Информационные операции – депозитарные операции, связанные с формированием отчетов и выписок о состоянии счета депо и иных учетных регистров Депозитария, или о выполнении депозитарных операций. К информационным операциям относятся:
формирование выписки о состоянии счета депо или иных учетных регистров Депозитария;
формирование отчета об операциях по счету депо Депонента;
формирование информации о владельцах ценных бумаг, Депонентах Депозитария.
Комплексные операции – депозитарные операции, включающие в себя в качестве составляющих элементов операции различных типов - инвентарные, административные и информационные. К комплексным операциям относятся:
блокирование ценных бумаг;
снятие блокирования ценных бумаг;
обременение ценных бумаг обязательствами;
прекращение обременения ценных бумаг обязательствами.
Глобальные операции – депозитарные операции, приводящие к изменению состояния всех или значительной части учетных регистров Депозитария, связанных с данным выпуском ценных бумаг. К глобальным операциям относятся:
конвертация ценных бумаг;
аннулирование (погашение) ценных бумаг;
дробление или консолидация ценных бумаг;
выплата доходов ценными бумагами;
объединение дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг;
аннулирование индивидуального номера (кода) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг.
Настоящий перечень депозитарных операций не является исчерпывающим. Возможность проведения иных депозитарных операций определяется в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.
Основания для совершения депозитарных операций.
Основанием для совершения депозитарной операции является поручение, подписанное инициатором операции, оформленное в соответствии с настоящим Регламентом и переданное в Депозитарий, а также все необходимые в соответствии с Регламентом документы.
В случаях, установленных действующим законодательством Российской Федерации, Депозитарий обязан исполнять, оформленные надлежащим образом, письменные решения государственных органов:
судов (арбитражных и общей юрисдикции);
органов дознания и предварительного следствия;
судебных приставов - исполнителей;
иных, в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.
Письменные решения государственных органов должны сопровождаться приложением соответствующих документов (судебных актов; исполнительных документов; постановлений органов дознания и предварительного следствия и иных документов в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации).
Поручение на совершение депозитарных операций должно быть составлено в бумажной форме с соблюдением требований действующих нормативных актов Российской Федерации и Регламента. Прием в качестве поручений документов в электронной форме допускается в случае и в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации или соглашением сторон. Порядок обмена документами в форме электронного сообщения должен быть описан в отдельном соглашении.
Депозитарий может отказывать в принятии поручения к исполнению по следующим основаниям:
поручение представлено в Депозитарий лицом, не имеющим соответствующих полномочий;
поручение представлено в Депозитарий способом, не соответствующим депозитарному договору или иному соглашению с конкретным Депонентом, передавшим поручение, или способом, не предусмотренным Регламентом;
поручение подписано лицом, не имеющим соответствующих полномочий;
наличие у Депозитария существенных и обоснованных сомнений в подлинности подписи или оттиска печати инициатора операции;
поручение оформлено с нарушениями требований Регламента;
состав или оформление сопровождающих документов не соответствуют Регламенту;
в поручении или сопровождающих документах недостаточно данных для исполнения поручения или содержащаяся в них информация противоречива;
поручение оформлено с исправлениями;
сведения, содержащиеся в представленных документах, не соответствуют сведениям, содержащимся в учетных регистрах Депозитария.
При приеме поручения Депозитарий по просьбе инициатора операции подтверждает факт приема поручения путем предоставления копии поручения с отметкой о приеме либо выдает мотивированное уведомление об отказе в приеме поручения по форме, приведенной в Приложении № 19 к Регламенту. В Депозитарии остается копия поручения, в приеме которого было отказано, и подписанный обеими сторонами второй экземпляр отказа в приеме поручения.
Депозитарий не исполняет поручения в следующих случаях:
сведения, содержащиеся в представленных документах, не соответствуют сведениям, содержащимся в учетных регистрах Депозитария;
количество ценных бумаг, находящихся на счете депо/разделе счета депо, недостаточно для проведения операции, указанной в поручении;
ценные бумаги, в отношении которых дается поручение, обременены обязательствами, и исполнение поручения может привести к нарушению данных обязательств;
не представлены документы, необходимые для исполнения депозитарной операции в соответствии с Регламентом или действующим законодательством Российской Федерации;
истек срок действия поручения, предусмотренный Регламентом;
иные основания, предусмотренные действующим законодательством и Регламентом.
Депозитарий предоставляет Депоненту мотивированное уведомление об отказе в исполнении операции в срок не позднее 3 (трех) рабочих дней с момента приема поручения либо с момента получения письменного отказа в совершении операции, необходимой для исполнения данного поручения, реестродержателя или Депозитария места хранения.
Порядок совершения депозитарных операций.
Депозитарные операции состоят из следующих стадий:
прием поручения от инициатора операции;
проверка правильности оформления поручения;
регистрация в Журнале принятых поручений с выдачей подтверждения в приеме поручения или уведомления об отказе в приеме поручения инициатору операции;
сверка поручения с данными, содержащимися в учетных регистрах;
исполнение поручения с одновременным отражением операции в регистрах депозитарного учета или неисполнение поручения в связи с несоответствием данных учетных регистров данным, указанным в поручении, либо неисполнение поручения на основании полученного отказа в совершении операции реестродержателя или Депозитария места хранения;
составление отчета о совершенной операции или уведомления об отказе в совершении операции;
регистрация отчета в Журнале отправленных отчетов и выписок и передача отчета инициатору операции и/или указанному им лицу.
Депозитарные операции совершаются в сроки, установленные Регламентом. Депозитарий самостоятельно определяет очередность исполнения принятых поручений.
Срок выполнения депозитарной операции исчисляется с момента внесения соответствующей записи в Журнал принятых поручений.
Завершением депозитарной операции является формирование и передача отчета о совершении операции инициатору операции и иным лицам в соответствии с Регламентом.
Информация обо всех переданных отчетах должна быть занесена в Журнал отправленных отчетов и выписок.
Открытие счета депо.
Операция по открытию счета депо Депонента представляет собой действия по внесению Депозитарием в учетные регистры информации о Депоненте, позволяющей осуществлять операции.
При открытии счета депо ему присваивается уникальный в рамках Депозитария код. Правила кодирования счетов депо определяются с учетом используемого программного обеспечения.
Для физических лиц резидентов/нерезидентов открытие счета депо владельца осуществляется на основании:
депозитарного договора;
поручения инициатора операции;
анкеты Депонента;
документа, удостоверяющего личность Депонента или доверенности и документа удостоверяющего личность уполномоченного представителя (паспорт гражданина РФ, дипломатический паспорт, служебный паспорт, удостоверяющие личность гражданина РФ за пределами РФ, временное удостоверение личности гражданина РФ, выдаваемое на период оформления паспорта гражданина РФ, паспорт иностранного гражданина, иные документы, признаваемые в соответствии с законодательством Российской Федерации документами, удостоверяющими личность);
идентификационный номер налогоплательщика (ИНН при наличии);
копия страхового свидетельства государственного пенсионного страхования (СНИЛС при наличии).
Иностранные граждане/лица без гражданства дополнительно предоставляют:
копию действующей миграционной карты;
документ, подтверждающий право пребывания на территории РФ.
Для юридических лиц-резидентов открытие счета депо владельца осуществляется на основании:
депозитарного договора;
поручения инициатора операции;
анкеты Депонента;
нотариально заверенных копий учредительных документов с зарегистрированными изменениями и дополнениями;
нотариально заверенной копии свидетельства о государственной регистрации;
для юридических лиц, зарегистрированных до 1 июля 2002 года, копии свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц, заверенной нотариально;
нотариально заверенной копии выписки из Единого государственного реестра юридических лиц, дата выдачи которой должна быть не ранее 1-го месяца даты предоставления в Банк;
нотариально заверенной копии свидетельства о постановке на учет в налоговом органе;
копии документа, подтверждающего факт назначения на должность лиц, имеющих право действовать от имени Депонента без доверенности либо нотариально заверенной копии;
нотариально удостоверенной карточки с образцами подписей уполномоченных лиц и оттиском печати юридического лица либо ее нотариально удостоверенной копии;
копий документов, подтверждающих полномочия лиц, указанных в карточке с образцами подписей и оттиска печати, заверенных нотариально;
документа, удостоверяющего личность лица, имеющего право действовать от имени Депонента без доверенности или доверенности и документа, удостоверяющего личность уполномоченного представителя Депонента;
доверенности на передачу распоряжений и получение выписок в случае, если эти операции осуществляет представитель Депонента, не являющийся распорядителем счета депо, оформленной в установленном порядке;
нотариально заверенной копии письма Росстата о присвоении кодов статистики.
Для юридических лиц - нерезидентов открытие счета депо владельца осуществляется на основании:
депозитарного договора;
поручения инициатора операции;
анкеты Депонента;
копий учредительных документов при наличии консульской легализации либо содержащих апостиль (консульскую легализацию совершает Министерство иностранных дел Российской Федерации и консульское учреждение Российской Федерации за границей);
выписки из торгового или банковского (для банков) реестра страны происхождения иностранного юридического лица;
документа, подтверждающего право представителя юридического лица-нерезидента осуществлять юридические действия от его имени и по его поручению либо нотариально заверенной копии;
нотариально заверенной карточки (иного документа) с образцами подписей уполномоченных лиц и оттиском печати юридического лица либо ее нотариально удостоверенной копии.
нотариально заверенных копий документов, подтверждающих полномочия лиц, указанных в карточке (ином документе) с образцов подписей;
доверенности на передачу распоряжений и получение выписок в случае, если эти операции осуществляет представитель Депонента, не являющийся распорядителем счета депо, оформленной в установленном порядке;
нотариально заверенной копии свидетельства о постановке на учет в налоговом органе.
При открытии междепозитарного счета депо дополнительно к документам, перечисленным в п. 5.4.4., предоставляется нотариально удостоверенная копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности. Вместо депозитарного договора предоставляется междепозитарный договор.
При открытии счета депо доверительного управляющего дополнительно к документам, перечисленным в п. 5.4.4., предоставляется нотариально удостоверенная копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами.
Документы Депонента, такие как - анкета Депонента; копии учредительных документов с изменениями и дополнениями; копия свидетельства о государственной регистрации; документ, подтверждающий факт назначения на должность лиц, имеющих право действовать от имени Депонента без доверенности и иные документы, необходимые для открытия счета депо, могут не предоставляться, в том случае, если они были предоставлены в Депозитарий тем же Депонентом при открытии другого счета депо.
Если Депонент одновременно является клиентом Банка по другим видам деятельности и уже представил документы, перечисленные в п. 5.4.3. – 5.4.4. Регламента иным подразделениям Банка, то ответственный сотрудник Депозитария снимает копии с указанных документов и заверяет их у Руководителя Депозитария.
Наряду с вышеперечисленными документами заполняются анкеты для идентификации клиентов по форме Банка.
Депозитарий может требовать от Депонентов иные документы, требуемые действующим законодательством Российской Федерации.
Депозитарий самостоятельно заверяет копии паспортов, предоставляемых физическими лицами-Депонентами.
Операция по открытию счета депо места хранения представляет собой действия по внесению Депозитарием в учетные регистры информации о месте хранения, позволяющей осуществлять операции.
Открытие счета депо места хранения осуществляется на основании:
уведомления (выписки) Депозитария места хранения / реестродержателя;
анкеты активного счета депо.
Депозитарий на основании вышеперечисленных документов формирует поручение на административную операцию.
В рамках счета депо производится открытие раздела счета депо на основании документа, регламентирующего допустимые операции по лицевым счетам данного раздела. Такими документами в этом случае могут являться: договор (соглашение) между Депозитарием и Депонентом; договор между Депонентом и третьим лицом; договор между Депозитарием и оператором. В рамках счета депо может быть открыто необходимое количество разделов одного типа, которое обеспечит удобство ведения депозитарного учета. Это количество определяется Депозитарием самостоятельно. Каждому разделу присваивается уникальный в рамках Депозитария код. Правила кодирования счетов депо определяются с учетом используемого программного обеспечения.
Для открытия раздела счета депо поручение не требуется и отдельной выписки Депоненту не предоставляется.
|
