Информационные операции Выдача отчетов по счету депо Депозитарий формирует и выдает следующие типы отчетов по счету депо, открытому в Депозитарии:
краткая Анкета счета депо (Форма И-1 и Форма И-2);
выписка о состоянии счета депо (Форма И-3);
выписку о движении ценных бумаг по счетам депо (Форма И-4).
Выписки формируются Депозитарием в следующих вариантах:
в целом по счету (по всем выпускам на счете депо );
по одному или нескольким выпускам на счете депо.
Краткая Анкета счета депо (по Форме И-1 или Форме И-2) формируется Депозитарием по итогам административной операции. Выписка о движении ценных бумаг (Форма И-4) формируется Депозитарием по итогам инвентарной операции. Анкеты и выписки, формируемые по итогам операций, проводимых на основании Поручения, направляются (выдаются) инициатору операции.
Выписки по итогам операций регистрации и прекращения залога, выписки о состоянии счета депо по ценным бумагам в залоге, также предоставляются Депозитарием по запросам уполномоченных представителей залогодержателя и залогодателя, не являющихся Распорядителями счета.
В иных случаях Анкеты и выписки формируются и выдаются Депозитарием по запросу Распорядителей счета.
Для получения копии краткой Анкеты счета, выписки о состоянии счета депо или движении по счету депо в Депозитарий представляется Поручение на информационную операцию (Форма В-5).
Выдача Анкет и выписок по счету депо производится не позднее срока (Т+1) за исключением случаев, когда выдача таких отчетов производится по итогам инвентарной или административной операции.
Выписки направляются Депозитарием Депоненту или Попечителю счета без специального запроса в целях проведения сверки в случаях, предусмотренных Условиями.
Сбор сведений о владельцах ценных бумаг Сбор сведений о владельцах ценных бумаг, зачисленных на счета номинального держателя, производится Депозитарием по запросу Регистратора или внешнего депозитария, в целях обеспечения реализации владельцами прав по ценным бумагам, и в иных случаях, предусмотренных действующим законодательством РФ.
Сбор сведений о владельцах ценных бумаг в целях обеспечения реализации владельцами прав по ценным бумагам, производится на основании запроса, полученного Депозитарием от Регистратора или внешнего депозитария, в котором содержится ссылка на соответствующее решение эмитента ценных бумаг.
Для сбора сведений Депозитарий направляет Депонентам специальное требование раскрыть сведения о владельцах ценных бумаг, выпусков, указанных в полученных Депозитарием запросах Регистратора и/или внешнего депозитария. Указанные требования направляются Депозитарием номинальным держателям в письменном виде или по системе SWIFT. Требование может быть продублировано факсом или иными способами с использованием реквизитов, зафиксированных в Анкете счета депо.
Требования Депозитария по раскрытию информации должны быть исполнены номинальными держателями в срок, указанный Депозитарием. Исполнение требований по раскрытию информации производится путем предоставления в Депозитарий письменного реестра владельцев ценных бумаг с указанием прочих необходимых реквизитов владельцев, в соответствии с требованиями действующего законодательства РФ.
Сверка Операция сверки проводится в целях подтверждения отсутствия расхождений в сведениях, зафиксированных в учетных регистрах Депозитария, и сведениях, зафиксированных в учетных системах Депонентов и Попечителей счетов.
Депозитарий инициирует регулярные сверки для подтверждения сведений, зафиксированных в Анкетах счетов депо всех Депонентов.
Для проведения сверки Анкеты счета депо Депозитарий направляет Депоненту специальное уведомление с требованием подтвердить отсутствие изменений сведений, зафиксированных в краткой Анкете счета депо, копия которой выдана Депоненту. Юридическим лицам также предлагается подтвердить отсутствие изменений в учредительных документах и составе уполномоченных лиц. В ответ на требование Депозитария Депонент обязан в течение 10 рабочих дней направить соответствующее подтверждение, либо инициировать Административную операцию по внесению изменений в Анкету, представив необходимые подтверждающие документы в соответствии с Условиями. По истечении указанного срока, в отсутствие подтверждения Депонента Депозитарий приостанавливает проведение операций по счету депо.
Периодичность проведения сверки Анкеты счета депо определяется Депозитарием.
Сверка количества ценных бумаг на счете депо может инициироваться Депозитарием, Депонентом, а также Попечителем или Оператором счета. Такая сверка должна инициироваться незамедлительно в случае обнаружения любых расхождений в учетных данных номинального держателя, доверительного управляющего, Попечителя или Оператора счета с отчетом, полученным от Депозитария по итогам операции.
Номинальные держатели, во всех случаях обязаны инициировать сверку сведений о количестве ценных бумаг на счете депо не реже одного раза в год.
Для инициирования сверки количества ценных бумаг на счете депо в Депозитарий представляется Поручение на информационную операцию «выдать выписку о состоянии счета депо» (Форма В-5). При получении такого Поручения Депозитарий формирует выписку о состоянии счета депо (Форма И-3). Выписка направляется Депозитарием инициатору не позднее срока (Т+1).
При обнаружении расхождений с отчетами Депозитария в Депозитарий представляется Поручение на информационную операцию «выдать выписку о движении ценных бумаг по счету депо» (Форма В-5), с указанием периода в котором выявлены расхождения. При получении такого Поручения Депозитарий формирует выписку о движении ценных бумаг по счету депо (Форма И-4). Выписка направляется Депозитарием инициатору не позднее срока (Т+3).
Для выявления причин расхождений Депозитарий и Депонент, либо Попечитель вправе затребовать друг у друга дополнительные сведения, копии первичных документов, в том числе копии Поручений и отчетов Депозитария. Решение о порядке устранения выявленных расхождений принимается совместно Депозитарием и Депонентом или Попечителем по итогам рассмотрения представленных документов.
Разрешение споров по вопросам устранения выявленных расхождений по итогам сверки производится в порядке, зафиксированном в разделе 15 настоящих Условий.
Уведомления о корпоративных действиях Уведомление Депонентов о корпоративных действиях эмитентов, и связанных с таким действиями глобальных операциях, производится путем публикации сообщений на Интернет сайте Банка. Такая публикация производится не позднее трех рабочих дней с момента получения Депозитарием официального уведомления от эмитента, регистратора или внешнего депозитария, если иной срок не установлен эмитентом.
Опубликование сведений о проведении корпоративных действий эмитентом, по усмотрению Депозитария может дублироваться рассылкой адресных сообщений по электронной почте или иными способами с использованием реквизитов, зафиксированных в Анкете счета депо.
|