РАЗДЕЛ 10. Прекращение депозитарной деятельности.
Депозитарий прекращает депозитарную деятельность в случае:
приостановления действия лицензии на право осуществления депозитарной деятельности,
аннулирования лицензии на право осуществления депозитарной деятельности;
истечения срока действия лицензии на право осуществления депозитарной деятельности;
принятия решения о ликвидации организации, структурным подразделением которой является Депозитарий.
В случаях, перечисленных в предыдущем пункте, Депозитарий обязан:
со дня получения уведомления Банка России о приостановлении действия или аннулировании лицензии, истечения срока действия лицензии, или принятия решения о ликвидации организации прекратить осуществление депозитарной деятельности (за исключением информационных и инвентарных операций в части списания ценных бумаг со счета депо Депонента по его требованию, а также операций, связанных с реализацией прав владельцев ценных бумаг по принадлежащим им ценным бумагам);
в течение 3 (трех) рабочих дней с момента получения соответствующего письменного уведомления Банка России, истечения срока действия лицензии, или принятия решения о ликвидации организации уведомить Депонентов, в соответствии с порядком, предусмотренным депозитарным договором, о приостановлении действия, аннулировании, истечении срока действия лицензии на право осуществления депозитарной деятельности, или принятии решения о ликвидации организации;
одновременно с вышеуказанным уведомлением (за исключение случая приостановления действия лицензии), предложить Депонентам до момента, указанного в уведомлении (для случая аннулирования лицензии), либо в течение 30 дней со дня прекращения действия лицензии или принятия решения о ликвидации организации, перевести находящиеся на их счетах депо ценные бумаги на лицевые счета в реестре или на счет депо в другом Депозитарии.
в соответствии с поручением Депонента немедленно передать принадлежащие ему ценные бумаги путем перерегистрации именных ценных бумаг на имя Депонента в реестре или в другом Депозитарии и/или возврата сертификатов документарных ценных бумаг Депоненту либо передачи их в другой Депозитарий, указанный Депонентом.
Порядок взаимодействия Депозитария с регистраторами и другими Депозитариями в процессе прекращения депозитарной деятельности, а также дальнейшие действия Депозитария по завершению указанного процесса, определяются действующим законодательством Российской Федерации и соответствующими нормативными актами ФСФР и Банка России.
По истечении сроков перевода ценных бумаг, указанных в пункте 10.2 Депозитарий обязан (за исключением случая приостановления действия лицензии) прекратить совершение всех операций с ценными бумагами Депонентов, кроме информационных операций.
Депозитарий, имеющий междепозитарный счет депо в Депозитарии места хранения на котором учитываются ценные бумаги его Депонентов, обязан в течение 20 дней со дня истечения срока перевода ценных бумаг предоставить Депозитарию места хранения списки Депонентов на день, следующий за днем истечения срока перевода ценных бумаг, для сверки и дальнейшей передачи реестродержателю.
Депозитарий, имеющий лицевой счет номинального держателя в реестре, на котором учитываются ценные бумаги его Депонентов, обязан в течение 30 дней со дня истечения срока перевода ценных бумаг предоставить реестродержателю списки Депонентов на день, следующий за днем истечения срока перевода ценных бумаг.
Списки Депонентов составляются по каждому выпуску ценных бумаг и содержат следующую информацию:
О Депоненте:
для физического лица: фамилия, имя, отчество; гражданство; вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ; дата рождения; место регистрации; адрес для направления корреспонденции;
для юридического лица: полное наименование организации в соответствии с ее уставом; номер свидетельства о государственной регистрации и наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации; место нахождения; почтовый адрес; номер телефона, факса (при наличии); электронный адрес (при наличии).
О ценных бумагах - по каждому Депоненту: количество, вид, категория (тип) или серия, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, а также об их обременении обязательствами и блокировании с указанием оснований обременения и блокирования. При этом отдельно представляется информация по ценным бумагам, находящимся:
в собственности или на которые распространяются вещные права лиц, не являющихся собственниками;
в доверительном управлении;
в номинальном держании у Депонента – юридического лица.
В течение 3(трех) рабочих дней после направления списков Депонентов, Депозитарий должен направить каждому Депоненту уведомление, содержащее: полное фирменное наименование и место нахождения каждого реестродержателя, на лицевые счета которого переводятся ценные бумаги; номера и даты выдачи лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по ведению реестра (если есть); указание на необходимость представить указанным в извещении держателям реестра документы, необходимые в соответствии с требованиями нормативных актов ФСФР и банка России для открытия лицевого счета. Одновременно с направлением такого уведомления каждому Депоненту должна быть направлена информация о количестве ценных бумаг, переведенных для учета в систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг или иной Депозитарий.
По получении от реестродержателя уведомления, о списании ценных бумаг со счета Депозитария и зачислении их на счета лиц, указанных в списках Депонентов, Депозитарий прекращает депозитарную деятельность по выпускам ценных бумаг, указанным в уведомлении.
РАЗДЕЛ 11. Документы, которые в предусмотренных случаях должны заполнять и получать Депоненты Депозитария.
Депоненты Депозитария в предусмотренных Регламентом случаях должны заполнять следующие документы:
Анкета депонента для физических лиц(прил.№1(Б)) ;
Анкета депонента для юридических лиц;
Анкета попечителя счета депо;
Поручение на административную/ информационную депозитарную операцию;
Поручение о назначении/отмене Попечителя счета депо;
Поручение о назначении/отмене Оператора счета депо;
Поручение о назначении/отмене Распорядителя счета депо;
Поручение на депозитарную операцию;
Запрос о предоставлении информации об операциях с ценными бумагами.
Образцы указанных в предыдущем пункте документов приведены в Приложениях №№ 5 - 18 к Регламенту
Депоненты Депозитария в предусмотренных Регламентом случаях получают следующие документы:
Отчет о совершенной операции;
Уведомление об отказе в исполнении операции;
Уведомление об отказе в приеме поручения;
Уведомление об открытии счета депо;
Выписка о состоянии счета депо;
Выписка об операциях по счету/разделу счета депо за период.
Запрос о предоставлении списка владельцев ценных бумаг.
Образцы указанных в предыдущем пункте документов приведены в Приложениях N 19 - 27 к Регламенту.
РАЗДЕЛ 12. Порядок передачи документов и обмена информацией.
Обмен информацией между Депонентом и Депозитарием может осуществляться следующим образом:
лично;
через уполномоченного представителя / курьера;
заказным письмом;
заказным письмом с уведомлением о вручении;
с использованием защищенных электронных каналов связи;
с помощью иных средств связи, позволяющих достоверно установить отправление документов и получение их уполномоченным лицом.
Способ передачи информации Депонент указывает в анкете Депонента. В целях ускорения обмена информацией допускается передача документов заказным письмом с уведомлением о вручении по адресу, указанному в анкете Депонента.
РАЗДЕЛ 13. Тарифы Депозитария.
Депонент оплачивает услуги согласно тарифам Депозитария (Приложение № 4 к Регламенту).
Депозитарий вправе в одностороннем порядке изменить тарифы на депозитарное обслуживание предварительно, в срок не менее, чем за 10 (десять) рабочих дней уведомив об этом Депонента.
Депозитарий в течение 3 (трех) рабочих дней со дня оказания услуги выставляет счет на оплату услуг Депоненту по указанным в его анкете реквизитам.
Депозитарий вправе направить счет в порядке, установленном разделом 12 Регламента.
Оплата производится в течение 5 (пяти) рабочих дней со дня получения счета. Датой оплаты считается дата поступления денежных средств на счет Депозитария.
При открытии счетов депо и лицевых счетов в других Депозитариях и реестрах Депонент возмещает Депозитарию расходы на указанные операции согласно тарифам означенных регистраторов и Депозитариев.
РАЗДЕЛ 14. Заключительные положения.
Регламент вступает в силу с момента его утверждения Советом директоров Банка и действует до его отмены решением Совета директоров Банка или утверждения Регламента в новой редакции.
Изменения и дополнения в Регламент вносятся только по решению Совета директоров Банка.
|
Приложение № 1 к Клиентскому регламенту (Условиям осуществления депозитарной деятельности) АО АБ «Капитал»
|
ДЕПОЗИТАРНЫЙ ДОГОВОР №____________
г. Москва
|
______________ 20____ г.
|
Акционерный банк «Капитал» (акционерное общество), имеющий лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг № 177-07030-000100, выданную 21.10.2003 года Федеральной Комиссией по рынку ценных бумаг Российской Федерации, именуемый далее Депозитарий, в лице _______________________________________________________________, действующ__ на основании ___________________________________________________________, и __________________________________________________________________________ в лице ____________________________________________________ действующего (ей) на основании ____________________________________________________ с другой стороны, именуемый далее Депонент, вместе именуемые Стороны, заключили настоящий договор (далее – Договор) о нижеследующем.
ПРЕДМЕТ ДОГОВОРА
Депозитарий предоставляет Депоненту услуги по хранению сертификатов ценных бумаг (далее - ЦБ), учету и удостоверению прав на ЦБ, принадлежащие Депоненту на праве собственности или ином вещном праве, путем открытия и ведения Депозитарием на имя Депонента счета депо, осуществления операций по этому счету, а также услуги, содействующие реализации Депонентом прав по принадлежащим ему ценным бумагам в соответствии с Клиентским регламентом (Условиями осуществления депозитарной деятельности АО АБ «Капитал») (далее – Клиентский регламент), являющимся неотъемлемой частью настоящего Договора.
ОБЯЗАННОСТИ ДЕПОЗИТАРИЯ
Депозитарий обязуется:
Открыть и вести отдельный от других счет депо Депонента с указанием даты и основания каждой операции по счету.
Выполнять поручения Депонента или уполномоченного им лица в порядке и в сроки, предусмотренные Клиентским регламентом.
Осуществлять операции с ЦБ Депонента исключительно по письменному поручению Депонента или уполномоченного им лица. В случаях, предусмотренных Клиентским регламентом, депозитарные операции проводятся по инициативе должностных лиц Депозитария, а также эмитента или реестродержателя. В случаях, предусмотренных законодательными и иными нормативными актами Российской Федерации, депозитарные операции могут проводиться по инициативе государственных органов.
Осуществлять записи по счету депо Депонента только при наличии документов, являющихся в соответствии с Клиентским регламентом основанием для совершения таких операций.
Регистрировать факты обременения ЦБ Депонента обязательствами в порядке, предусмотренном Клиентским регламентом.
Обеспечивать по поручению Депонента, а также в случае прекращения действия депозитарного договора или ликвидации Депозитария перевод ЦБ на указанные Депонентом счета депо в другом Депозитарии или на лицевой счет в реестре именных ценных бумаг.
Вносить изменения в состояние счета депо Депонента, связанные с дроблением, консолидацией, конвертацией, аннулированием или погашением ЦБ.
Представлять Депоненту отчеты о проведенных операциях с ЦБ Депонента, которые хранятся и/или права, на которые учитываются Депозитарием. Порядок и форма отчетности Депозитария перед Депонентом приведены в Клиентском регламенте
Выступать в качестве номинального держателя ЦБ Депонента в реестре именных ценных бумаг или в другом Депозитарии, если иное не предусмотрено законодательством Российской Федерации.
Производить зачисление доходов по ЦБ Депонента на счет, указанный в анкете Депонента не позднее следующего рабочего дня после поступления денежных средств от эмитента ценных бумаг, платежного агента эмитента, держателя реестра, Центрального депозитария или другого депозитария на счет Банка.
Обеспечивать передачу информации и документов, необходимых для осуществления прав по ЦБ от эмитентов или реестродержателей Депоненту и от Депонента к эмитентам или реестродержателям.
Обеспечивать конфиденциальность информации о счете депо Депонента, производимых операциях по счету депо Депонента и иных сведениях о Депоненте, ставших известными Депозитарию в связи с осуществлением им депозитарной деятельности.
Обеспечивать необходимые условия для сохранности записей о правах на ЦБ Депонента.
ПРАВА ДЕПОЗИТАРИЯ
Депозитарий имеет право:
Пользоваться при осуществлении своей деятельности услугами третьих лиц, в том числе становиться Депонентом другого Депозитария-корреспондента на основании договора о междепозитарных отношениях.
Отказывать в исполнении поручения Депонента, если поручение подано Депонентом в нарушение требований законодательства Российской Федерации, противоречит условиям выпуска и обращения отдельных видов ценных бумаг, не соответствует Клиентскому регламенту и настоящему Договору с уведомлением Депонента не позднее 3(трех) рабочих дней после даты приостановления операций.
В одностороннем порядке вносить изменения в Клиентский регламент с уведомлением Депонента о вносимых изменениях не менее чем за 10 (десять) рабочих дней до вступления изменений в действие.
В соответствии с законодательством Российской Федерации на основании отдельных договоров или дополнительных соглашений к настоящему договору оказывать Депоненту сопутствующие услуги.
Депозитарий не имеет права:
Приобретать права залога или удержания по отношению к ЦБ Депонента, которые находятся на хранении и/или права, на которые учитываются в Депозитарии, без письменного согласия Депонента.
Определять и контролировать направления использования ЦБ Депонента.
Отвечать ЦБ Депонента по собственным обязательствам, а также использовать их в качестве обеспечения исполнения собственных обязательств, обязательств третьих лиц.
ОБЯЗАННОСТИ ДЕПОНЕНТА
Депонент обязуется:
Соблюдать Клиентский регламент и правила депозитарной деятельности, установленные действующим законодательством Российской Федерации.
Оформлять и передавать Депозитарию поручения в порядке и в сроки, установленные Клиентским регламентом.
При передаче именных эмиссионных ЦБ предпринять со своей стороны все действия, необходимые для обеспечения перерегистрации ЦБ на имя Депозитария как номинального держателя в реестре именных ценных бумаг соответствующего эмитента или в другом Депозитарии.
Уведомлять Депозитарий в течение 5 (пяти) рабочих дней, об изменениях учредительных документов и/или платежных и иных реквизитов, паспортных данных, перечне уполномоченных представителей Депонента и других изменениях.
Передавать Депозитарию информацию и документы, предназначенные для предоставления эмитенту и реестродержателю.
В сроки, установленные в настоящем Договоре и в полном объеме оплачивать оказанные Депозитарием услуги в соответствии с Клиентским регламентом и разделом 6 настоящего Договора.
ПРАВА ДЕПОНЕНТА
Депонент имеет право:
Передать в Депозитарий для учета ЦБ, принадлежащие ему на праве собственности либо в отношении которых он выступает залогодержателем.
Не передавать немедленно после заключения договора ценные бумаги для учета в Депозитарий.
Давать поручения в отношении ЦБ, учитываемых на его счете в порядке, установленном в Клиентском регламенте.
Передавать полномочия по распоряжению ЦБ и осуществлению прав по ЦБ иным лицам в порядке, соответствующем действующему законодательству Российской Федерации.
По письменному указанию обязать Депозитарий стать Депонентом другого Депозитария, включая расчетные Депозитарии и Депозитарии банков, с целью выполнения функций номинального держателя в отношении ЦБ Депонента.
ОПЛАТА УСЛУГ И ПОРЯДОК ВЗАИМОРАСЧЕТОВ
Оплата услуг Депозитария по настоящему Договору осуществляется Депонентом на основании выставляемых счетов на оплату услуг с последующим выставлением при необходимости счетов-фактур.
Счета выставляются Депозитарием в течение 3 (трех) рабочих дней со дня оказания услуги, согласно тарифам.
Депонент обязан оплатить выставленный счет в российских рублях в течение 5 (пяти) рабочих дней со дня получения счета. Датой оплаты считается дата поступления денежных средств на счет Депозитария.
При открытии счетов депо и лицевых счетов в других Депозитариях и у реестродержателей по письменному указанию Депонента, Депонент возмещает Депозитарию расходы на указанные операции согласно тарифам, означенных реестродержателями и Депозитариями.
Порядок взаиморасчетов, тарифы на депозитарное обслуживание и порядок их изменения приведены в Клиентском регламенте.
ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН
Стороны несут ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательств по настоящему Договору в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.
Депозитарий несет ответственность перед Депонентом:
За полноту и правильность записей по счету депо принятых на хранение и учет ценных бумаг и за сохранность ЦБ.
За ущерб, понесенный Депонентом в результате искажения или несвоевременного предоставления информации, полученной от эмитента либо его уполномоченного лица, или за действия третьих лиц, услугами которых он пользуется при осуществлении своей деятельности за исключением случаев обращения к третьим лицам на основании прямого письменного указания Депонента.
В случае разглашения Депозитарием конфиденциальной информации о счете депо Депонента, права которого нарушены, последний вправе потребовать от Депозитария возмещения причиненных убытков в порядке, предусмотренном действующим законодательством Российской Федерации.
Депонент несет ответственность перед Депозитарием:
За достоверность и своевременность предоставляемой Депозитарию информации.
За своевременность оплаты услуг, предоставляемых Депозитарием.
Депозитарий не несет ответственность перед Депонентом:
За действия эмитента и/или реестродержателя в отношении ЦБ Депонента.
Депозитарий не несет ответственности перед Депонентом в случае, если информация об операциях, совершаемых эмитентом, была получена Депозитарием от эмитента либо его уполномоченного лица, или за действия третьих лиц, услугами которых он пользуется при осуществлении своей деятельности с опозданием.
За ущерб, причиненный действием или бездействием Депозитария, обоснованно полагавшегося на письменные поручения Депонента и его уполномоченных лиц, а также на информацию, утерявшую свою достоверность из-за невыполнения Депонентом п.4.4. настоящего Договора.
КОНФИДЕНЦИАЛЬНОСТЬ
Депозитарий обязуется обеспечивать полную конфиденциальность информации о счете депо Депонента, включая информацию о производимых операциях по счету и иные сведения о Депоненте, ставшие известными в связи с осуществлением депозитарной деятельности.
Сведения о счете депо Депонента могут быть предоставлены только самому депоненту, его уполномоченному представителю, эмитенту. Иным государственным органам и их должностным лицам такие сведения могут быть предоставлены исключительно в случаях, предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации. Депозитарии вправе по письменному указанию депонента предоставлять иным лицам информацию о таком депоненте, а также об операциях по его счету депо.
ФОРС-МАЖОР
Стороны освобождаются от ответственности за полное или частичное неисполнение взятых ими на себя обязательств, если докажут, что такое неисполнение явилось следствием действия обстоятельств непреодолимой силы, возникших после заключения настоящего договора.
К таким обстоятельствам Стороны согласились отнести: стихийные бедствия, пожары, военные действия, эпидемии, а также изменение законодательства Российской Федерации или другие независящие от Сторон обстоятельства, которые Стороны не могли ни предвидеть, ни предотвратить разумными мерами.
Срок исполнения обязательств по настоящему договору отодвигается на период действия этих обстоятельств и их последствий.
Сторона, для которой стало невозможным выполнение своих обязательств, ввиду действия обстоятельств непреодолимой силы, обязана немедленно (в срок не более 3-х рабочих дней) сообщить другой стороне о начале, масштабе, характере и прекращении действия обстоятельств, воспрепятствовавших выполнению договорных обязательств.
Обязанность доказывать существование обстоятельств непреодолимой силы лежит на Стороне, которая ссылается на их действие.
СРОК ДЕЙСТВИЯ ДОГОВОРА
Настоящий Договор вступает в силу с момента его подписания двумя сторонами и действует в течение одного календарного года.
Если ни одна из сторон не позднее, чем за 30(тридцать) рабочих дней до окончания срока действия Договора письменно не заявит о его прекращении, действие настоящего Договора продлевается на каждый последующий календарный год.
Настоящий Договор может быть расторгнут по письменному заявлению любой из сторон с уведомлением не позднее чем за 30(тридцати) рабочих дней до даты расторжения.
Действие настоящего Договора прекращается по следующим основаниям:
прекращение действия лицензии Депозитария на право осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
ликвидация любой из Сторон.
В случае прекращения действия Договора Депозитарий обязуется передать находящиеся в нем на хранении сертификаты ценных бумаг Депонента, в новый Депозитарий, а также предпринять иные действия, связанные со сменой Депозитария в порядке, установленном Клиентским регламентом.
В случае нарушения одной из сторон обязательств по настоящему Договору, другая сторона вправе расторгнуть его в одностороннем порядке, предупредив другую сторону за 30 (тридцать) рабочих дней, и потребовать возмещения причиненных убытков.
В случае досрочного расторжения Договора Стороны обязуются завершить исполнение всех обязательств, возникших до момента расторжения Договора.
ПОРЯДОК РАЗРЕШЕНИЯ СПОРОВ
В случае возникновения споров при исполнении обязательств по настоящему Договору Стороны принимают меры к их разрешению путем переговоров.
Стороны устанавливают, что все возможные претензии по настоящему Договору должны быть рассмотрены в течение тридцати дней с момента получения претензии.
В случае невозможности урегулирования споров путем проведения переговоров между Сторонами, спор разрешается в порядке, установленном действующим законодательством Российской Федерации.
ПРОЧИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
Депонент подтверждает, что ознакомлен и согласен с Клиентским регламентом и Тарифами.
Настоящий Договор составлен в двух экземплярах, имеющих одинаковую юридическую силу по одному для каждой из сторон.
Изменение и дополнение условий настоящего Договора осуществляется путем подписания Сторонами дополнительного соглашения, которое становится неотъемлемой частью настоящего Договора.
В случаях, не урегулированных настоящим Договором, Стороны руководствуются действующим законодательством Российской Федерации.
Прилагается:
Клиентский регламент (Условия осуществления депозитарной деятельности АО АБ «Капитал»).
РЕКВИЗИТЫ СТОРОН
Депозитарий
|
|
Депонент:
|
|
|
|
АО АБ «Капитал»
|
|
|
119334, г. Москва, 5-й Донской проезд, д.21Б, стр.10
|
|
|
к/с 30101810900000000738 в ГУ Банка России по ЦФО БИК 044525738
|
|
|
ИНН 8603001619, КПП 772501001, ОКПО 09309526, ОКВЭД 64.19
|
|
|
тел. (495) 958-08-87, факс (495) 952-52-65
|
|
|
|
|
|
___________________ / ____________/
МП
|
|
______________________ /__________ /
МП
| |
