Регламент оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг акб «глобус»

Скачать 1.65 Mb.

Название	Регламент оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг акб «глобус»
страница	35/42
Тип	Регламент

filling-form.ru > Договоры > Регламент

1 ... 31 32 33 34 35 36 37 38 ... 42

Форма Заявления о признании физического лица Квалифицированным инвестором

Заявление

о признании физического лица Квалифицированным инвестором

от «___» __________ 20___ г.

Настоящим

Фамилия, Имя, Отчество

далее – Клиент

Данные документа, удостоверяющего личность

Наименование документа

серия

номер

Кем выдан, когда

Договор о брокерском обслуживании (Договор присоединения)

№

от

обращается с просьбой о признании его Квалифицированным инвестором в соответствии с пунктом 4 статьи 51.2 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» в рамках услуги брокерского обслуживания в отношении следующих видов финансовых инструментов, ограниченных в обращении на территории Российской Федерации:

I. Виды финансовых инструментов, ограниченных в обращении на территории Российской Федерации
акции, облигации, паи, депозитарные расписки российских эмитентов и (или) производные финансовые инструменты, предназначенные для квалифицированных инвесторов и обращающиеся в российских торговых системах (биржах);
акции, облигации иностранных эмитентов, не допущенные к публичному размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации;
производные финансовые инструменты на акции, облигации иностранных эмитентов не допущенные к публичному размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации, предназначенные для квалифицированных инвесторов и не обращающиеся в российских торговых системах (биржах);
финансовые инструменты иностранных эмитентов, которые не квалифицированы в качестве ценных бумаг в соответствии с Положением о квалификации иностранных финансовых инструментов.

Настоящим подтверждаю, что:

Осведомлен (а) о повышенных рисках, связанных с ценными бумагами и (или) иными финансовыми инструментами, предназначенными для Квалифицированных инвесторов и об ограничениях, установленных законодательством в отношении ценных бумаг и (или) иных финансовых инструментов, предназначенных для Квалифицированных инвесторов, и особенностях оказания услуг Квалифицированным инвесторам, а также что физическим лицам, являющимся владельцами ценных бумаг, предназначенных для Квалифицированных инвесторов, в соответствии с пунктом 2 статьи 19 Федерального закона от 05.03.1999 № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» не осуществляются выплаты компенсаций из федерального компенсационного фонда.
Информация, предоставленная мною в АКБ «ГЛОБУС» (ПАО) в целях подтверждения соответствия условиям, позволяющим признать меня в качестве Квалифицированного инвестора, является достоверной, полной и актуальной. Я готов(а) предоставить дополнительные документальные подтверждения достоверности предоставляемой мною информации по запросу АКБ «ГЛОБУС» (ПАО).
Мною получена Декларация о рисках, связанных с осуществлением операций с Финансовыми инструментами, ограниченными в обращении на территории Российской Федерации (Приложение № 8 к Приложению № 14 к Регламенту), с содержанием указанной Декларации о рисках ознакомлен(а) и принимаю на себя возможные риски, связанные с инвестированием в указанные финансовые инструменты.
Обязан(а) в случае признания меня Квалифицированным инвестором уведомить Банк, о несоблюдении мною требований, соответствие которым необходимо для признания лица Квалифицированным инвестором.

При необходимости использовать для установления соответствия требованиям АКБ «ГЛОБУС» (ПАО) о признании Квалифицированным инвестором Отчет о заключенных по поручению инвестора сделках c ценными бумагами и/или иными финансовыми инструментами в течение последних четырех кварталов/трех лет.

	/		/
^{Подпись}		^{И.О. Фамилия}

Для служебных отметок Банка
ЗАЯВЛЕНИЕ принято	«___» __________ 20___ года
			^{(подпись Ответственного сотрудника)}
Решение: НЕ ПРИЗНАН Квалифицированным инвестором (в случае несоответствия сведений требованиям Банка)
Дата принятия решения о непризнании Квалифицированным инвестором		«___» __________ 20___ года
Ответственный сотрудник
		^{(подпись)}
Решение: ПРИЗНАН Квалифицированным инвестором (в случае соответствия сведений требованиям Банка)
Дата принятия решения о признании Квалифицированным инвестором		«___» __________ 20___ года
Ответственный сотрудник
		^{(подпись)}

Приложение № 2

к Порядку признания клиентов Квалифицированными инвесторами

1 ... 31 32 33 34 35 36 37 38 ... 42

Похожие:

	Регламент оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг Акционерного общества «Банк Акцепт» Оказания Акционерным обществом «Банк Акцепт» (далее – «Брокер, Банк») брокерских услуг и определяет условия, на которых Брокер оказывает...		Регламент оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг Открытого... Нерным обществом коммерческим банком «Акцепт» (далее – «Брокер, Банк») брокерских услуг и определяет условия, на которых Брокер оказывает...
	Регламент оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг Открытого... Нерным обществом коммерческим банком «Акцепт» (далее – «Брокер, Банк») брокерских услуг и определяет условия, на которых Брокер оказывает...		Регламент оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг акб «славия» Приложение Заявление о присоединении к Регламенту для физических лиц и индивидуальных предпринимателей 27
	Заявление о присоединении к Регламенту оказания брокерских услуг... Приложение 1А. Заявление о присоединении к Регламенту оказания Брокерских услуг на рынке ценных бумаг Закрытого акционерного общества...		К Регламенту оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг и финансовых... Российской Федерации гражданства иностранного государства (за исключением гражданства государства члена Таможенного союза)
	Регламент оказания услуг на рынках ценных бумаг и срочном рынке Публичного...		Регламент зао инвестиционная компания «финам» Регламент определяет порядок и условия предоставления брокерских услуг зао «финам» (далее – «Брокер» или «Компания») на рынке ценных...
	«Статья 13. Порядок уведомления Клиента о рисках» ...		Образец доверенность Приложение №5А (ф/л) к Регламенту оказания услуг на рынках ценных бумаг акб «Ланта-Банк» (АО). Образец

Вы можете разместить ссылку на наш сайт:

Все бланки и формы на filling-form.ru