К Регламенту оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг и финансовых инструментов срочных сделок ао ик «ак барс финанс»


Скачать 178.87 Kb.
НазваниеК Регламенту оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг и финансовых инструментов срочных сделок ао ик «ак барс финанс»
ТипРегламент
filling-form.ru > Договоры > Регламент



«АК БАРС Финанс»

инвестиционная компания

(акционерное общество)

Aдрес места нахождения: Российская Федерация, г. Москва, Лубянский пр., д. 15, стр. 2

Почтовый адрес: 101000, г. Москва, Лубянский пр., д. 15, стр. 2

Телефон: (495) 644-29-95, факс: (495) 644-29-96

www.akbf.ru

Приложение № 2а

к Регламенту оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг

и финансовых инструментов срочных сделок АО ИК «АК БАРС Финанс»

АНКЕТА КЛИЕНТА - ФИЗИЧЕСКОГО ЛИЦА

 первоначальное заполнение  обновление анкетных данных


1

Фамилия, имя, отчество (при наличии)




2

Гражданство (указываются все имеющиеся)




2.1

Категория Клиента

да / нет : - наличие гражданства иностранного государства (за исключением гражданства государства - члена Таможенного союза****);

да / нет : - наличие одновременно с гражданством Российской Федерации гражданства иностранного государства (за исключением гражданства государства - члена Таможенного союза);

да / нет: - наличие вида на жительство в иностранном государстве;

 - лицо без гражданства

3

Налоговое резидентство




4

Дата рождения




5

Место рождения (при наличии письменного согласия на обработку персональных данных)




6

Адрес регистрации по месту жительства (место жительства)




7

Адрес фактического места жительства (место пребывания)




8

ИНН (при наличии)




9

Реквизиты документа, удостоверяющего личность: наименование, серия и номер документа, дата выдачи документа, наименование органа, выдавшего документ, и код подразделения (если имеется) *




10**

Данные миграционной карты (при наличии) (серия, номер, даты начала срока пребывания и окончания срока пребывания)

Данные документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в РФ (серия (если имеется), номер, даты начала срока действия права пребывания (проживания) и окончания срока действия права пребывания (проживания)) **




11***

Сведения о государственной регистрации в качестве индивидуального предпринимателя (при наличии)*** (ОГРНИП, дата гос. регистрации, номер и серия документа, подтверждающего гос. регистрацию, наименование и адрес органа, осуществившего гос. регистрацию, место регистрации в качестве ИП)




12

Контактная информация: телефон, мобильный телефон, адрес электронной почты




13

Банковские реквизиты (включая места нахождения банков, в которых открыты счета)




14

Если Вы
или

Ваш супруг(а) или родственник по прямой восходящей и нисходящей линии (родитель и ребенок, дедушка, бабушка и внуки), полнородный или неполнородный брат (сестра), усыновитель, усыновленный)

или

лицо, совместно с которым вы владеете юридическим лицом,

или

лицо, личным советником/консультантом которого Вы являетесь,

или

лицо, ввиду отношений с которым Вы получаете значительную материальную выгоду,


относитесь(ся) к одной из указанных категорий, укажите это:

☐ глава государства (в том числе член правящей королевской династии), правительства;

☐ министр, заместитель или помощник министра;

☐ высший правительственный чиновник;

☐ член парламента или иного законодательного органа;

☐ должностное лицо высших судебных органов власти, в том числе Верховного суда, Конституционного суда, иного судебного органа, на решение которого не подается апелляция;

☐ государственный прокурор, заместитель государственного прокурора;

☐ высший военный чиновник;

☐ посол;

☐ высший партийный чиновник;

☐ ведущий политик;

☐ руководитель/член совета директоров национального банка;

☐ руководитель государственного предприятия;

☐ руководитель/ заместитель руководителя международной организации (ООН, ОЭСР, ОПЕК, Олимпийский комитет, Всемирный Банк и др.), член Европарламента;

☐ руководитель/член международной судебной организаций (Суд по правам человека, Гаагский трибунал и др.);

☐ должностное лицо публичной международной организации;

☐ лицо, замещающее (занимающее) государственную должность Российской Федерации;

☐ лицо, замещающее (занимающее) должность члена Совета директоров Центрального банка Российской Федерации;

☐ лицо, замещающее (занимающее) должность федеральной государственной службы, назначение на которую и освобождение от которой осуществляется Президентом Российской Федерации или Правительством Российской Федерации,

☐ лицо, замещающее (занимающее) должность в Центральном банке Российской Федерации, государственной корпорации или иной организации, созданной Российской Федерацией на основании федерального закона, включенная в перечень должностей, определяемых Президентом Российской Федерации.

14.1

Должность Клиента, относящегося к одной из категорий, упомянутых в графе 14




14.2

Степень родства либо статус (супруг или супруга) Клиента по отношению к лицу, указанному в графе 14 (если больше одного, то указать должности каждого такого лица)




15

Источник происхождения денежных средств/ценных бумаг, с которыми совершаются операции в рамках договора (ов), заключенных Организацией и Клиентом (Учредителем управления)

☐ заработная плата

☐ доход от осуществления предпринимательской деятельности и (или) от участия в уставном (складочном) капитале коммерческой организации

☐ доход от операций с ценными бумагами и (или) иностранными финансовыми инструментами, неквалифицированными в соответствии с законодательством РФ в качестве ценных бумаг
☐ доход от операций с производными финансовыми инструментами

☐ доход от операций с иностранной валютой на организованных торгах и (или) на внебиржевом рынке

☐ получение наследства
☐ получение активов по договору дарения
☐ заем, кредит
☐ иное (указать) _________________________________________

16

Цели использования услуг Организации

 совершение операций с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами в российских и иностранных торговых системах, на внебиржевом рынке;

 совершение операций с иностранной валютой и драгоценными металлами на организованных торгах,

 иное (указать)_________________________________________

17

Сведения о наличии представителя

 Отсутствует/ Имеются 

(нужное отметить)

При наличии – необходимо заполнить Анкету на каждое такое лицо

18*****

Сведения о наличии лица, имеющего возможность контролировать действия клиента


 Отсутствует / Имеется 

(нужное отметить)

При наличии – необходимо заполнить Анкету на каждое такое лицо

Оператор, обрабатывающий персональные данные, указанные в настоящем документе

Акционерное общество Инвестиционная компания «АК БАРС Финанс», Российская Федерация, г. Москва, Лубянский пр-д, д. 15, стр. 2

Цель обработки персональных данных, указанных в настоящем документе



Осуществление возложенных на АО ИК «АК БАРС Финанс» законодательством Российской Федерации функций в соответствии с Налоговым кодексом Российской Федерации, федеральными законами, в частности: "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", "О валютном регулировании и валютном контроле", "О рынке ценных бумаг", "О персональных данных", Уставом АО ИК «АК БАРС Финанс», а также исполнение обязательств, предусмотренных договором об оказании брокерских услуг № _______ от г.

Источник получения персональных данных, указанных в настоящей анкете


Информация, предоставленная непосредственно Клиентом, а также информация, полученная из документов, предоставленных непосредственно Клиентом

Срок обработки персональных данных, указанных в настоящем документе

С момента предоставления персональных данных и до истечения 5 лет со дня прекращения действия договора об оказании брокерских услуг № _______ от г.

Действия, которые будут совершаться в процессе обработки персональных данных, указанных в настоящем документе и общее описание используемых способов обработки персональных данных, указанных в настоящем документе

Смешанная обработка персональных данных (автоматизированная и не автоматизированная обработка персональных данных). Полученная в ходе обработки персональных данных информация передается по внутренней сети юридического лица (информация, доступна лишь для строго определенных сотрудников юридического лица), а также передается с использованием сети общего пользования Интернет.

Согласие на обработку всех персональных данных, содержащихся в анкете

 Согласен /  не согласен


________________/_____________________________________________________________ «____» ____________20__ г

Подпись клиента Собственноручная расшифровка подписи дата заполнения анкеты


/Для служебных отметок/

______________________________________________________________________________________________________________

* В соответствии с законодательством Российской Федерации документами, удостоверяющими личность, являются:

Для граждан Российской Федерации:

  • паспорт гражданина Российской Федерации;

  • свидетельство органов ЗАГС, органа исполнительной власти или органа местного самоуправления о рождении гражданина - для гражданина Российской Федерации, не достигшего 14 лет;

  • общегражданский заграничный паспорт;

  • паспорт моряка;

  • удостоверение личности военнослужащего или военный билет;

  • временное удостоверение личности гражданина Российской Федерации, выдаваемое органом внутренних дел до оформления паспорта;

  • иные документы, признаваемые в соответствии с законодательством Российской Федерации документами, удостоверяющими личность.

Для иностранных граждан:

  • паспорт иностранного гражданина либо иной документ, установленный федеральным законом или признаваемый в соответствии с международным договором Российской Федерации в качестве документа, удостоверяющего личность.

Для лиц без гражданства, если они постоянно проживают на территории Российской Федерации:

  • вид на жительство в Российской Федерации.

Для иных лиц без гражданства:

  • документ, выданный иностранным государством и признаваемый в соответствии с международным договором Российской Федерации в качестве документа, удостоверяющего личность лица без гражданства;

  • разрешение на временное проживание;

  • вид на жительство;

  • иные документы, предусмотренные федеральными законами или признаваемые в соответствии с международным договором Российской Федерации в качестве документов, удостоверяющих личность лица без гражданства.

Для беженцев:

  • свидетельство о рассмотрении ходатайства о признании лица беженцем, выданное дипломатическим или консульским учреждением Российской Федерации либо постом иммиграционного контроля или территориальным органом федеральной исполнительной власти по миграционной службе;

  • удостоверение беженца.

** В соответствии с законодательством Российской Федерации документами, подтверждающими право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации, являются:

  • вид на жительство;

  • разрешение на временное проживание;

  • виза;

  • иной документ, подтверждающий в соответствии с законодательством Российской Федерации право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации.

*** Заполняется в случае регистрации физического лица в качестве индивидуального предпринимателя

**** – к государствам –членам Таможенного союза, относятся: Российская Федерация, Республика Беларусь, Республика Казахстан.

*****Лицом, имеющим возможность контролировать действия клиента (бенефициарным владельцем) признается физическое лицо при наличии у такого лица права (возможности), в том числе на основании договора с физическим лицом – клиентом банка (далее – клиент), оказывать прямое или косвенное (через третьих лиц) существенное влияние на решения, принимаемые клиентом, использовать свои полномочия с целью оказания влияния на величину дохода клиента, физическое лицо имеет возможность воздействовать на принимаемые клиентом решения об осуществлении сделок (в том числе, несущих кредитный риск (о выдаче кредитов, гарантий и т.д.), а также финансовых операций.

АНКЕТА ФИЗИЧЕСКОГО ЛИЦА

ПРЕДСТАВИТЕЛЯ / ВЫГОДОПРИОБРЕТАТЕЛЯ КЛИЕНТА
 первоначальное заполнение  обновление анкетных данных




Фамилия, имя, отчество (при наличии)






Гражданство




2.1.

Налоговое резидентство






Дата рождения






Место рождения (при наличии письменного согласия на обработку персональных данных соответствующего физического лица)






Адрес регистрации по месту жительства (место жительства)






Адрес фактического места жительства (место пребывания)






ИНН (при наличии)






Реквизиты документа, удостоверяющего личность: наименование, серия и номер документа, дата выдачи документа, наименование органа, выдавшего документ, и код подразделения (если имеется) *






Данные миграционной карты (при наличии) (серия, номер, даты начала срока пребывания и окончания срока пребывания)

Данные документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в РФ (серия (если имеется), номер, даты начала срока действия права пребывания (проживания) и окончания срока действия права пребывания (проживания)) **






Сведения о государственной регистрации в качестве индивидуального предпринимателя*** (при наличии) (ОГРНИП, дата гос. регистрации, номер и серия документа, подтверждающего гос. регистрацию, наименование и адрес органа, осуществившего гос. регистрацию)






Контактная информация: телефон, мобильный телефон, адрес электронной почты






Наименование, номер и дата документа, на основании которого физическое лицо является представителем Клиента

или

Наименование, номер и дата договора, заключенного с Клиентом (иного документа), на основании которого физическое лицо является выгодоприобретателем

Доверенность __________

От «__»____________200__г.



Наименование, номер и дата договора, заключенного с Клиентом, представителем/выгодоприобретателем которого является физическое лицо






Срок полномочий (срок действия документа - основания полномочий)

Или

срок действия документа, на основании которого физическое лицо, является выгодоприобретателем

По «_____»__________________200__г.



Образец подписи

(только для представителя Клиента)






Оператор, обрабатывающий персональные данные, указанные в настоящем документе

Акционерное общество Инвестиционная компания «АК БАРС Финанс», Российская Федерация, г. Москва, Лубянский пр-д, д. 15, стр. 2

Цель обработки персональных данных, указанных в настоящем документе

Осуществление возложенных на АО ИК «АК БАРС Финанс» законодательством Российской Федерации функций в соответствии с Налоговым кодексом Российской Федерации, федеральными законами, в частности: "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", "О валютном регулировании и валютном контроле", "О рынке ценных бумаг", "О персональных данных", Уставом АО ИК «АК БАРС Финанс», а также исполнение обязательств, предусмотренных договором об оказании брокерских услуг № _______ от г.

Источник получения персональных данных, указанных в настоящей анкете

Информация, предоставленная непосредственно Клиентом, а также информация, полученная из документов, предоставленных непосредственно Клиентом

Срок обработки персональных данных, указанных в настоящем документе

С момента предоставления персональных данных до истечения 5 лет со дня прекращения действия договора об оказании брокерских услуг № _______ от г.

Действия, которые будут совершаться в процессе обработки персональных данных, указанных в настоящем документе и общее описание используемых способов обработки персональных данных, указанных в настоящем документе

Смешанная обработка персональных данных (автоматизированная и не автоматизированная обработка персональных данных). Полученная в ходе обработки персональных данных информация передается по внутренней сети юридического лица (информация, доступна лишь для строго определенных сотрудников юридического лица), а также передается с использованием сети общего пользования Интернет.



________________/_____________________________________________________________ «____» ____________20__ г

Подпись клиента Собственноручная расшифровка подписи дата заполнения анкеты
/Для служебных отметок/

______________________________________________________________________________________________________________

АНКЕТА ФИЗИЧЕСКОГО ЛИЦА

БЕНЕФИЦИАРНОГО ВЛАДЕЛЬЦА КЛИЕНТА
 первоначальное заполнение  обновление анкетных данных




Наименование, номер и дата договора, заключенного с клиентом, бенефициарным владельцем которого является физическое лицо






Фамилия, имя, отчество (при наличии)






Гражданство






Налоговое резидентство






Дата рождения






Адрес регистрации по месту жительства (место жительства)







Адрес фактического места жительства (место пребывания)






ИНН (при наличии)






Реквизиты документа, удостоверяющего личность: наименование, серия и номер документа, дата выдачи документа, наименование органа, выдавшего документ, и код подразделения (если имеется)*






Данные миграционной карты (при наличии) (серия, номер, даты начала срока пребывания и окончания срока пребывания)

Данные документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в РФ (серия (если имеется), номер, даты начала срока действия права пребывания (проживания) и окончания срока действия права пребывания (проживания))**






Относится ли физическое лицо-бенефициарный владелец клиента
или

его супруг(а) или родственник по прямой восходящей и нисходящей линии (родитель и ребенок, дедушка, бабушка и внуки), полнородный или неполнородный брат (сестра), усыновитель, усыновленный)

или

лицо, совместно с которым оно владеет юридическим лицом,

или

лицо, личным советником/консультантом которого является данное физическое лицо,

или

лицо, ввиду отношений с которым данное физическое лицо получает значительную материальную выгоду,


к одной из указанных категорий:

☐ глава государства (в том числе член правящей королевской династии), правительства;

☐ министр, заместитель или помощник министра;

☐ высший правительственный чиновник;

☐ член парламента или иного законодательного органа;

☐ должностное лицо высших судебных органов власти, в том числе Верховного суда, Конституционного суда, иного судебного органа, на решение которого не подается апелляция;

☐ государственный прокурор, заместитель государственного прокурора;

☐ высший военный чиновник;

☐ посол;

☐ высший партийный чиновник;

☐ ведущий политик;

☐ руководитель/член совета директоров национального банка;

☐ руководитель государственного предприятия;

☐ руководитель/ заместитель руководителя международной организации (ООН, ОЭСР, ОПЕК, Олимпийский комитет, Всемирный Банк и др.), член Европарламента;

☐ руководитель/член международной судебной организаций (Суд по правам человека, Гаагский трибунал и др.);

☐ должностное лицо публичной международной организации;

☐ лицо, замещающее (занимающее) государственную должность Российской Федерации;

☐ лицо, замещающее (занимающее) должность члена Совета директоров Центрального банка Российской Федерации;

☐ лицо, замещающее (занимающее) должность федеральной государственной службы, назначение на которую и освобождение от которой осуществляется Президентом Российской Федерации или Правительством Российской Федерации,

☐ лицо, замещающее (занимающее) должность в Центральном банке Российской Федерации, государственной корпорации или иной организации, созданной Российской Федерацией на основании федерального закона, включенная в перечень должностей, определяемых Президентом Российской Федерации.

11.1

Должность Физического лица-бенефициарного владельца клиента, относящегося к одной из категорий, упомянутых в графе 11




11.2

Степень родства либо статус (супруг или супруга) физического лица-бенефициарного владельца клиента по отношению к лицу, указанному в графе 11 (если более одного – указать должности каждого такого лица)




/Для служебных отметок/

______________________________________________________________________________________________________________



Регламент оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг

и финансовых инструментов срочных сделок АО ИК «АК БАРС Финанс»



Похожие:

К Регламенту оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг и финансовых инструментов срочных сделок ао ик «ак барс финанс» iconРегламент оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг Акционерного общества «Банк Акцепт»
Оказания Акционерным обществом «Банк Акцепт» (далее – «Брокер, Банк») брокерских услуг и определяет условия, на которых Брокер оказывает...

К Регламенту оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг и финансовых инструментов срочных сделок ао ик «ак барс финанс» iconРегламент оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг Открытого...
Нерным обществом коммерческим банком «Акцепт» (далее – «Брокер, Банк») брокерских услуг и определяет условия, на которых Брокер оказывает...

К Регламенту оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг и финансовых инструментов срочных сделок ао ик «ак барс финанс» iconРегламент оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг Открытого...
Нерным обществом коммерческим банком «Акцепт» (далее – «Брокер, Банк») брокерских услуг и определяет условия, на которых Брокер оказывает...

К Регламенту оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг и финансовых инструментов срочных сделок ао ик «ак барс финанс» iconЗаявление о присоединении к Регламенту оказания брокерских услуг...
Приложение 1А. Заявление о присоединении к Регламенту оказания Брокерских услуг на рынке ценных бумаг Закрытого акционерного общества...

К Регламенту оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг и финансовых инструментов срочных сделок ао ик «ак барс финанс» iconРегламент оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг акб «славия»
Приложение Заявление о присоединении к Регламенту для физических лиц и индивидуальных предпринимателей 27

К Регламенту оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг и финансовых инструментов срочных сделок ао ик «ак барс финанс» iconРегламент оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг акб «глобус»
Форма договора о брокерском обслуживании (договора присоединения) для юридического лица 28

К Регламенту оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг и финансовых инструментов срочных сделок ао ик «ак барс финанс» iconК «Регламенту оказания ОАО нокссбанк брокерских услуг на финансовых...
«Регламенту оказания ОАО нокссбанк брокерских услуг на финансовых рынках». Версия 0

К Регламенту оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг и финансовых инструментов срочных сделок ао ик «ак барс финанс» iconК регламенту оказания услуг на рынке ценных бумаг и срочном рынке...
Сведения об отсутствии и присутствии органа или представителя клиента юридического лица по адресу такого клиента юридического лица,...

К Регламенту оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг и финансовых инструментов срочных сделок ао ик «ак барс финанс» iconРегламент зао инвестиционная компания «финам»
Регламент определяет порядок и условия предоставления брокерских услуг зао «финам» (далее – «Брокер» или «Компания») на рынке ценных...

К Регламенту оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг и финансовых инструментов срочных сделок ао ик «ак барс финанс» iconРегламент оказания услуг на финансовых рынках ао «альфа-банк»
Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг (фкцб россии), а также деятельности по совершению сделок покупки и продажи иностранной...

Вы можете разместить ссылку на наш сайт:


Все бланки и формы на filling-form.ru




При копировании материала укажите ссылку © 2019
контакты
filling-form.ru

Поиск