Форма Заявления о признании юридического лица Квалифицированным инвестором
Заявление
о признании юридического лица Квалифицированным инвестором
от «___» __________ 20___ г.
Настоящим
|
Наименование юридического лица
|
далее – Клиент
|
ОГРН
|
|
Договор о брокерском обслуживании (Договор присоединения)
|
№
|
|
от
|
|
обращается с просьбой о признании его Квалифицированным инвестором в соответствии с пунктом 5 статьи 51.2 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» в отношении следующих видов финансовых инструментов, ограниченных в обращении на территории Российской Федерации:
I. Виды финансовых инструментов, ограниченных в обращении на территории Российской Федерации
|
акции, облигации, паи, депозитарные расписки российских эмитентов и (или) производные финансовые инструменты, предназначенные для квалифицированных инвесторов и обращающиеся в российских торговых системах (биржах);
|
|
акции, облигации иностранных эмитентов, не допущенные к публичному размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации;
|
|
производные финансовые инструменты на акции, облигации иностранных эмитентов не допущенные к публичному размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации, предназначенные для квалифицированных инвесторов и не обращающиеся в российских торговых системах (биржах);
|
|
финансовые инструменты иностранных эмитентов, которые не квалифицированы в качестве ценных бумаг в соответствии с Положением о квалификации иностранных финансовых инструментов.
|
|
Настоящим подтверждаем, что:
Осведомлены о повышенных рисках, связанных с ценными бумагами и (или) иными финансовыми инструментами, предназначенными для Квалифицированных инвесторов и об ограничениях, установленных законодательством Российской Федерации в отношении ценных бумаг и (или) иных финансовых инструментов, предназначенных для Квалифицированных инвесторов, и особенностях оказания услуг Квалифицированным инвесторам.
Информация, предоставленная нами в АКБ «ГЛОБУС» (ПАО) в целях подтверждения соответствия условиям, позволяющим признать нас Квалифицированным инвестором, является достоверной, полной и актуальной. Мы готовы предоставить дополнительные документальные подтверждения достоверности предоставляемой нами информации по запросу АКБ «ГЛОБУС» (ПАО).
Нами получена Декларация о рисках, связанных с осуществлением операций с Финансовыми инструментами, ограниченными в обращении на территории Российской Федерации (Приложение № 8 к Приложению № 14 к Регламенту), с содержанием указанной Декларации о рисках ознакомлены и принимаем на себя возможные риски, связанные с инвестированием в указанные финансовые инструменты.
При необходимости использовать для установления соответствия требованиям АКБ «ГЛОБУС» (ПАО) о признании Квалифицированным инвестором Отчет о заключенных по поручению инвестора сделках c ценными бумагами и / или иными финансовыми инструментами в течение последних четырех кварталов.
|
|
|
/
|
|
/
|
Должность руководителя
|
|
Подпись
|
|
И.О. Фамилия
|
|
М.П.
|
Для служебных отметок Банка
|
ЗАЯВЛЕНИЕ принято
|
«___» __________ 20___ года
|
|
|
|
(подпись Ответственного сотрудника)
|
Решение: НЕ ПРИЗНАН Квалифицированным инвестором (в случае несоответствия сведений требованиям Банка)
|
Дата принятия решения о непризнании Квалифицированным инвестором
|
«___» __________ 20___ года
|
Ответственный сотрудник
|
|
|
(подпись)
|
Решение: ПРИЗНАН Квалифицированным инвестором (в случае соответствия сведений требованиям Банка)
|
Дата принятия решения о признании Квалифицированным инвестором
|
«___» __________ 20___ года
|
Ответственный сотрудник
|
|
|
(подпись)
|
Приложение № 1б
к Порядку признания клиентов Квалифицированными инвесторами
|
