действия полномочий Оператора Распорядители счета депо также сохраняют право инициировать операции по счету.
Попечитель счета депо
Депонент вправе передать все полномочия по распоряжению ценными бумагами и осуществлению прав по ценным бумагам, зачисленным на счет Депонента, другому лицу- попечителю счета (Попечителю). В качестве Попечителя может выступать только юридическое лицо - профессиональный участник рынка ценных бумаг, лицензированный на право брокерской деятельности или деятельности по доверительному управлению ценными бумагами в соответствии с действующим законодательством РФ.
Полномочия могут быть переданы Депонентом Попечителю только в отношении счета депо в целом. По счету депо одновременно может быть назначен только один Попечитель.
Полномочия, обязательства и ответственность юридического лица, выполняющего функции Попечителя в отношении одного или нескольких депо счетов, открытых в Депозитарии, а также порядок направления Попечителем Поручений, определяются Регламентом оказания услуг на рынках ценных бумаг АО "АЛЬФА-БАНК", либо отдельными двусторонними соглашениями между Банком и Депонентом.
Полномочия Попечителя должны быть подтверждены доверенностью Депонента, составленной в соответствии с требованиями действующего законодательства РФ.
С момента назначения Попечителя Депонент и назначенные Депонентом Распорядители теряют право инициировать операции по счету Депонента, за исключением особых случаев, предусмотренных Частью 2 Условий. С момента назначения Попечителя Распорядителем счета Депонента выступает руководитель Попечителя, в соответствии с полномочиями, предусмотренными учредительными документами Попечителя. В указанном случае в качестве Распорядителя счета Депонента также могут выступать и иные лица, действующие по доверенности, выданной Попечителем в порядке, предусмотренном действующим законодательством РФ.
Если иное не предусмотрено Попечительским Соглашением или дополнением к Депозитарному Договору, то с момента назначения Попечителя все сообщения о корпоративных событиях эмитента, иные уведомления и документы, а также и отчеты об операциях по счету Депозитарий направляет Депоненту через Попечителя. По усмотрению Депозитария, копии указанных отчетов, уведомлений и документов также могут направляться непосредственно Депоненту.
Полномочия Попечителя могут быть прекращены Депонентом в любое время в порядке, предусмотренном Условиями.
Поручения, направляемые Попечителем на проведение операций по счету Депонента должны иметь основанием распоряжения Депонента или уполномоченных им лиц.
Депозитарные операции
Депозитарий проводит все виды стандартных депозитарных операций, предусмотренных действующим законодательством РФ, в том числе:
административные;
инвентарные;
информационные.
Депозитарий также проводит комплексные операции, которые включают в себя одновременно несколько стандартных депозитарных операций разных видов.
Депозитарий регистрирует все случаи обременения ценных бумаг обязательствами, включая залог, обязательства по поставке ценных бумаг по итогам сделок, арест и иные виды обременений, предусмотренных действующим законодательством РФ.
Депозитарная операция проводится на основании представленного в Депозитарий поручения Распорядителя счета депо, либо на основании служебного распоряжения Депозитария, оформленного в соответствии с внутренним регламентом Депозитария.
Депозитарная операция проводится на основании служебного распоряжения Депозитария в связи с исполнением решения суда, либо по требованию уполномоченных государственных органов в случаях, предусмотренных действующим законодательством РФ. Депозитарная операция также может быть проведена на основании служебного распоряжения Депозитария для изменения статуса счета депо, в случаях, предусмотренных Депозитарным Договором, или для исправления ошибочных записей в учетных регистрах Депозитария.
Депозитарная операция может быть проведена на основании служебного распоряжения Депозитария также и в случае, когда такое служебное распоряжение составлено в соответствии с предоставленными Депозитарию Депонентом полномочиями Оператора счета, а также в иных случаях, предусмотренных Условиями, либо дополнением к Депозитарному Договору.
Депозитарная операция по счету депо может быть проведена без поручения Распорядителя для отражения результатов корпоративных действий эмитента. Такая операция проводится Депонентом как глобальная операция по счетам всех Депонентов – владельцев указанных эмитентом выпусков ценных бумаг.
К глобальным операциям, проводимым по решению эмитента, относятся: конвертация, дробление, консолидация или погашение (аннулирование) ценных бумаг, выплата доходов ценными бумагами, объединение дополнительных выпусков и аннулирование индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг, другие депозитарные операции, связанные с корпоративными действиями эмитента.
Проведение депозитарной операции по поручению Распорядителя делится на следующие этапы:
прием Поручения и приложенных к Поручению подтверждающих документов, проверка наличия подписи Инициатора операции, печати юридического лица, отсутствия видимых исправлений и помарок;
подтверждение приема Поручения;
проверка полномочий Инициатора операции, наличия в Поручении всех необходимых реквизитов и сведений, наличия всех необходимых подтверждающих документов;
проверка наличия ценных бумаг на счете депо или разделе, отсутствия иных препятствий к исполнению в виде ограничений или обременений;
проведение операции и выдача отчета об исполнении Поручения.
Отчет о депозитарной операции может быть направлен по усмотрению Депозитария, почтой, с нарочным, в виде сообщения системы SWIFT формата МТ5ХХ, в виде телексного или факсимильного сообщения, при условии, что реквизиты для получения сообщений указанными способами зафиксированы в Анкете счета или Попечительском Соглашении.
Направление отчетов в электронной форме производится Депозитарием, если это предусмотрено специальным дополнением к Депозитарному Договору, либо иным двусторонним соглашением между Депонентом и Банком. Направление отчетов в электронной форме Попечителю производится в соответствии Попечительским Соглашением.
Образцы отчетов, выдаваемых Депозитарием по итогам депозитарных операций, зафиксированы в Приложении 2 к Условиям.
Поручения
Поручение на депозитарную операцию должно быть представлено в Депозитарий в виде письменного документа (документа в бумажной форме), либо в виде сообщения системы SWIFT в формате МТ5ХХ, либо в виде электронного сообщения, направленного посредством программного комплекса Альфа-Директ.
Письменное Поручение, должно быть составлено в соответствии с образцами, зафиксированными Приложением 1 к Условиям. Поручение в электронной форме также должно содержать обязательные реквизиты предусмотренные образцами, зафиксированным в Приложении 1 к Условиям. В случаях, предусмотренных Условиями, Депозитарным Договором или действующим законодательством Российской Федерации, к Поручению должны быть приложены подтверждающие документы.
Поручение, составленное в форме письменного документа должно содержать собственноручную подпись инициатора операции. Письменное Поручение Депонента - юридического лица, а также письменное Поручение, направляемое Попечителем или оператором счета, должно быть заверено печатью юридического лица, если иное не предусмотрено учредительными документами юридического лица. Поручения, заверенные печатью «ограниченного применения», Депозитарием не принимаются.
Примечание. Депозитарий рассматривает печать юридического лица как печать «ограниченного применения», если печать снабжена надписью, свидетельствующую о любом ограничении сферы ее применения, например, «для пропусков», «для пакетов», или иную аналогичную по содержанию надпись, за исключением надписи «для договоров».
Поручение, составленное в виде электронного сообщения (электронного документа), направленное по локальной сети или сети Интернет, вместо собственноручной подписи Инициатора и печати, должно быть подтверждено электронной цифровой подписью Инициатора операции. Поручение SWIFT должно быть подтверждено в соответствии с правилами и процедурами, предусмотренными регламентом системы SWIFT.
Письменное Поручение должно быть передано в Депозитарий либо лично Распорядителем счета, либо с нарочным. Поручение не может быть направлено почтой. При передаче письменного Поручения физическое лицо, в том числе нарочный, должен предъявить паспорт или иной документ, удостоверяющий личность в соответствии с действующим законодательством РФ, а также документ, подтверждающий его полномочия.
Письменное Поручение может быть доставлено непосредственно в один из специализированных офисов Депозитария, адреса которых публикуются на Интернет сайте Банка, либо направлено в Депозитарий через любые официальные представительства, отделения или филиалы подразделения Банка.
По требованию Депонента прием письменного Поручения подтверждается Депозитарием путем возврата копии с отметкой о дате и времени приема Поручения Депозитарием.
Примечание. Депозитарий подтверждает прием Поручений только при передаче оригинала непосредственно сотруднику Депозитария в одном из специализированных офисов Депозитария, адреса которых публикуются на Интернет сайте Банка. Если Поручение направляется в Депозитарий через иные офисы Банка, то подтверждение приема Поручения может быть предоставлено только после поступления оригинала Поручения непосредственно в Депозитарий.
Письменное Поручение не принимается Депозитарием, если в тексте имеются явные исправления, подчистки или помарки, отсутствует подпись Распорядителя или печать юридического лица.
Исполнение принятого Депозитарием Поручения может быть приостановлено в любое время, если Депозитарий сочтет, что имеются достаточные основания сомневаться в полномочиях или подлинности подписи Инициатора или оттиска печати юридического лица.
Депозитарий вправе отказаться исполнять принятое Поручение, если:
Поручение направлено способом, не предусмотренным Условиями;
операции по счету Депонента приостановлены по решению суда или по иным основаниям, предусмотренным действующим законодательством РФ или Условиями;
в Поручении отсутствует какие-либо реквизиты или сведения, необходимые для исполнения, либо в реквизитах Поручения имеются противоречия;
к Поручению не прилагаются необходимые подтверждающие документы, предусмотренные Условиями или действующим законодательством РФ;
в соответствии с Поручением Депозитарий должен осуществить операцию, не предусмотренную условиями обращения соответствующего выпуска ценных бумаг, действующим законодательством РФ или Условиями.
количество ценных бумаг, подлежащих списанию со счета депо /отдельного раздела счета депо в соответствии с Поручением, превышает количество ценных бумаг, учитываемых на этом счете депо /разделе счета депо;
ценные бумаги, являющиеся предметом инвентарного Поручения, обременены обязательствами, зарегистрированными Депозитарием, и исполнение Поручения приводит к нарушению данных обязательств.
В случае отказа в исполнении принятого Поручения, либо приостановке операций по счету Депонента в целом, Депозитарий уведомляет Депонента с указанием причины.
Депонент вправе направить Депозитарию Поручение, исполнение которого должно производиться Депозитарием только после выполнения особых предварительных условий (Условное Поручение).
В качестве предварительного условия для исполнения Условного Поручения Депонентом может быть указано предоставление в Депозитарий документов, подтверждающих оплату или поставку ценных бумаг, совершение иных действий юридическими или физическим лицами, а также, по согласованию с Депозитарием, и иные условия, соблюдение которых Депозитарий может контролировать самостоятельно.
Дополнительные условия оформляются Депонентом в виде примечания к Поручению или отдельного приложения к Поручению.
Депозитарий вправе отказать в приеме Условного Поручения, если сочтет, что контроль соблюдения предварительных условий не может быть обеспечен Депозитарием должным образом.
Исполнение Поручения проводится в срок, предусмотренный Частью 2 настоящих Условий, если иной срок не согласован Депозитарием и Депонентом дополнительно. Если Поручение принято Депозитарием позднее 17-00 Московского времени, то срок исполнения увеличивается на один рабочий день сверх срока, предусмотренного Частью 2 настоящих Условий.
Примечание. Сроки исполнения Поручений и выдачи отчета в Условиях обозначаются в виде Т+N, где Т – дата приема Депозитарием Поручения, N – количество рабочих дней прошедших с даты приема Поручения.
Срок исполнения Поручения может быть увеличен Депозитарием самостоятельно, сверх предусмотренного Частью 2 Условий, если исполнение Поручения требует открытия счета номинального держателя в реестре или оформления корреспондентских отношений с внешним депозитарием. В указанном случае Депозитарий уведомляет Депонента с указанием причины задержки.
Уведомление о приостановке операций по счету Депонента, об отказе в исполнении принятого Поручения или увеличении срока исполнения Поручения может быть направлено по усмотрению Депозитария, в виде сообщения системы SWIFT, телексом, факсом или с использованием иных способов связи с Депонентом, реквизиты которых зафиксированы в краткой Анкете счета, либо в Попечительском Соглашении, либо оговорены Регламентом оказания услуг на рынках ценных бумаг АО "АЛЬФА-БАНК".
Оплата услуг Депозитария
Оплата Депонентом услуг Депозитария производится по тарифам Депозитария, зафиксированным в Приложении 3 к настоящим Условиям. Указанные тарифы могут меняться Депозитарием по собственному усмотрению с соблюдением общего порядка, предусмотренного для внесения изменений в текст Условий. Вознаграждение Депозитария за операции, не указанные в тарифах согласуются Депозитарием и Депонентом дополнительно. Поручения на проведение таких операций, принимаются и исполняются Депозитарием после согласования с Депонентом размера вознаграждения.
Если иное не предусмотрено тарифами или не зафиксировано в двустороннем соглашении Депозитария и Депонента, то помимо выплаты вознаграждения за услуги, оказанные Депозитарием, Депонент также должен компенсировать Депозитарию суммы необходимых расходов, фактически произведенных Депозитарием. Под необходимыми расходами, которые Депонент должен компенсировать Депозитарию, понимаются сборы и тарифы, взимаемые с Депозитария третьими лицами за работы и услуги, которые указанные третьи лица выполнили по поручению Депозитария в связи с оказанием услуг Депоненту. К необходимым расходам относятся:
расходы на оплату тарифов, регистраторов и внешних депозитариев, а также агентов, осуществивших перерегистрацию прав на ценные бумаги у регистратора расположенного в географически удаленном от города Москва месте (трансфер-агент или агент по перерегистрации);
расходы по транспортировке сертификатов ценных бумаг;
расходы на командировки сотрудников Депозитария для проведения перерегистрации или участия в собрании владельцев ценных бумаг, в соответствии с нормами командировочных расходов Банка;
иные расходы, фактически произведенные Депозитарием для выполнения поручений Депонента.
Если иное не предусмотрено каким-либо соглашением между Депонентом и Депозитарием или между Депозитарием и Попечителем счета, то оплата услуг Депозитария и компенсация расходов производится на основании счета, выставляемого Депозитарием по итогам каждого календарного месяца. Если иное не согласовано с Депозитарием особо, то выставленный Депозитарием счет должен быть оплачен не позднее 20 рабочих дней с даты выставления.
Оплата услуг Депозитария, оказанных клиентам системы Альфа-Директ (заключившим с Банком Генеральное Соглашение, предметом которогоявляется оказание брокерских и иных сопутствующих услуг), осуществляется ежемесячно путем безакцептного списания денежных средств, переданных Депонентом Банку в соответствии с указанным Генеральным Соглашением.
При получении Поручения, предусматривающего списание всех или большей части ценных бумаг со счета депо Депозитарий вправе выставить счет на оплату услуг и компенсацию расходов авансом. При определении суммы расходов, которые должны быть компенсированы Депонентом или Попечителем в указанном случае, Депозитарий руководствуется публичными тарифами поставщиков услуг. Операции по списанию ценных бумаг выполняются Депозитарием после полной оплаты выставленного счета.
При просрочке в оплате счетов Депозитарий приостанавливает все операции по счету Депонента. В указанном случае Депозитарий вправе удержать причитающиеся суммы из денежных средств, поступивших в адрес владельца ценных бумаг.
Депозитарная тайна
Депозитарий гарантирует всем Депонентам неразглашение сведений составляющих депозитарную тайну, в том числе, неразглашение сведений о депозитарных операциях и состоянии счета депо Депонента. Сотрудники Депозитария обязаны хранить в тайне, ставшие им известными в связи с выполнением служебных обязанностей, сведения об операциях Депонента, состоянии счетов депо Депонентов, а также сведений о Депоненте, зафиксированных в Анкете счета депо.
Сведения о состоянии счетов депо, депозитарных операциях и иная информация о Депоненте предоставляется по запросам Распорядителей счета. Указанная информация также предоставляется в ответ на запросы, полученные от судебных или государственных органов в случаях, предусмотренных действующим законодательством РФ. В случае смерти Депонента сведения о состоянии счета депо раскрываются в ответ на запросы лиц, указанных в завещательном распоряжении Депонента, а также по запросу нотариуса в связи с открытым наследственным делом.
Сведения о количестве ценных бумаг определенных выпусков на счете депо, а также сведения о Депоненте передаются по запросу эмитента, регистратора или внешнего депозитария для составления реестра владельцев именных ценных бумаг.
Передача сведений, составляющих депозитарную тайну, в иных случаях возможна только в соответствии с действующим законодательством РФ.
Ответственность Депозитария и Депонента
Депозитарий несет ответственность за ущерб, причиненный Депоненту в результате подделки, подлога или грубой ошибки, вина за которые лежит на сотрудниках Депозитария, результатом которых стало любое неисполнение Депозитарием обязательств, предусмотренных Депозитарным Договором, в том числе:
утрата или искажения записей в учетных регистрах Депозитария;
ошибочное или неточное исполнения поручений Депонента;
задержка, утеря или искажение информации, переданной через Депозитарий Депонентом или Депоненту;
утрата или порча сертификатов ценных бумаг и других документов Депонента;
Депозитарий несет ответственность за ущерб, причиненный Депоненту в результате использования предоставленных Депонентом доверенностей, документов или сведений, в целях, не предусмотренных Депозитарным Договором, иными соглашениями между Банком и Депонентом, либо Попечительским Соглашением.
Депозитарий несет ответственность за ущерб, причиненный Депоненту в результате действий агента, привлеченного Депозитарием для исполнения поручений Депонента без согласования с Депонентом. Депозитарий не несет ответственность за ущерб, причиненный Депоненту, в результате действий привлеченного Депозитарием агента, если привлечение этого агента было санкционировано Депонентом, либо если привлечение агента, обусловлено правилами регистратора или внешнего депозитария, указанного Депонентом в поручении.
Депозитарий не несет ответственности перед Депонентом за убытки, причиненные действием или бездействием Депозитария, обоснованно полагавшегося на Поручения Депонента и его уполномоченных лиц, а также на информацию, содержащуюся в документах, предоставленных Депонентом.
Депозитарий не несет ответственности за ущерб, причиненный Депоненту в результате действий/бездействия Попечителя или Оператора счета депо, назначенного Депонентом, а также за ущерб, причиненный Депоненту, в результате действий/бездействия, регистратора, эмитента или внешнего депозитария.
Депозитарий не несет ответственности за неисполнение поручения Депонента, если такое неисполнение стало следствием аварии (сбоев в работе) компьютерных сетей, силовых электрических сетей или систем электросвязи, непосредственно используемых для приема и исполнения поручений Депонента.
Депонент несет ответственность за любой ущерб, причиненный Депозитарию по вине Депонента, в том числе за ущерб, причиненный в результате непредставления (несвоевременного представления) Депонентом любых сведений или документов, предоставление которых Депозитарию предусмотрено Депозитарным Договором.
Депонент несет ответственность перед Депозитарием за любой ущерб, причиненный Депозитарию в результате сокрытия Депонентом важной информации, предоставление которой, предусмотрено Депозитарным Договором, любого искажения информации, содержащейся в представленных Депонентом документах.
Депонент, направляющий Депозитарию поручения в качестве номинального держателя или доверительного управляющего в интересах третьего лица единолично несет ответственность за любые убытки, причиненные этому третьему лицу в результате ненадлежащего исполнения Депонентом своих обязательств перед владельцем ценных бумаг/бенефициаром доверительного управления.
Депозитарий возместит Депоненту ущерб, причиненные утратой или недостачей ценных бумаг на счете Депонента, в размере текущей рыночной стоимости утраченных ценных бумаг на день предъявления Депонентом требования о возврате.
Депонент выплатит Депозитарию штраф за просрочку в выплате вознаграждения и оплате необходимых расходов, предусмотренных Депозитарным Договором:
в размере удвоенной действующей ставки рефинансирования ЦБ РФ от суммы просрочки в рублях;
в размере ставки 9% (годовых), если просроченный платеж должен был быть осуществлен в иностранной валюте.
Оценка иных случаев нанесения ущерба и его возмещение осуществляется в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.
Депозитарий и Депонент освобождаются от ответственности, друг перед другом, за частичное или полное неисполнение обязательств, предусмотренных Депозитарным Договором, если оно явилось следствием обстоятельств непреодолимой силы, т.е. следствием событий чрезвычайного характера, которые Депонент и Депозитарий не могли ни предвидеть, ни предотвратить разумными мерами. К таким обстоятельствам будут относиться военные действия, массовые беспорядки, стихийные бедствия и забастовки, решения органов государственной и местной власти и управления, делающие невозможным исполнение обязательств, предусмотренных Депозитарным Договором. Надлежащим доказательством наличия обстоятельств будут служить свидетельства, выданные компетентными органами.
Депозитарий и Депонент в случае невозможности выполнить обязательства, предусмотренные Депозитарным Договором, должны в трехдневный срок уведомлять друг друга о наступлении обстоятельств непреодолимой силы и об их прекращении. Указанное обязательство будет считаться выполненным Депонентом, если он направит соответствующее сообщение в Депозитарий по факсу. Указанное требование будет считаться выполненным Депозитарием, если Депозитарий осуществит такое извещение почтой или иным, способом, предусмотренным для распространения сведений об изменении Условий. Указанное требование также будет считаться выполненным, если о наступлении таких обстоятельств будет объявлено в средствах массовой информации тиражом более 50 тысяч экземпляров.
Несвоевременное извещение о наступлении обстоятельств непреодолимой силы влечет за собой утрату права ссылаться на эти обстоятельства.
После прекращения действия обстоятельств непреодолимой силы исполнение любой стороной своих обязательств в соответствии с Депозитарным Договором должно быть продолжено в полном объеме.
Предъявление претензий и разрешение споров
Все споры и разногласия, предмет которых, связан с исполнением обязательств Депозитария или Депонента, предусмотренных Депозитарным Договором, решаются путем переговоров.
Депозитарий принимает от Депонента претензии по поводу неправильного исполнения Поручений для урегулирования путем переговоров в течение 7 рабочих дней с момента предоставления Депоненту отчета.
Под предоставлением Депоненту отчета, помимо выдачи Депоненту или его Уполномоченному лицу оригинала отчета, понимается также и рассылка копий отчета почтой, либо средствами электронной доставки, включая факс, электронную почту и иные средства, реквизиты которых предоставлены Депозитарию Депонентом.
В случае невозможности урегулирования разногласий путем переговоров, предмет спора должен быть передан в Арбитражный суд г. Москвы (Мещанский районный суд г. Москвы, если Депонентом является физическое лицо) для разрешения в соответствии с материальным правом Российской Федерации.
Изменение Условий
Изменение текста Условий, производится Депозитарием самостоятельно, с регистрацией таких изменений в порядке, предусмотренном действующим законодательством РФ.
В случае внесения изменений в текст Условий Депозитарий информирует Депонентов и иных заинтересованных лиц, путем публикации специального информационного сообщения на Интернет сайте Банка. Указанное информационное сообщение во всех случаях дополняется публикацией на Интернет сайте Банка текста изменений, а также обновленной редакции Условий с учетом проведенных изменений.
Изменения и дополнения, вносимые в текст Условий в связи с изменениями действующего законодательства РФ или требованиями уполномоченных государственных органов РФ, а также, в связи с изменениями правил и регламентов (условий) мест хранения, вступают в силу в дату публикации текста изменений на Интернет сайте Банка. Иные изменения и дополнения в тексте Условий вступают в силу начиная с первого дня любого календарного месяца, но не ранее чем через 30 календарных дней с даты публикации текста изменений на Интернет сайте Банка.
Приложения к Условиям
Неотъемлемой частью настоящих Условий являются следующие приложения:
Приложение 1 Образцы входящих документов Депозитария
Приложение 2 Образцы исходящих документов Депозитария
Приложение 3 Тарифы на услуги Депозитария
|
