Регламент доверительного управления активами ООО «Анкор Инвест»
Скачать 0.75 Mb.
|
Статус РегламентаНастоящий Регламент (далее – Регламент) разработан в соответствии с Гражданским кодексом РФ, Федеральным законом от 22.04.1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», Указанием Банка России от 03.08.2015 г. №482-П "Положение о единых требованиях к правилам осуществления деятельности по управлению ценными бумагами, к порядку раскрытия управляющим информации, а также требованиях, направленных на исключение конфликта интересов управляющего».
Управляющий имеет право заключить с Учредителем управления Договор Доверительного Управления, оформленный по форме, отличной от типовой, при условии, что он содержит всю необходимую информацию об Учредителе управления и его волеизъявление в отношении всех существенных условий Регламента, в соответствии с требованиями Регламента. Стороны могут заключать индивидуальные двусторонние договоры, изменяющие и/или дополняющие отдельные положения Регламента, при условии, что это не приведет к изменению Регламента в целом. В этом случае Регламент действует в части, не противоречащей условиям указанных договоров.
Уведомление Учредителей управления о внесении в Регламент изменений производится путем размещения на сайте Управляющего информации о факте внесения изменений и о дате размещения новой редакции. Изменения и дополнения в Регламент для Учредителя управления и Управляющего, заключивших Договор Доверительного Управления, вступают в силу по истечении 15 (пятнадцати) дней с момента их размещения на Официальном сайте Управляющего. В целях обеспечения гарантированного ознакомления всех лиц, присоединившихся к Регламенту об изменениях или дополнениях к Регламенту, установлена обязанность Учредителя управления не реже одного раза в 15 (пятнадцать) дней самостоятельно или через уполномоченных лиц обращаться на сайт Компании за сведениями об изменениях или дополнениях, произведенных в Регламенте. Любые изменения и дополнения с момента вступления их в силу равно распространяются на всех лиц, присоединившихся к Регламенту, в том числе присоединившихся к Регламенту до вступления указанных изменений или дополнений. При заключении Договора Доверительного Управления в день размещения изменений и дополнений в Регламент на Официальном сайте Управляющего либо позже указанного дня, то такие изменения вступают в силу для Сторон с момента подписания Договора Доверительного Управления.
Сайт Компании – Интернет сайт ООО «Анкор Инвест»: www.ankorinvest.ru Договор доверительного управления на рынке ценных бумаг (Договор ДУ) – соглашение об акцепте условий, содержащихся в Регламенте, которое совершается путем подписания Договора ДУ. Специальный счет доверительного управляющего – отельный банковский счет, используемый Доверительным управляющим для хранения денежных средств, находящихся в Доверительном управлении, а также полученных Доверительным управляющим в процессе управления имуществом. Отдельный лицевой счет доверительного управляющего – счет, открываемый Доверительным управляющим для учета прав на ценные бумаги, находящиеся в доверительном управлении в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг. Счет депо доверительного управляющего – счет, открываемый Доверительным управляющим для учета прав на ценные бумаги, находящиеся в доверительном управлении в депозитарии. Активы – ценные бумаги и средства инвестирования в ценные бумаги, включая переданные в доверительное управление при заключении Договора ДУ, а также приобретенные Управляющим в течение срока действия Договора ДУ и в связи с его исполнением. Активы Учредителя управления – если специально не указано иное, совокупность денежных средств Учредителя управления, ценных бумаг и иных финансовых инструментов Учредителя управления, учитываемых на его счете в соответствии с Регламентом. Управляющий – Общество с ограниченной ответственностью «Анкор Инвест» профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, выданной исполнительным органом власти по рынку ценных бумаг, соответствующий вид деятельности по доверительному управлению ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги; Учредитель управления (клиент) - любое юридическое или физическое лицо, заключившее с Управляющим Договор ДУ и передавшее Управляющему активы в управление. Инвестиционная декларация – документ, являющийся неотъемлемой частью Договора ДУ, определяющий направления и способы инвестирования денежных средств и ценных бумаг Учредителя управления (Приложение № 3 к Регламенту). Балансовая стоимость Активов – сумма денежных средств и балансовой стоимости ценных бумаг на момент передачи их в доверительное управление Управляющему по акту приема-передачи, а также стоимость полученных в результате доверительного управления активов. Балансовая стоимость активов используется для целей бухгалтерского учета. Отчетная дата – последний рабочий день каждого месяца в течении срока действия договора, а также дата прекращения действия Договора. Отчетный период – календарный месяц. Стоимость Ценных Бумаг - стоимость Ценных Бумаг, входящих в состав Активов, которая определяется согласно методике, определённой в Приложении № 12 к Регламенту. Стоимость Ценных Бумаг определяется в рублях. Если для определения стоимости Ценных Бумаг используются цены в иностранной валюте, то перерасчет в рубли производится по официальному курсу Банка России на дату такого перерасчета. Объекты доверительного управления - ценные бумаги и средства инвестирования в ценные бумаги, включая: ценные бумаги и средства инвестирования, переданные в доверительное управление при заключении Договора ДУ, а также ценные бумаги и средства инвестирования, приобретенные Управляющим в течение срока Договора ДУ и в связи с его исполнением. В качестве объектов доверительного управления могут выступать денежные средства, ценные бумаги и иные объекты, указанные в Указание Банка России от 03.08.2015 г. №482-П "Положение о единых требованиях к правилам осуществления деятельности по управлению ценными бумагами, к порядку раскрытия управляющим информации, а также требованиях, направленных на исключение конфликта интересов управляющего». Ценные бумаги могут являться объектами доверительного управления вне зависимости от формы их выпуска (документарной или бездокументарной). Если переданная в доверительное управление ценная бумага удостоверяет совокупность прав ее владельца по отношению к обязанному лицу, то вся такая совокупность прав является единым и неделимым объектом доверительного управления. Средства инвестирования в ценные бумаги: (а) денежные средства, предназначенные для инвестирования в ценные бумаги, полученные Управляющим от Учредителя управления при заключении Договора ДУ; (b) денежные средства, полученные Управляющим в процессе управления ценными бумагами. Уполномоченные лица – физические лица, которые в силу закона или доверенности, выданной Учредителем управления, имеют необходимый объем полномочий совершать действия от имени Учредителя управления. Уполномоченный Депозитарий - организация, обладающая лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг. Торговая площадка (организатор торговли, биржа) организация, обладающая лицензией на право осуществления деятельности фондовой биржи и/или организация, обладающая лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг, а также организатор торговли, признанный таковым по иностранному праву. Рабочий день – любой день недели за исключением выходных и официальных праздничных дней, законодательно установленных на территории Российской Федерации, в течении которого Управляющий, или Торговая площадка, или уполномоченный депозитарий, или уполномоченный регистратор или кредитные организации осуществляют свои деловые операции. Сделка с ценными бумагами и/или иными финансовыми инструментами – гражданско-правовая сделка, направленная на отчуждение/приобретение ценных бумаг и/или иных финансовых инструментов. Счет депо – объединенная общим признаком совокупность записей в регистрах уполномоченного депозитария, предназначенная для учета ценных бумаг; способ организации записей, обеспечивающий единство и полноту всех депозитарных записей в целях учета и фиксации прав на ценные бумаги. Тариф – перечень, содержащий сведения о ставках вознаграждения Управляющего. Применяется для расчёта вознаграждения Управляющего (§ 6 Регламента). Тарифы указаны в Приложении № 7 и размещены на официальном сайте Управляющего – www.ankorinvest.ru. Учредитель управления имеет возможность ознакомиться с Тарифами Управляющего, обратившись в офис Управляющего, либо посетив официальный сайт Управляющего – www.ankorinvest.ru. Торговая сессия – означает период времени, в течение которого в торговой системе Торговой площадки в соответствии с внутренними документами Торговой площадки могут выставляться заявки и заключаться сделки. Уполномоченное Лицо: применительно к Учредителю Управления – любое лицо, наделенное полномочиями представлять интересы Учредителя Управления при совершении действий в соответствии с Регламентом. Уполномоченное лицо Учредителя Управления наделяется полномочиями представлять его интересы и/или действовать от его имени в силу закона, на основании устава юридического лица (Учредителя управления) и документа о назначении (избрании) единоличного исполнительного органа или на основании доверенности. Управляющий без какой-либо дополнительной проверки вправе полагаться на действительность полномочий представителей Учредителя Управления, удостоверенных доверенностью. Управляющий при этом вправе потребовать от учредителя управления предоставления доверенности, оформленной в соответствии с требованиями действующих нормативных актов Российской Федерации; применительно к Управляющему – единоличный исполнительный орган Управляющего, действующий на основании устава, либо сотрудник Управляющего, обладающий в силу своего служебного положения полномочиями на представление интересов и/или на совершение действий, направленных на осуществление прав и обязанностей Управляющего по Регламенту. Уполномоченный регистратор: организация, обладающая лицензией на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, выданной в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации, и заключившая договор на ведение реестра с соответствующим эмитентом ценных бумаг; эмитент, самостоятельно осуществляющий ведение реестра владельцев ценных бумаг в соответствии с законодательством Российской Федерации; Регламент – Регламент доверительного управления активами Общества с ограниченной ответственностью «Анкор Инвест» соглашение, устанавливающее для Сторон правила взаимодействия при оказании Управляющим услуг по управлению ценными бумагами и денежными средствами, инвестируемыми в ценные бумаги. Торговые операции – сделки по приобретению и/или отчуждению ценных бумаг и/или иных финансовых инструментов, совершаемые Управляющим в соответствии с настоящим Регламентом. Текущий рыночный курс – котировка курса ценных бумаг и/или иных финансовых инструментов на биржевом рынке, по ценам которого возможно совершение сделок с указанными инструментами, изменяемая в режиме реального времени. Внешние ценные бумаги – ценные бумаги, в том числе в бездокументарной форме, выпущенные в соответствии с иностранным законодательством и, как правило, обращающиеся за пределами Российской Федерации (ценные бумаги, не относящиеся законодательством Российской Федерации к внутренним ценным бумагам). Конфиденциальная информация – любая деловая информация, которой обмениваются Управляющий, и Учредитель управления в процессе пользования Услугами, сведения об Учредителе управления, а также информация, доступ к которой ограничивается в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации и требующая защиты. Личный кабинет – закрытый раздел на сайте компании по адресу www.ankorinvest.ru доступ в который осуществляется по индивидуальному логину и паролю, присвоенному каждому Учредителю управления при заключении договора. Электронная подпись (ЭП) – реквизит электронного документа, предназначенный для защиты данного электронного документа от подделки, полученный в результате криптографического преобразования информации с использованием закрытого ключа электронной подписи, заверенного сертификатом, и позволяющий идентифицировать владельца сертификата ключа подписи, а также установить отсутствие искажения информации в электронном документе. |
Похожие:
 | Правила передачи Сообщений с использованием электронной подписи (ЭП) | | Правила передачи Сообщений с использованием электронной подписи (ЭП) |
| Учредитель управления передает Управляющему в доверительное управление Активы, а Управляющий обязуется от своего имени в интересах... | | Учредитель управления передает Управляющему в доверительное управление Активы, а Управляющий обязуется от своего имени в интересах... |
| Виды сделок и операций, которые Управляющий вправе совершать с Объектами доверительного управления 20 | | «Учредитель управления», с другой стороны, совместно именуемые «Стороны», заключили настоящий договор доверительного управления ценными... |
 | Порядок возврата имущества Учредителям доверительного управления и выплаты доходов (прибыли) Выгодоприобретателям | | Заказчик – ООО специализированный застройщик «Аскона Инвест» (ооо «сз «Аскона Инвест») юридический и фактический адрес: 601915, Владимирская... |
| Ооо «Метида Инвест», именуемое в дальнейшем «Принципал», в лице Генерального директора Савиной Антонины Викторовны, действующего... | |