Правила приема и общие требования к документам, поступающим регистратору
Скачать 2.55 Mb.
|
8.11.14. Внесение в реестр записей о зачислении и списании ценных бумаг со счета номинального держателя, номинального держателя центрального депозитария, доверительного управляющегоЗачисление ценных бумаг на счет номинального держателя производится на основании распоряжение о совершении операции владельца ценных бумаг или другого номинального держателя. Регистратор не вправе требовать предоставления договора между номинальным держателем и его клиентом. 8.11.14.1. Для внесения записей о зачислении и списании ценных бумаг со счета номинального держателя Регистратору должны быть предоставлены следующие документы:
Ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете номинального держателя, не учитываются на лицевом счете зарегистрированного лица, в интересах которого действует номинальный держатель. При внесении записей в реестр в результате сделки с одновременной передачей ценных бумаг в номинальное держание / из номинального держания данные о номинальном держателе вносятся в реестр на основании распоряжение о совершении операции зарегистрированного лица, без внесения в реестр записей о новом владельце, приобретающем ценные бумаги. В этом случае основанием для внесения записей в реестр является договор, на основании которого отчуждаются ценные бумаги, и договор, на основании которого номинальный держатель обслуживает своего клиента, ссылка на которые обязательна в распоряжении о совершении операции в графе «основание для внесения записи в реестр». Операции с ценными бумагами между владельцами ценных бумаг - клиентами одного номинального держателя не отражаются у Регистратора. 8.11.14.2. Для внесения записей о зачислении и списании ценных бумаг со счета доверительного управляющего Регистратору должны быть предоставлены следующие документы: - распоряжение о совершении операции , оформленное в соответствии с пунктом 8.11.2. Правил; - документы, необходимые для открытия лицевого счета нового зарегистрированного лица (если счет не был открыт ранее). 8.11.14.3. Зачисление ценных бумаг на лицевой счет номинального держателя центрального депозитария в реестре при их списании с другого лицевого счета или списание ценных бумаг с лицевого счета номинального держателя центрального депозитария при их зачислении на другой лицевой счет Для зачисления ценных бумаг на лицевой счет номинального держателя центрального депозитария в реестре при их списания с другого лицевого счета или списания ценных бумаг с лицевого счета номинального держателя центрального депозитария при их зачислении на другой лицевой Регистратору должны быть предоставлены следующие документы: - распоряжение центрального депозитария и - распоряжение лица, на лицевой счет которого зачисляются (с лицевого счета которого списываются) ценные бумаги (за исключением случая списания ценных бумаг с лицевого счета номинального держателя центрального депозитария в результате выкупа акций по требованию лица, которое приобрело более 95 процентов акций открытого акционерного общества, и случая прекращения депозитарного договора центрального депозитария или иного депозитария с владельцем (доверительным управляющим) ценных бумаг); - документы, необходимые для открытия лицевого счета нового зарегистрированного лица (если счет не был открыт ранее). Порядок и условия взаимодействия Регистратора и Центрального депозитария устанавливаются в соответствии с Регламентом взаимодействия регистраторов и Центрального депозитария, утвержденным Советом директоров ПАРТАД (Протокол № 08/2012 от 26.12.2012 г) и согласованным ФСФР России. Центральный депозитарий и Регистратор обязаны при взаимодействии друг с другом осуществлять обмен информацией и документами в электронной форме При списании ценных бумаг с лицевого счета (зачислении ценных бумаг на лицевой счет) номинального держателя центрального депозитария в реестре владелец (доверительный управляющий) этих ценных бумаг не должен меняться, за исключением случаев приобретения, выкупа и реализации эмитентом размещенных им ценных бумаг, а также приобретения или выкупа акций в связи с осуществлением добровольного, в том числе конкурирующего, или обязательного предложения в соответствии с главой XI.1 Федерального закона от 26 декабря 1995 года N 208-ФЗ "Об акционерных обществах". Распоряжение о списании ценных бумаг с лицевого счета (зачислении ценных бумаг на лицевой счет) номинального держателя центрального депозитария должно содержать данные, отраженные в пункте 11.11.3. Правил. Зачисление ценных бумаг на лицевой счет номинального держателя центрального депозитария и списание ценных бумаг с лицевого счета номинального держателя центрального депозитария допускаются при одновременном соблюдении следующих условий: - идентификация распоряжений на совершение указанных операций в качестве встречных на основании сведений, указанных в распоряжениях, в том числе на основании референса; - проведение в соответствии с Федеральным законом от 07.12.2011 N 414-ФЗ "О центральном депозитарии" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 50, ст. 7356; 2012, N 31, ст. 4334; N 53, ст. 7607) и условиями осуществления депозитарной деятельности, утвержденными центральным депозитарием, сверки записей о количестве ценных бумаг на лицевом счете номинального держателя центрального депозитария, между лицом, которому открыт лицевой счет номинального держателя центрального депозитария, и держателем реестра; - иных условий, установленных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации. 8.11.14.4. Документы, предоставляемые Регистратору для внесения в реестр записи о зачислении ценных бумаг на депозитный лицевой счет, открытый нотариусу: - распоряжение о совершении операции, предусмотренное пунктом 8.11.2. Правил. В распоряжении владельца ценных бумаг о переводе акций в депозит нотариуса должно быть указано лицо, являющееся кредитором по обязательству владельца ценных бумаг, а также содержаться информация о кредиторе (фамилия, имя и отчество; паспортные данные, адрес проживания (для физического лица) или полное наименование, адрес места нахождения, номер и дата государственной регистрации юридического лица). В случае отсутствия определенности о кредиторе по обязательству владельца ценных бумаг, в распоряжении должна содержаться соответствующая запись. Операции по депозитному лицевому счету, открытому нотариусу, после зачисления на него ценных бумаг блокируются, за исключением операций по предоставлению информации на основании распоряжения нотариуса или эмитента, операции по списанию ценных бумаг с депозитного лицевого счета, открытому нотариусу, и операций, которые не требуют волеизъявления зарегистрированного лица. Прекращение блокирования операций по депозитному счету, открытому нотариусу, производится регистратором при предоставлении документов, предусмотренных в пункте 8.11.14.4.1. Правил. 8.11.14.4.1. Документы, предоставляемые Регистратору для внесения в реестр записи о списании ценных бумаг с депозитного лицевого счета, открытого нотариусу: · копия решения суда, заверенная судом; или · документы, подтверждающие оплату ценных бумаг в случае выкупа ценных бумаг в порядке, предусмотренном статьей 84.8 Федерального закона "Об акционерных обществах"; или · распоряжение о совершении операции (о списании ценных бумаг на счет кредитора, указанного владельцем ценных бумаг); или · иные документы, предусмотренные действующим законодательством. Распоряжение о списании ценных бумаг с депозитного лицевого счета, открытого нотариусу, на счет кредитора, указанного владельцем ценных бумаг, должно быть подписано нотариусом и скреплено его печатью. 8.11.14.5. Если иной срок для совершения операции не установлен настоящим Порядком, Регистратор в течение 3 рабочих дней со дня получения документов, являющихся основанием для совершения операций, совершает соответствующие операции либо отказывает в их совершении. 8.11.14.6. Регистратор отказывает в совершении операции в следующих случаях: 1) если Регистратору не представлены все документы, необходимые для открытия лицевого счета, по которому совершается операция, и для совершения операции, и (или) представленные документы оформлены с нарушением требований законодательства Российской Федерации, настоящих Правил; 2) если представленные документы не содержат всю информацию, которую в соответствии с законодательством Российской Федерации они должны содержать, или в представленных документах указаны данные, не соответствующие данным документа, удостоверяющего личность зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя (для физических лиц) или данным учредительных документов (для юридических лиц); 3) если представленные документы содержат информацию, не соответствующую информации, содержащейся в документах, ранее представленных Регистратору или представленных в результате процедуры передачи реестра, и это несоответствие не является результатом ошибки Регистратора, предыдущего держателя реестра, трансфер-агента и (или) эмитента; 4) если представленные документы, составленные на иностранном языке, не переведены на русский язык, и (или) верность перевода на русский язык и (или) подлинность подписи переводчика не засвидетельствованы нотариально; 5) если представленные документы, составленные в соответствии с иностранным законодательством, не легализованы в установленном порядке либо не имеют проставленного апостиля, за исключением случаев, когда в соответствии с федеральными законами или международными договорами Российской Федерации такая легализация не требуется; 6) если у Регистратора отсутствует надлежащим образом заполненная анкета зарегистрированного лица, требующего совершения операции, анкета эмитента или анкета залогодержателя; 7) если операции по лицевому счету зарегистрированного лица, в отношении которого представлено распоряжение о списании с его лицевого счета или передаче в залог ценных бумаг, Регистратором приостановлены, блокированы или ограничены иным образом (за исключением случаев, когда в соответствии с Правилами операции совершаются на основании распоряжений эмитента или иных документов, за исключением распоряжений зарегистрированных лиц, в том числе операций в связи с реорганизацией эмитента); 8) если количество ценных бумаг, указанное в распоряжении о списании ценных бумаг, превышает количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, на списание которых нет ограничений (за исключением случаев, предусмотренных Правилами); 9) если лицевой счет, для совершения операции по которому представлены документы, закрыт; 10) если в реестре отсутствует лицевой счет лица, по которому требуется совершить операцию, и (или) отсутствует информация о ценных бумагах, в отношении которых представлено распоряжение о совершении операции, и отсутствие счета и (или) данной информации не связано с ошибкой Регистратора, предыдущего держателя реестра, трансфер-агента и (или) эмитента; 11) если Регистратору не представлен зарегистрированный отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, указанных в распоряжении о совершении операции, за исключением случаев, предусмотренных законодательством Российской Федерации о ценных бумагах; 12) если распоряжение о совершении операции получено от имени лица, которое не вправе распоряжаться ценными бумагами; 13) если документы, являющиеся основанием для совершения операций, направлены почтовым отправлением и у Регистратора отсутствует документ, подтверждающий, что зарегистрированное лицо прямо указало на такой способ представления документов для совершения операций по открытому ему лицевому счету; 14) если в течение 30 дней с даты поступления распоряжения с указанным в нем референсом не поступило встречное распоряжение с идентичным референсом. 8.11.14.7. Регистратор вправе отказать в совершении операций в следующих случаях: 1) если зарегистрированное лицо не оплатило или не предоставило гарантии по оплате услуг Регистратора в части совершения операций, за исключением операций зачисления ценных бумаг на лицевые счета при их открытии в связи с прекращением осуществления функций номинального держателя, в размере, определенном Прейскурантом Регистратора; 2) если Регистратору не представлены все документы, необходимые для идентификации зарегистрированных лиц, по лицевым счетам которых совершаются операции, в соответствии с Федеральным законом от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"; 3) если представленное распоряжение и (или) иные документы содержат не заверенные должным образом исправления и (или) заполнены неразборчиво; 4) если у Регистратора имеются существенные и обоснованные сомнения в подлинности подписи на распоряжении, подлинность которой не засвидетельствована нотариально, или подпись на распоряжении существенно отличается от образца подписи, представленного держателю реестра надлежащим образом; 5) если у Регистратора имеются существенные и обоснованные сомнения в подлинности представленных документов; 6) в иных случаях, предусмотренных федеральными законами. 8.11.14.8. Регистратор направляет уведомление об отказе в совершении операции не позднее рабочего дня, следующего за днем истечения срока, установленного для совершения операции. Уведомление об отказе в совершении операции может быть направлено через трансфер-агента или через эмитента, если ему предоставлено право направления таких уведомлений. В случае направления уведомления об отказе в совершении операции почтовым отправлением, уведомление направляется по адресу фактического места жительства, указанному в анкете данного лица (почтовому адресу (для направления корреспонденции), указанному в ранее предоставленной анкете). Если документы, являющиеся основанием для совершения операции, были вручены Регистратору (трансфер-агенту, эмитенту) при личном обращении к нему, уведомление об отказе в совершении операции вручается соответствующим лицом при личном обращении к нему по истечении срока, установленного абзацем первым настоящего пункта для уведомления об отказе в совершении операции, если в распоряжении или ином документе, представленном Регистратору, не предусмотрено направление такого уведомления иным способом. Если документы, являющиеся основанием для совершения операции, были представлены держателю реестра в форме электронного документа, подписанного электронной подписью, уведомление об отказе в совершении операции направляется в форме электронного документа, подписанного электронной подписью. Уведомление об отказе в совершении операции содержит мотивированное обоснование отказа с указанием всех причин, послуживших основанием для отказа. |
Похожие:
 | Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Открытого Акционерного Общества «бинбанк» | | Гражданского кодекса Российской Федерации, действующего законодательства о ценных бумагах, акционерных обществах Российской Федерации,... |
| Помещения, оборудование и программное обеспечение, используемое Реестродержателем 23 | | Операции, проводимые регистратором в реестре. Перечень, формы, правила приема и требования к документам, на основании которых, регистратор... |
| Операции, проводимые регистратором в реестре. Перечень, формы, правила приема и требования к документам, на основании которых, регистратор... | | Министерства обороны Российской Федерации (г. Череповец, Вологодская область) (далее по тексту – Училище) для их последующего обучения... |
 | Правила приема в образовательное учреждение среднего профессионального образования (далее – Правила приема) разработаны в соответствии... | | Правила приема в образовательное учреждение среднего профессионального образования (далее – Правила приема) разработаны в соответствии... |
| Требования к оформлению документов. Способы предоставления документов Регистратору. 17 | |