ПЕРЕЧЕНЬ ДОКУМЕНТОВ, ПРЕДСТАВЛЯЕМЫХ В БАНК КЛИЕНТАМИ – ЮРИДИЧЕСКИМИ ЛИЦАМИ № п/п
| Наименование требуемого документа
| Требования к оформлению и составу сведений, содержащихся в документах
| Требования № 1, 3, 4
| 1.
| Бухгалтерская отчетность:
| 1.1.
| Для организаций – резидентов:
| Бухгалтерский баланс (ОКУД 0710001)
Отчет о финансовых результатах (ОКУД 0710002)
Оборотно-сальдовая ведомость по счету 75 «Расчеты с учредителями» за последний отчетный период в части расчетов по вкладам в уставный (складочный) капитал» и по счету 81 «Собственные акции (доли)» (при необходимости) за анализируемый период
| Бухгалтерская отчетность, составленная за последний отчетный год, имеющая отметку территориального подразделения МНС по месту регистрации компании о принятии отчетности, а также бухгалтерская отчетность, составленная за последний отчетный [месяц/квартал], заверенная исполнительным органом Клиента.
| 1.2.
| Для организаций – нерезидентов:
| Бухгалтерская / финансовая отчетность юридических лиц, подготовленная в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (МСФО) или национальными стандартами иностранных государств (GAAP) в составе:
Бухгалтерский баланс (Balance Sheet/Statement of Financial position),
Отчет о прибылях и убытках / Отчет о финансовых результатах (Profit&Loss Statement / Income Statement),
иная финансовая отчетность.
Содержание типичного и упрощенного бухгалтерского баланса и отчета о прибылях и убытках приведено в Приложении № 7 к настоящему Порядку
| Бухгалтерская / финансовая отчетность, составленная за последний отчетный год, имеющая подтверждение аудитором размера собственного капитала.
Все передаваемые в Банк копии документов должны быть заверены подписями уполномоченного лица и главного бухгалтера организации – нерезидента, а также скреплены его печатью (если не предусмотрен иной способ удостоверения).
Документы, оформленные на территории иностранного государства, должны быть переведены на русский язык (при этом переведенные на русский язык документы должны быть нотариально удостоверены), апостилированы (если это государство является участником Гаагской конвенции 1961 года) либо легализованы (если государство не является участником Гаагской конвенции 1961 года).
| Требование № 2
| 2.
| Отчеты
| 2.1.
| Отчет, составленный по форме Банка, содержащий сведения о количестве и стоимостной оценке сделок, совершенных Клиентом за предшествующие дате подачи Заявления четыре квартала
| Сведения должны содержать информацию о количестве сделок, совершенных Клиентом ежеквартально (ежемесячно) в течение предшествующих подаче Заявления четырех полных кварталов, а также содержать их совокупную цену.
Указанные сведения должны быть подписаны ответственным лицом Управления казначейских операций Банка.
| 2.2.
| Отчет брокера, составленный сторонней организацией за предшествующие дате подачи Заявления четыре квартала
| Отчет брокера, составленный сторонней организацией, должен содержать информацию о количестве сделок, совершенных Клиентом ежеквартально (ежемесячно) в течение предшествующих подаче Заявления четырех полных кварталов, а также содержать их общую совокупную цену и должен быть подписан уполномоченным лицом и заверен печатью выдавшей отчет организации.
| Все документы, предоставляемые в Банк и содержащие более одного листа, должны быть прошиты, пронумерованы и заверены подписью и печатью (при наличии) лица/организации, выдавшей такой документ.
Приложение № 3
к Порядку признания клиентов Квалифицированными инвесторами
|