Регламент доверительного управления активами ООО «Анкор Инвест»

Порядок осуществления расчетов между Сторонами

1. 
   Реквизиты Управляющего указаны в Проспекте Управляющего (Приложение № 10 к Регламенту).
   
2. 
   При подписании Сторонами Договора ДУ Управляющий обязан разъяснить Учредителю управления порядок перевода Активов в управление и порядок оплаты услуг по Договору ДУ.
   

3. 
   В случае появления у Учредителя управления сомнений в достоверности Реквизитов, Учредитель управления может связаться с уполномоченными сотрудниками Управляющего и потребовать указания на действующие Реквизиты Управляющего и/или потребовать предоставления действующих Реквизитов в письменном виде. Уполномоченные сотрудники Управляющего обязаны в разумные сроки указать Учредителю управления раздел официального сайта Управляющего, на котором содержатся действующие Реквизиты, либо переслать по факсимильной связи официальный документ с указанием действующих Реквизитов за подписью одного из перечисленных лиц: Генеральный директор Управляющего, Заместитель Генерального директора Управляющего, Главный бухгалтер Управляющего, Заместитель Генерального директора – Внутренний контролер Управляющего. Документ с указанием Реквизитов Управляющего за подписью других лиц, признается недействительным. Учредитель управления обязуется самостоятельно отслеживать действительность и актуальность Реквизитов Управляющего.
   
4. 
   Бездокументарные ценные бумаги, а также документарные ценные бумаги, учитываемые в депозитарии, считаются переданными Управляющему с даты их зачисления на лицевой счет или счет депо, открытые на имя Управляющего для учета ценных бумаг Учредителя управления.
   

1. 
   Для внесения денежных средств Учредителем управления по Договору доверительного управления, Учредитель управления самостоятельно подает в любую кредитную организацию заполненное надлежащим образом платежное поручение, в котором указываются соответствующие Реквизиты Управляющего и необходимая для перечисления сумма денежных средств.
   
2. 
   Все расчеты по Договору ДУ осуществляются в валюте Российской Федерации.
   
3. 
   Суммы Вознаграждения Управляющего удерживаются Управляющим ежемесячно из денежных средств, входящих в состав находящегося в управлении имущества. При отсутствии в составе имущества необходимого количества денежных средств, Управляющий удовлетворяет свои требования по уплате Вознаграждений за счет реализации ценных бумаг, входящих в состав имущества.
   
4. 
   Расходы, произведенные Управляющим при управлении Активами, также возмещаются за счет активов, находящихся в управлении. Для удержания вознаграждения и/или компенсации расходов Управляющего не требуется согласия или особого распоряжения Учредителя управления. Списание указанных сумм осуществляется Управляющим самостоятельно. При отсутствии в составе Активов необходимого количества денежных средств Управляющий имеет право удовлетворить свои требования за счет реализации ценных бумаг, входящих в состав Активов.
   
5. 
   Изменение и дополнение Тарифов производится Управляющим в одностороннем порядке, при этом введение в действие таких изменений и дополнений осуществляется с соблюдением правил, предусмотренных для внесения изменений в настоящий Регламент по инициативе Управляющего.
   
6. 
   Оценка стоимости Активов
   

6. 
   Права и обязанности Учредителя управления
   
   1. 
      Учредитель управления обязан:
      
      1. 
         передать управляющему Активы в течение 5 (Пяти) рабочих дней с даты заключения Договора ДУ в порядке, предусмотренном настоящим Регламентом и Договором ДУ;
         
      2. 
         выплачивать Вознаграждение Управляющему в порядке и размере, определенном в настоящем Регламенте и в Договоре ДУ, а также компенсировать расходы Управляющего на условиях, определённых в настоящем Регламенте и в Договоре ДУ;
         
      3. 
         письменно или в виде электронного документа, подписанного ЭП, в установленный в настоящем Регламенте (статья 9 регламента) срок, проинформировать Управляющего о намерении расторгнуть Договор ДУ.
         

2. 
   Не изымать имущество из доверительного управления, в случае если оценочная стоимость оставшегося имущества будет составлять менее 200 000 (двухсот тысяч) рублей РФ. В случае подачи поручения на вывод имущества из доверительного управления, в результате исполнения, которого оценочная стоимость оставшегося имущества составит менее 200 000 (двухсот тысяч) рублей РФ, Управляющий имеет право расторгнуть Договор в соответствии с пунктом 24.5. Регламента.
   
3. 
   Учредитель управления имеет право:
   
   1. 
      после согласования с Управляющим пополнить Активы или вывести из управления часть Активов в том же порядке и в те же сроки, в каком и в какие заключается новый Договор ДУ, или вывести из управления часть активов – в том же порядке и в те же сроки, в какие расторгается Договор ДУ. При этом вопрос, расторгается Договор ДУ или нет, решает Управляющий. Если Договор ДУ не расторгается, то после изменения количества и/или состава Активов в результате их пополнения или вывода их части из управления он будет действовать в дальнейшем на согласованных при его заключении условиях;
      
   2. 
      в порядке и в сроки, определённые нормативными актами, получать информацию от Управляющего об управлении активами. Иная информация или в иные сроки предоставляется Учредителю управления за отдельную плату;
      
   3. 
      в любое время потребовать от Управляющего зарегистрировать надлежащим образом оформленное изменение сведений об Учредителе управления, включая сведения об уполномоченных лицах, а также иные сведения, зарегистрированные и подтвержденные Управляющим в Анкете Учредителя управления (физического или юридического лица соответственно). Требование Учредителя управления о регистрации изменения сведений об Учредителе управления удовлетворяется Управляющим при условии, что оно не противоречит действующему законодательству РФ;
      
   4. 
      изменить данные, указываемые в Анкете Учредителя управления (физического или юридического лица соответственно), путем подачи Учредителем управления Управляющему новой Анкеты Учредителя управления (физического или юридического лица) с внесенными изменениями. Одновременно с подачей новой Анкеты Учредителя управления (физического или юридического лица) предоставляются оригиналы или нотариально заверенные копии документов, подтверждающих внесенные изменения. Изменения вступают в силу с момента регистрации Управляющим новой Анкеты Учредителя управления (физического или юридического лица) с внесенными изменениями. Регистрация осуществляется после проверки предоставленных документов. Изменение Инвестиционной декларации согласовывается с Управляющим и производится путем подачи Учредителем управления новой согласованной Инвестиционной декларации с внесенными изменениями.
      

6. 
   Права, обязанности и ограничения Управляющего
   
   1. 
      Управляющий обязан:
      
      1. 
         Принять в управление Активы от Учредителя управления в соответствии с условиями Договора ДУ.
         
      2. 
         По истечении срока действия Договора ДУ либо в случае его досрочного расторжения, вернуть Учредителю управления Активы в порядке, предусмотренном Договором ДУ, за вычетом расходов, понесенных Управляющим при исполнении этого Договора ДУ, Вознаграждения Управляющего и, в установленных законодательством случаях, налогов.
         
      3. 
         Строго придерживаться направлений инвестирования, определенных в Инвестиционной декларации.
         
      4. 
         Осуществлять размещение Активов и управлять ими в интересах Учредителя управления, проявляя при этом такую же разумную предусмотрительность, которой Управляющий руководствуется при управлении собственным имуществом.
         
      5. 
         Осуществлять учет и хранение Активов отдельно от собственных средств, на отдельных счетах, открываемых на имя Управляющего у третьих лиц (банк, депозитарий, брокер и т.д.). При учёте денежных средств и ценных бумаг, передаваемых в доверительное управление разными Учредителями управления, а также полученных в процессе управления денежных средств и ценных бумаг, на одном лицевом счете Управляющего (счете депо Управляющего), Управляющий обязан обеспечить ведение обособленного внутреннего учета денежных средств и ценных бумаг по каждому Договору ДУ.
         
      6. 
         Предоставлять Учредителю управления всю необходимую, в соответствии с действующим законодательством и действующим Регламентом, отчетность по доверительному управлению его Активами.
         
      7. 
         Предоставлять Учредителю управления всю информацию об удержанных и перечисленных в бюджет налогах с доходов, полученных Учредителем управления в результате управления Управляющего Активами.
         
      8. 
         При совершении сделки за счет средств разных Учредителей управления распределять между Учредителями управления ценные бумаги и денежные средства согласно приведённой в Приложении № 13 к настоящему Регламенту Методике распределения между Учредителями управления ценных бумаг/денежных средств, полученных Управляющим в результате совершения сделки за счет средств разных Учредителей управления.
         
   2. 
      Права Управляющего:
      
      1. 
         Управляющий вправе принимать в доверительное управление и осуществлять доверительное управление следующими объектами доверительного управления:
         
         1. 
            Ценными бумагами, в том числе полученными Управляющим в процессе деятельности по управлению ценными бумагами;
            
         2. 
            Денежными средствами, включая иностранную валюту, предназначенными для инвестирования в ценные бумаги, в том числе полученными Управляющим в процессе деятельности по управлению ценными бумагами. Управляющий вправе с соблюдением требования валютного законодательства принимать в доверительное управление и осуществлять доверительное управление иностранной валютой в случае, если соответствующая иностранная валюта является предметом сделок купли/продажи на торгах, организуемых валютной биржей.
            
      2. 
         Управляющий вправе принимать в доверительное управление и приобретать в процессе деятельности по управлению ценными бумагами ценные бумаги иностранных эмитентов, в том числе ценные бумаги иностранных государств, только в случае соблюдения одного из следующих условий:
         
         1. 
            ценные бумаги иностранных эмитентов допущены к обращению на территории Российской Федерации в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации и/или;
            
         2. 
            ценные бумаги иностранных эмитентов прошли процедуру листинга на фондовых биржах, находящихся на территории государств, с государственными органами которых, осуществляющими контроль на рынке ценных бумаг, федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг заключены соглашения о взаимодействии и обмене информацией;
            
         3. 
            ценные бумаги иностранных эмитентов прошли процедуру листинга на фондовых биржах и права Управляющего на такие ценные бумаги иностранных эмитентов учитываются лицами, осуществляющими депозитарную деятельность в соответствии с законодательством Российской Федерации.
            
      3. 
         Управляющий вправе принимать в доверительное управление или приобретать в процессе управления ценными бумагами ценные бумаги в документарной форме, при этом он обязан осуществить все необходимые меры по проверке их подлинности, а также обязан обеспечить сохранность таких ценных бумаг.
         
      4. 
         Управляющий вправе размещать денежные средства, находящиеся в доверительном управлении, а также полученные Управляющим в процессе управления ценными бумагами, на счетах и во вкладах в кредитных организациях на срок, не превышающий количество календарных дней, установленное в Договоре ДУ, за которое Стороны должны уведомить друг друга об отказе от указанного Договора ДУ, или не превышающий трех месяцев, в случае если Договором ДУ не установлен срок, за который Стороны должны уведомить друг друга об отказе от указанного Договора ДУ.
         
      5. 
         Управляющий имеет право на вознаграждение, предусмотренное Договором ДУ, а также на возмещение необходимых расходов, произведенных им при управлении ценными бумагами, в соответствии с законодательством Российской Федерации. Вознаграждение удерживается в порядке и размере, определяемом по методике, изложенной в настоящем Регламенте (см. ст.25)
         
      6. 
         Самостоятельно, без согласования с Учредителем управления, совершать с находящимися в управлении Активами любые виды сделок без ограничений, в том числе заключать биржевые и внебиржевые сделки, с допущенными/не допущенными к торгам ценными бумагами, включенными/не включенными в котировальные списки без ограничений на виды активов и эмитентов, чьи ценные бумаги могут являться объектами управления, без ограничения на соотношение между ними (в том числе различных эмитентов) и денежными средствами Учредителя управления, находящимися в доверительном управлении. А также без ограничения совершать операции по приобретению отдельных видов объектов доверительного управления, в том числе по отраслевому или какому-либо иному признаку и без ограничения на конкретных лиц, чьи ценные бумаги в документарной форме, не являются эмиссионными, а также виды соответствующих ценных бумаг в документарной форме, не являющихся эмиссионными, вправе приобретать Управляющий, а также иные юридические и фактические действия с учетом положений Инвестиционной декларации.
         
      7. 
         Управляющий имеет право поручать другому лицу совершать от своего имени действия, необходимые для управления Активами. При этом Управляющий отвечает за действия избранного им поверенного, как за свои собственные.
         
      8. 
         Управляющий имеет право учитывать на одном счёте депо Управляющего ценные бумаги, передаваемые в доверительное управление разными Учредителями управления, а также ценные бумаги полученные в процессе управления.
         
      9. 
         Управляющий имеет право совершать сделки за счет средств разных Учредителей управления.
         
      10. 
          Управляющий имеет право в одностороннем порядке вносить изменения в настоящий Регламент и его Приложения, в том числе в части изменения Тарифов доверительного управления, которые являются Приложениями к настоящему Регламенту и отдельно размещены на сайте Управляющего. При этом изменение условий доверительного управления активами, определённых в Инвестиционной декларации, Перечня объектов доверительного управления, которые могут быть переданы Управляющему в доверительное управление Учредителем управления, а также порядка их изменения осуществляются по правилам, установленным в Приложении № 11 к Регламенту.
          
   3. 
      Ограничения деятельности Управляющего. Управляющий не вправе:
      
      1. 
         Отчуждать принадлежащие Учредителю управления объекты доверительного управления в состав имущества Управляющего, в состав имущества акционеров (участников) Управляющего, аффилированных лиц Управляющего или в состав имущества других Учредителей управления, находящегося у него в доверительном управлении, за исключением вознаграждения и расходов, предусмотренных статьёй 27 настоящего Регламента.
         
      2. 
         Отчуждать в состав имущества, находящегося у него в доверительном управлении, собственное имущество, за исключением случаев, предусмотренных законодательством Российской Федерации и Договором ДУ;
         
      3. 
         Отчуждать в состав имущества, находящегося у него в доверительном управлении, имущество комитента (принципала, доверителя) во исполнение договора комиссии (агентского договора, договора поручения), в случае если Управляющий ценными бумагами одновременно является комиссионером (агентом, поверенным) по указанному договору;
         
      4. 
         Отчуждать имущество, находящееся у него в доверительном управлении, в состав имущества комитента (принципала, доверителя) во исполнение договора комиссии (агентского договора, договора поручения), в случае если Управляющий одновременно является комиссионером (агентом, поверенным) по указанному договору;
         
      5. 
         Использовать имущество Учредителя управления для исполнения обязательств из договоров о доверительном управлении активами (ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги); заключенных с другими Учредителями управления, собственных обязательств Управляющего или обязательств третьих лиц;
         
      6. 
         Совершать сделки с имуществом Учредителя управления с нарушением условий Договора ДУ;
         
      7. 
         Безвозмездно отчуждать имущество Учредителя управления, за исключением вознаграждения и расходов;
         
      8. 
         Заключать за счет денежных средств/ценных бумаг, находящихся в доверительном управлении, сделки купли/продажи ценных бумаг с аффилированным лицом Управляющего, а также иными лицами, действующими за счет такого аффилированного лица, за исключением сделок купли/продажи ценных бумаг, соответствующих требованиям Положения о критериях ликвидности ценных бумаг, утвержденного Приказом ФСФР России от 7 марта 2006 г. N 06-25/пз-н (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 17 апреля 2006 г., регистрационный № 7707), заключаемых через организаторов торговли на основании безадресных и анонимных заявок;
         
      9. 
         Принимать в доверительное управление или приобретать за счет денежных средств, находящихся у него в доверительном управлении, ценные бумаги, выпущенные им или его аффилированными лицами, за исключением ценных бумаг, включенных в котировальные списки фондовых бирж;
         
      10. 
          Принимать в доверительное управление или приобретать за счет денежных средств, находящихся у него в доверительном управлении, инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда и акции акционерного инвестиционного фонда, управляющей компанией которого является управляющий или его аффилированные лица;
          
      11. 
          Приобретать ценные бумаги организаций, находящихся в процессе ликвидации, а также признанных банкротами и в отношении которых открыто конкурсное производство в соответствии с законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве), если информация об этом была раскрыта в соответствии с порядком, установленным нормативными правовыми актами Российской Федерации;
          
      12. 
          Получать на условиях договоров займа денежные средства и ценные бумаги, подлежащие возврату за счет имущества Учредителя управления, если иное не предусмотрено законодательством Российской Федерации, а также предоставлять займы за счет имущества Учредителя управления;
          
      13. 
          Передавать находящиеся в доверительном управлении ценные бумаги в обеспечение исполнения своих собственных обязательств (за исключением обязательств, возникающих в связи с исполнением Управляющим соответствующего Договора ДУ), обязательств своих аффилированных лиц, обязательств иных третьих лиц;
          
      14. 
          Давать какие-либо гарантии и обещания о будущей эффективности и доходности управления ценными бумагами, в том числе основанные на информации о результатах его деятельности в прошлом, за исключением случая принятия обязательств по обеспечению доходности в Договоре ДУ;
          
      15. 
          Отчуждать имущество, находящееся в доверительном управлении, по договорам, предусматривающим отсрочку или рассрочку платежа более чем на срок, установленный в Договоре о ДУ, за который Стороны должны уведомить друг друга об отказе от Договора ДУ, за исключением биржевых и внебиржевых срочных договоров (контрактов).
          

1. 
   Устанавливать приоритет интересов одного Учредителя управления (выгодоприобретателя) перед интересами другого Учредителя управления (выгодоприобретателя) при распределении между Учредителями управления ценных бумаг/денежных средств, полученных Управляющим в результате совершения сделки за счет средств разных Учредителей управления.
   
2. 
   Управляющий в процессе исполнения своих обязанностей по Договору ДУ не вправе совершать следующие сделки:
   
   1. 
      приобретать за счет находящихся в его управлении денежных средств ценные бумаги, находящиеся в его собственности, в собственности его учредителя;
      
   2. 
      отчуждать находящиеся в его управлении ценные бумаги в свою собственность, в собственность своих учредителей;
      
   3. 
      приобретать за счет находящихся в его управлении денежных средств ценные бумаги, выпущенные его учредителями, за исключением ценных бумаг, включенных в котировальные листы организаторов торговли на рынке ценных бумаг, имеющих лицензию Банка России;
      
   4. 
      приобретать за счет находящихся в его управлении денежных средств ценные бумаги организаций, находящихся в процессе ликвидации, в том числе в соответствии с нормами законодательства Российской Федерации о банкротстве, если информация об этом была раскрыта в соответствии с порядком и процедурами раскрытия информации, устанавливаемыми Банком России;
      
   5. 
      обменивать находящиеся в его управлении ценные бумаги на ценные бумаги, указанные в настоящем разделе;
      
   6. 
      закладывать находящиеся в его управлении ценные бумаги в обеспечение исполнения своих собственных обязательств (за исключением обязательств, возникающих в связи с исполнением Управляющим соответствующего Договора ДУ), обязательств своих учредителей, обязательств любых иных третьих лиц;
      
   7. 
      передавать находящиеся в его управлении ценные бумаги на хранение с определением в качестве распорядителя и (или) получателя депозита третье лицо;
      
   8. 
      заключать за счет находящихся в его управлении денежных средств договоры страхования (приобретать страховые полисы), получателями возмещения по которым определены любые третьи лица.