Раздел 4. Порядок взаимодействия с Депонентами и третьими лицами и документы, его определяющие.
Для оказания Депоненту услуг, объектом которых являются ценные бумаги и/или права на ценные бумаги, принадлежащие Депоненту или Клиентам Депонента на праве собственности, с Депонентом заключается Договор. Порядок оказания Депозитарием услуг Депоненту регламентируется настоящими Условиями и Договором.
Депозитарий может заключить с Депонентом для учета прав на ценные бумаги, следующие типовые формы Договоров:
Депозитарный Договор (Договор Счета депо);
Междепозитарный Договор (Договор о междепозитарных отношениях);
Договор Счета депо доверительного управляющего;
Договор казначейского Счета депо эмитента;
Договор с попечителем Счета депо;
Договор Счета депо иностранного номинального держателя;
Договор Счета депо иностранного уполномоченного держателя;
Договор счета депо депозитарных программ;
Депозитарный Договор «депозит нотариуса»;
Депозитарный договор с уполномоченным управляющим товарищем.
Формы перечисленных договоров являются типовыми и утверждаются в установленном Депозитарием порядке.
Допускается одновременное заключение Договоров разных типовых форм. Набор заключаемых Договоров определяется Депонентом в зависимости от его потребностей и в соответствии с требованиями действующего законодательства Российской Федерации.
В случае заключения с Депонентом Договора, Депозитарий открывает Депоненту основной Счет депо и торговые Счета депо различных видов, в зависимости от того, на каком основании Депонент обладает ценными бумагами.
Количество Счетов депо, которые могут быть открыты одному Депоненту на основании одного Договора, в том числе количество Счетов депо одного вида, не ограничено.
С Депонентом также могут заключаться другие договоры и соглашения, в том числе дополнительные соглашения к Договору, регламентирующие порядок оказания депозитарных или сопутствующих услуг. Указанные договоры и соглашения не могут противоречить законодательству Российской Федерации и настоящим Условиям.
Депозитарный Договор (Договор Счета депо).
Основанием для возникновения прав и обязанностей Депонента и Депозитария при оказании Депозитарием Депоненту услуг, является Депозитарный Договор (Договор Счета депо).
Предметом Депозитарного Договора (Договора Счета депо) является:
предоставление Депозитарием Депоненту услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги путем открытия и ведения Депозитарием Счета депо Депонента, а также осуществления операций по этому Счету депо;
оказание Депозитарием услуг, содействующих реализации Владельцами ценных бумаг прав по принадлежащим им ценным бумагам.
Предоставление Депозитарием Депоненту услуг по хранению сертификатов ценных бумаг, не сопровождающемуся учетом прав на ценные бумаги, не является предметом Депозитарного Договора (Договора Счета депо).
Депозитарный Договор (Договор Счета депо) должен быть заключен в письменной форме.
Неотъемлемой частью Депозитарного Договора (Договора Счета депо) являются утвержденные в установленном порядке Условия.
При заключении Депозитарного Договора (Договора Счета депо) от Депонента не требуется немедленного депонирования ценных бумаг.
Заключение Депозитарного Договора (Договора Счета депо) не влечет за собой переход к Депозитарию права собственности на ценные бумаги Депонента. Депозитарий не вправе совершать операции с ценными бумагами Депонента иначе как по Поручению Депонента, если иное не предусмотрено законодательством Российской Федерации или Договором.
Междепозитарный Договор (Договор о междепозитарных отношениях).
В случае если Депонентом Депозитария является другой Депозитарий, между ними заключается Междепозитарный Договор (Договор о междепозитарных отношениях).
Ценные бумаги, передаваемые Депозитарию Депозитарием-Депонентом в соответствии с Междепозитарным Договором (Договором о междепозитарных отношениях), не могут принадлежать Депозитарию-Депоненту на праве собственности или ином вещном праве. Договор о междепозитарных отношениях может быть заключен только с профессиональным участником рынка ценных бумаг, имеющим лицензию на осуществление депозитарной деятельности.
Учет прав на ценные бумаги, переданные в Депозитарий Депозитарием-Депонентом, ведется по всей совокупности данных, без разбивки по отдельным клиентам Депозитария-Депонента.
Для любого лица, обладающего правом собственности или иным правом на ценную бумагу, в любой момент времени существует только один Депозитарий, осуществляющий учет прав на указанные ценные бумаги, в котором такому лицу открыт Счет депо.
В случаях предусмотренных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Депозитарий, согласно предусмотренной в таких случаях процедуре, имеет право запрашивать у Депозитария-Депонента информацию о Владельцах ценных бумаг, учет прав на которые ведется в Депозитарии-Депоненте. Депозитарий, в котором открыт Счет депо номинального держателя другого Депозитария, не отвечает за правильность и достоверность этой информации, а отвечает только за её передачу третьим лицам.
Депозитарий и Депозитарий-Депонент обязаны проводить сверку данных по ценным бумагам Депонентов согласно описанному в разделе 8 настоящих Условий порядку и сроков проведения сверки.
Депозитарий-Депонент обязан направлять распоряжения по Счету депо номинального держателя, на котором учитываются ценные бумаги его Депонентов и который открыт в Депозитарии, только при наличии соответствующего Поручения своего клиента (Депонента) или иного документа, который, согласно нормативным правовым актам, может являться основанием для проведения Депозитарной операции.
Междепозитарные отношения, если Депозитарий является Депонентом вышестоящего (другого) депозитария.
Депозитарий имеет право на основании соглашений (Договоров) с другими депозитариями привлекать их к исполнению обязанностей по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги Депонента, если Договор с Депонентом не содержит запрета на заключение такого соглашения (Договора).
Депозитарий отвечает перед Депонентом за действия других депозитариев, указанных в пункте 4.3.1. настоящих Условий, как за свои собственные, за исключением случаев, когда их необходимость была инициирована прямым указанием самого Депонента.
Другой Депозитарий осуществляет учет ценных бумаг Депонентов Депозитария на Счете депо номинального держателя. Операции по Счету депо номинального держателя должны сопровождаться проведением соответствующих операций по Счетам депо Депонентов Депозитария.
Депозитарий, являясь Депонентом другого Депозитария, выполняет функции номинального держателя ценных бумаг своих Депонентов. При этом его отношения с Депонентами осуществляются согласно Условиям.
Взаимодействие с держателями реестра (Регистраторами).
Депозитарий может открывать счета номинального держателя в реестрах владельцев ценных бумаг, кроме реестров эмитентов, обязанных осуществлять раскрытие (предоставление) информации в соответствии со статьей 30 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", а также кроме реестров владельцев инвестиционных паев или реестров владельцев ипотечных сертификатов участия, если правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом или правилами доверительного управления ипотечным покрытием предусмотрена возможность обращения таких ценных бумаг на организованных торгах.
Установление отношений Депозитария с Регистратором и дальнейший порядок взаимодействия определяется внутренними документами Регистратора.
При взаимодействии с Регистратором, Депозитарий
- по именным ценным бумагам выполняет функции номинального держателя ценных бумаг;
- обеспечивает учет прав на ценные бумаги, переданные Депонентами в номинальное держание;
- производит зачисление ценных бумаг на счета депо Депонентов только после получения от держателя реестра сообщения, подтверждающего перевод ценных бумаг в номинальное держание Депозитарию;
- осуществляет контроль за соблюдением корпоративных и иных прав клиентов (депонентов);
- обеспечивает Депонентам осуществление их прав на получение доходов по ценным бумагам.
Перерегистрацию ценных бумаг на имя Депозитария, как номинального держателя, в реестре владельцев ценных бумаг осуществляет Депонент или уполномоченное им лицо в соответствии с Правилами ведения реестра конкретного Регистратора.
С момента регистрации Депозитария в реестре владельцев ценных бумаг в качестве номинального держателя, Депозитарий обязан:
передавать Депоненту информацию о ценных бумагах, полученную от Регистратора,
совершать все необходимые действия, направленные на обеспечение получения Депонентом всех выплат по ценным бумагам, номинальным держателем которых является Депозитарий,
по требованию Депонента обеспечить внесение в реестр владельцев ценных бумаг записи о передаче ценных бумаг Депоненту.
Порядок взаимодействия Депозитария с регистраторами и другими депозитариями (лицами, у которых ему открыт лицевой счет (счет депо) номинального держателя ценных бумаг) при предоставлении списка Депонентов - владельцев ценных бумаг или Списка лиц, осуществляющих права по ценным бумагам, изложен в п.п.3.1-3.3 настоящих Условий.
Попечитель Счета депо.
Депонент может передать полномочия по распоряжению ценными бумагами и осуществлению прав по ценным бумагам, которые хранятся и/или права, на которые учитываются в Депозитарии, Попечителю Счета депо. В качестве Попечителя Счета депо может выступать только юридическое лицо - профессиональный участник рынка ценных бумаг.
Попечитель Счета депо действует от имени Депонента на основании Договора, заключаемого между ними и/или доверенности Депонента. Назначив Попечителя Счета депо в порядке, описанном в п. 5.4.6.1. настоящих Условий, Депонент поручает Попечителю Счета депо давать Поручение на выполнение Депозитарных операций по Счету депо. В доверенности Депонента и/или Договоре, заключенном между Депонентом и Попечителем Счета депо указываются операции, распоряжения, на выполнение которых уполномочен передавать Попечитель Счета депо Депозитарию.
С момента назначения Попечителя Счета депо Депонент теряет право самостоятельно подавать Депозитарию Поручения в отношении ценных бумаг, которые хранятся и/или права на которые учитываются в Депозитарии, за исключением случаев, предусмотренных Депозитарным Договором.
Депозитарий не отвечает перед Депонентом за убытки, причиненные в результате действий Попечителя Счета депо, если иное не установлено в Депозитарном Договоре.
По одному Счету депо не может быть назначено более одного Попечителя Счета депо.
Полномочия по распоряжению ценными бумагами и осуществлению прав по ценным бумагам, которые хранятся и/или права, на которые учитываются в Депозитарии, могут быть переданы Депонентом Попечителю только в отношении Счета депо в целом.
Каждое Поручение, переданное Попечителем Счета депо Депозитарию, должно иметь в качестве основания Поручение, переданное Попечителю Счета депо Депонентом.
Между Депозитарием и Попечителем Счета депо должен быть заключен Договор, устанавливающий их взаимные права и обязанности, возникающие при оказании Депозитарием услуг Депоненту, передавшему полномочия по распоряжению ценными бумагами и осуществлению прав по ценным бумагам, которые хранятся и/или права на которые, учитываются в Депозитарии Попечителю Счета депо.
Оператор Счета депо (раздела Счета депо).
Депонент может передавать часть или все полномочия по распоряжению Счетом депо (Разделом Счета депо) Оператору Счета депо (раздела Счета депо).
При наличии Оператора Счета депо (раздела Счета депо) Депонент сохраняет право отдавать распоряжения Депозитарию на выполнение депозитарных операций, за исключением случаев, предусмотренных в Депозитарном Договоре.
Депонент может поручать нескольким лицам выполнение обязанностей Оператора Счета депо (раздела Счета депо), разграничив при этом их полномочия.
Депонент Депозитария, являющийся одновременно клиентом Банка по иной профессиональной деятельности, осуществляемой последним на рынке ценных бумаг, вправе назначить Оператором своего Счета депо либо раздела Счета депо сам Банк. При назначении Банка Оператором Счета депо (раздела Счета депо) уполномоченным сотрудником Банка может быть подано Сводное Поручение на зачисление, списание, перевод ценных бумаг, содержащее поручения по операциям Депонента. По каждому Счету депо Депонента составляется отдельное Сводное Поручение.
Назначение Оператора Счета депо (раздела Счета депо) осуществляется путем выдачи Оператору Счета депо (раздела Счета депо) Поручения, Анкеты, доверенности Депонента, все предоставленные документы подлежат регистрации в Депозитарии. Порядок назначения Оператора Счета депо (раздела Счета депо) приведен в п. 5.4.6.3. настоящих Условий.
Депозитарий не несет ответственности перед Депонентом за действия Оператора, совершенные в рамках, полученных от Депонента полномочий.
Распорядитель Счета депо (раздела Счета депо).
С целью подписания документов, предоставляемых в Депозитарий, Депонент или его уполномоченное лицо вправе назначить Распорядителя Счета депо (раздела Счета депо).
Распорядитель Счета депо (раздела Счета депо) действует на основании учредительного документа либо доверенности, оформленной в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.
Депонент-физическое лицо либо Депонент-индивидуальный предприниматель сам является распорядителем собственного Счета депо. Доверенность может быть выдана на совершение единичной операции либо на совершение операций в течение оговоренного срока, а также с различным кругом полномочий.
Депоненты-кредитные организации при назначении Распорядителем Счета депо (раздела Счета депо) лица, согласование кандидатуры которого требуется в соответствии с нормативными правовыми актами Банка России, предоставляют нотариально удостоверенную копию письма территориального учреждения Банка России, подтверждающего согласование.
|
