|
Приложение № 3 к Клиентскому регламенту (Условиям осуществления депозитарной деятельности) АО АБ «Капитал»
|
ДОГОВОР № ____
попечителя счета ДЕПО
г. Москва
|
______________ 20____ г.
|
Акционерный банк «Капитал» (акционерное общество), имеющий лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг № 177-07030-000100, выданную 21.10.2003 года Федеральной Комиссией по рынку ценных бумаг Российской Федерации, именуемый далее Депозитарий, в лице ______________________________________________________________, действующ__на основании __________________________________________________________, с одной стороны, и ___________________________________________________________________, имеющее лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг № ______________от “_____” ___________________, выданную _______________________, именуемый далее Попечитель счета депо, в лице __________________________, действующего(ей) на основании ______________________, с другой стороны, совместно именуемые “Стороны”, заключили настоящий договор о нижеследующем:
ПРИНЯТЫЕ ОБОЗНАЧЕНИЯ
Стороны согласились использовать в рамках настоящего Договора следующие обозначения:
Депозитарный договор – Депозитарный договор № _______________________ от “___”_________________ 20 ___ года, заключенный между Депонентом и Депозитарием.
Счет депо – счет депо № _____________________, открытый на имя Депонента в Депозитарии в соответствии с Депозитарным договором.
ПРЕДМЕТ ДОГОВОРА
Настоящий договор заключен с целью установления взаимных прав и обязанностей, возникающих между Депозитарием и Попечителем счета депо Депонента в процессе оказания Депозитарием депозитарных услуг Депоненту, в том числе направленных на обеспечение информационного взаимодействия между Сторонами при оказании Депозитарием депозитарных услуг.
Права и обязанности Сторон, прямо не урегулированные настоящим Договором, определяются в порядке, предусмотренном действующим законодательством Российской Федерации и Клиентским регламентом (Условиями осуществления депозитарной деятельности) АО АБ «Капитал», в дальнейшем именуемым Клиентский регламент.
ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ СТОРОН
Права и обязанности Депозитария в части исполнения поручений Попечителя на проведение операций с ценными бумагами (далее - ЦБ) Депонента определяются Депозитарным договором между Депозитарием и Депонентом, Клиентским регламентом, доверенностью, выданной Депонентом Попечителю, действующим законодательством Российской Федерации и внутренними документами Депозитария.
Попечитель обязуется:
В течение 3 (трех) рабочих дней с момента заключения настоящего Договора предоставить Депозитарию документы, предусмотренные Клиентским регламентом, в качестве основания для регистрации Попечителя в регистрах Депозитария. При изменении реквизитов своевременно предоставить Депозитарию документы, подтверждающие внесение изменений и дополнений в указанные документы.
Передавать в Депозитарий только поручения, имеющие в качестве основания поручения, переданные Попечителю Депонентом.
Хранить первичные поручения Депонента, послужившие основанием для подготовки поручений, переданных Попечителем в Депозитарий, в течение 3 (трех) лет.
Передавать Депоненту отчеты Депозитария об операциях, совершенных по счетам депо Депонента, и выдаваемые Депозитарием документы, удостоверяющие права Депонента на ценные бумаги.
Вести учет операций, совершенных по счетам депо Депонента, Попечителем счета которого он является.
Ежемесячно или по требованию Депонента обеспечивать проведение сверки состояния счета депо, используя данные, предоставляемые Депозитарием, с данными собственного учета. В случае выявления расхождения принять меры к выявлению их причин и, при необходимости, внести соответствующие исправления.
Своевременно информировать Депозитарий об изменении сведений, содержащихся в анкете Депонента, и иных данных, имеющих значение для депозитарного учета.
Оплачивать услуги Депозитария в порядке и размере, предусмотренных Депозитарным договором и Тарифами, а также передавать Депоненту платежные документы, подтверждающие оплату услуг Депозитария.
Соблюдать Клиентский регламент.
Депозитарий обязуется:
Принимать и исполнять в случае отсутствия причин для отказа в исполнении депозитарной операции поручения по счетам депо Депонента, выданные Попечителем счета от своего имени.
Предоставлять Попечителю счета отчеты о совершении операций по счету депо Депонента.
Не принимать поручения Депонента, выданные им от своего имени.
В случае выявления расхождения с записями Попечителя счета принять меры к выявлению их причин и, при необходимости, внести соответствующие исправления.
КОНФИДЕНЦИАЛЬНОСТЬ
Стороны обязуются соблюдать конфиденциальность в отношении информации, ставшей им известной вследствие заключения и исполнения настоящего Договора.
Депозитарий вправе предоставить сведения о состоянии счета депо Депонента только Попечителю счета или уполномоченным им лицам, уполномоченным представителям Банка России при проведении проверки деятельности Депозитария, а также налоговым, судебным, следственным и иным уполномоченным органам в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.
ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН
Депозитарий не отвечает перед Депонентом за убытки, причиненные в результате действий Попечителя, если иное не установлено Депозитарным договором.
Депозитарий несет ответственность за достоверность предоставляемых сведений и своевременность их передачи.
Попечитель счета несет ответственность за соответствие поручений, подаваемых им в Депозитарий, поручениям, распоряжениям и запросам, полученным Попечителем от Депонента, правильность и достоверность другой информации, предоставляемой Депозитарию.
Попечитель счета несет ответственность за своевременность и правильность передачи Депоненту информации и документов, полученных от Депозитария.
Попечитель счета несет ответственность за сокрытие от Депозитария информации о правах третьих лиц на депонируемые ценные бумаги.
Попечитель счета не отвечает перед Депонентом за убытки, если докажет, что убытки причинены в результате действий Депозитария, которые Попечитель счета не мог ни предвидеть, ни предотвратить.
В остальных случаях ответственность Сторон регулируется двухсторонними договорами, заключенными между Депонентом и Депозитарием и Депонентом и Попечителем счета депо.
СРОК ДЕЙСТВИЯ ДОГОВОРА
Настоящий договор вступает в силу с момента подписания и действует в течение срока действия Депозитарного договора (договора счета депо).
Изменения и дополнения в настоящий Договор вносятся путем подписания Сторонами дополнительного соглашения, которое становится неотъемлемой частью договора.
Настоящий договор расторгается по следующим основаниям:
по соглашению сторон,
по инициативе Депонента,
в силу прекращения действия лицензии Депозитария на право осуществления депозитарной деятельности.
в силу прекращения действия лицензии Попечителя счета на право осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг,
в случае ликвидации любой из Сторон.
ПРОЧИЕ УСЛОВИЯ
В случае возникновения споров по вопросам, предусмотренным настоящим Договором или в связи с ним, Стороны принимают все меры к разрешению споров путем переговоров. При не достижении соглашения спор разрешается в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации.
В случаях, не урегулированных настоящим Договором, Стороны руководствуются действующим законодательством Российской Федерации.
Права и обязанности по настоящему Договору не могут быть переданы или уступлены другому лицу.
При прекращении действия настоящего Договора все обязанности, возникшие у Попечителя счета в соответствии с настоящим Договором и Депозитарным договором, переходят в полном объеме к Депоненту.
Настоящий договор составлен в трех экземплярах по одному для каждой из Сторон.
РЕКВИЗИТЫ СТОРОН
Депозитарий
|
|
Попечитель счета:
|
АО АБ «Капитал»
|
|
|
119334, г. Москва, 5-й Донской проезд, д.21Б, стр.10
|
|
|
к/с 30101810900000000738 в ГУ Банка России по ЦФО БИК 044525738
|
|
|
ИНН 8603001619, КПП 772501001, ОКПО 09309526, ОКВЭД 64.19
|
|
|
тел. (495) 958-08-87, факс (495) 952-52-65
|
|
|
|
|
|
___________________ / ____________/
МП
|
|
______________________ /__________ /
МП
|
|
Приложение № 4 к Клиентскому регламенту (Условиям осуществления депозитарной деятельности) АО АБ «Капитал»
|
Депозитарий АО АБ «Капитал»
Тарифы на депозитарное обслуживание за месяц:
1.Открытие счета Депо
|
Бесплатно
|
2. Внесение изменений в реквизиты счета
|
Бесплатно
|
3.Назначение (отмена) полномочий распорядителя, оператора**, попечителя счета депо
|
150 руб.
|
4. Закрытие счета
|
Бесплатно
|
5. Абонентская плата за ведение счета Депо (при наличии операций по счету):
|
Для физических лиц -400 руб.
Для юридических лиц – 600 руб.
|
6.Хранение ценных бумаг, имеющих рыночную цену;
Хранение ценных бумаг, не имеющих рыночной цены.
|
0.0022 % от рыночной стоимости среднемесячного остатка на счете Депо*
Бесплатно +возмещение расходов по тарифам вышестоящего Депозитария или Регистратора
|
7. Зачисление/Списание ценных бумаг с/на счет Депонента без перерегистрации в реестре (без смены места хранения).
|
Бесплатно
|
8. Зачисление ценных бумаг на счет Депонента с перерегистрацией в реестре (со сменой места хранения).
|
Бесплатно + возмещение расходов по тарифам другого Депозитария или Регистратора
|
9. Списание ценных бумаг со счета Депонента с перерегистрацией в реестре (со сменой места хранения)
|
600 руб. + возмещение расходов по тарифам другого Депозитария или Регистратора
|
10.Регистрация обременения обязательствами по залогу (закладу) ценных бумаг
|
300 руб.
|
11.Регистрация прекращения обременения обязательствами по залогу (закладу) ценных бумаг
|
300 руб.
|
12.Перевод ценных бумаг по счетам депо внутри Депозитария без смены собственника
|
Бесплатно
|
13.Перевод ценных бумаг по счетам депо внутри Депозитария со сменой собственника
|
300 руб. с депонента, со счета депо которого списываются ценные бумаги
|
14. Перевод ценных бумаг между разделами счета депо
|
Бесплатно
|
15. Предоставление отчета о депозитарной операции
|
Бесплатно
|
16. Предоставление выписки о состоянии счета депо
|
100 руб.
|
17. Предоставление выписки об операциях по счету/разделу счета депо за период
|
200 руб.
|
*Рыночная стоимость среднемесячного остатка ценных бумаг на счете депо рассчитывается по формуле:
Сумма произведений ОВЦБ* РКВЦБ
РЦБ = ККД
РЦБ - рыночная стоимость среднемесячного остатка ценных бумаг на счете депо;
ОВЦБ - остаток выпуска ценных бумаг на конец дня;
РКВЦБ - рыночная котировка выпуска ценных бумаг на конец дня;
ККД - количество календарных дней месяца.
При отсутствии РКВЦБ принимается последнее значение РКВЦБ за последние 90 операционных дней. Далее РКВЦБ принимается равной нулю, а ценные бумаги считаются не имеющими рыночной цены.
** В случаях, когда оператором назначается не банк.
|
Приложение № 5 к Клиентскому регламенту (Условиям осуществления депозитарной деятельности) АО АБ «Капитал»
|
Депозитарий АО АБ «Капитал»
АНКЕТА КЛИЕНТА (ДЕПОНЕНТА) - юридического лица
|
|
Дата открытия счета
|
Вид счета
|
|
|
- счет владельца - междепозитарный счет - счет доверительного управляющего - иное: ______________________________
|
1. Полное официальное наименование _________________________________________________________________
_________________________________________________________________
2. Краткое официальное наименование: _________________________________________________________________
3. Наименование на иностранном языке
полное и краткое (при наличии): ________________________________________________________________________
4. Организационно-правовая форма: _________________________________________________________________
5. Сведения о регистрации:
Номер свидетельства о государственной регистрации: ______________________________________________________
Дата регистрации: ____________________________________________________________________________________
Орган, осуществивший регистрацию: _________________________________________________________________
6. Место нахождения: _______________________________________________________________________________
7. Почтовый адрес: _______________________________________________________________________________
8.ИНН/КПП: ________________________________________ / _____________________________________
9. КИО: _______________________________
10. Коды ОКПО: ______________________ ОКАТО:______________________ ОКВЭД:_________________________
11. Телефон: ____________________ Факс: __________________ Электронная почта:__________________
12. Регистрация в качестве профессионального участника рынка ЦБ:
да нет
Вид профессиональной деятельности, на осуществление которой выдана лицензия:_____________________________ ____________________________________________________________________________________________________
Номер лицензии: _________________________________ Дата выдачи: ___________________________
Орган, выдавший лицензию: ________________________________________________________________________
Вид профессиональной деятельности, на осуществление которой выдана лицензия:_____________________________ ____________________________________________________________________________________________________
Номер лицензии: _________________________________ Дата выдачи: ___________________________
Орган, выдавший лицензию: ________________________________________________________________________
Вид профессиональной деятельности, на осуществление которой выдана лицензия:_____________________________ ____________________________________________________________________________________________________
Номер лицензии: _________________________________ Дата выдачи: ___________________________
Орган, выдавший лицензию: ________________________________________________________________________
13. Официальные лица, уполномоченные подписывать передаточные распоряжения и другие документы для регистратора и Депозитария и действующие на основании Устава. Образцы их подписей:
|
13.1 ФИО: _____________________________________________________
Должность: _____________________________________________________
|
|
Телефон: ________________________
|
|
13.2. ФИО: _____________________________________________________
Должность: _____________________________________________________
|
|
Телефон: ________________________
14. Официальные лица, уполномоченные подписывать передаточные распоряжения и другие документы для регистратора и Депозитария на основании доверенности Депонента. Образцы их подписей:
|
14.1 ФИО: _____________________________________________________
|
|
Телефон: _________________________
|
|
14.2 ФИО: _____________________________________________________
|
|
Телефон: _________________________
|
|
15. Статус юридического лица
нерезидент резидент
16. Форма выплаты доходов по ценным бумагам:
почтовым переводом банковским переводом
17. Банковские реквизиты Депонента
Получатель: ________________________________________________________________________
Корреспондентский счет: _______________________________________________________________________
Расчетный счет: ________________________________________________________________________
Наименование банка: ________________________________________________________________________
ИНН банка ________________________________________________________________________
БИК ________________________________________________________________________
18. Способ приема поручения:
письмом заказным передача через уполномоченного лично иное __________
письмом представителя Депонента
19. Способ передачи информации и документов:
письмом заказным передача через уполномоченного лично иное __________
письмом представителя Депонента
20. Наличие бенефициарного владельца:
|
21. Дополнительная информация ___________________________________________
|
|
Образец
оттиска
печати
юридического
лица
|
Дата приема «____» _____________ ________ г
М.П.
Подпись 
Рег.№ поручения
|
Дата обработки «____» ___________ ______ г
М.П.
Исполнитель
|
(Заполняется сотрудником Депозитария)
|
|
Приложение № 6 к Клиентскому регламенту (Условиям осуществления депозитарной деятельности) АО АБ «Капитал»
|
Депозитарий АО АБ «Капитал»
АНКЕТА КЛИЕНТА (ДЕПОНЕНТА) - физического лица
|
|
Дата открытия счета
|
Вид счета
|
|
|
- собственник - иное:
|
1. Фамилия, имя, отчество __________________________________________________________________________ __________________________________________________________________________
2. Дата и место рождения: ______________________________________________________________________________
3. Гражданство: ________________________________________________________________________________________
4. Документ, удостоверяющий личность: вид документа _____________________________________________________ серия _________________ номер ___________________ дата выдачи ___________________________________________
кем выдан_____________________________________________________________________________________________
5. Место регистрации: _________________________________________________________________________________
6. Почтовый адрес: _________________________________________________________________________________
7. СНИЛС (при наличии): _______________________________________________________________________________
8. Телефон: ________________________________________ Факс: ___________________________________
Электронная почта____________________________________________________________________________________
|
9. Статус физического лица
резидент нерезидент
10. Форма выплаты доходов по ценным бумагам:
почтовым переводом банковским переводом
11. Банковские реквизиты Депонента
Получатель: ______________________________________________________________________
ИНН (при наличии): ______________________________________________________________________
Расчетный счет: ______________________________________________________________________
Наименование банка: ______________________________________________________________________
Корреспондентский счет: ______________________________________________________________________
БИК: ______________________________________________________________________
ИНН: ______________________________________________________________________
12. Способ приема поручения:
письмом заказным передача через уполномоченного лично иное __________
письмом представителя Депонента
13. Способ передачи информации и документов:
письмом заказным передача через уполномоченного лично иное __________
письмом представителя Депонента
14. Наличие бенефициарного владельца:
|
15. Дополнительная информация: ______________________________________________________________________
Дата приема «____» _____________ ________ г
М.П.
Подпись
Рег.№ поручения
|
Дата обработки «____» ___________ ______ г
М.П.
Исполнитель
|
(Заполняется сотрудником Депозитария)
|
|
Приложение № 7 к Клиентскому регламенту (Условиям осуществления депозитарной деятельности) АО АБ «Капитал»
|
Депозитарий АО АБ «Капитал»
АНКЕТА ПОПЕЧИТЕЛЯ
Наименование и номер счета
|
|
Дата открытия счета
|
|
|
|
1. Полное официальное наименование_____________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________________________
Краткое официальное наименование ________________________________________________________________
3. Наименование на иностранном языке
полное и краткое (при наличии): ________________________________________________________________________
4. Организационно-правовая форма:_______________________________________________________________________
5. Сведения о регистрации:
Номер свидетельства о государственной регистрации:_______________________ Дата регистрации: ________________
Орган, осуществивший регистрацию:______________________________________________________________________
6. Место нахождения:__________________________________________________________________________________
7. Почтовый адрес: _________________________________________________________________________________
8 .ИНН/КПП: ________________________________________ / _____________________________________
9. КИО: _______________________________
10. Коды ОКПО:______________________ ОКАТО:______________________ ОКВЭД:_________________________
11. Телефон: ____________________________ Факс: ______________________________________________
12. Регистрация в качестве профессионального участника рынка ЦБ:
Вид профессиональной деятельности, на осуществление которой выдана лицензия: ______________________________
______________________________________________________________________________________________________
Номер лицензии: __________________________________ Дата выдачи: ___________________________
Орган выдавший лицензию:______________________________________________________________________________
13. Официальные лица, уполномоченные подписывать передаточные распоряжения и другие документы для регистратора и действующие на основании Устава. Образцы их подписей:
|
13.1 ФИО: _____________________________________________________
Должность: _____________________________________________________
|
|
Телефон: ________________________
|
|
13.2. ФИО: _____________________________________________________
Должность: _____________________________________________________
|
|
Телефон: ________________________
14. Официальные лица, уполномоченные подписывать передаточные распоряжения и другие документы для регистратора на основании доверенности Депонента. Образцы их подписей:
|
14.1 ФИО: _____________________________________________________
Должность: _____________________________________________________
|
|
Телефон: ___ _________________
|
|
|
15. Статус юридического лица
нерезидент резидент
16. Форма выплаты доходов по ценным бумагам:
почтовым переводом банковским переводом
17. Банковские реквизиты Депонента
Получатель: _______________________________________________________________________
Корреспондентский счет: ______________________________________________________________________
Расчетный счет: _______________________________________________________________________
Наименование банка: _______________________________________________________________________
ИНН банка _______________________________________________________________________
БИК _______________________________________________________________________
18. Способ приема поручения:
письмом заказным передача через уполномоченного лично иное __________
письмом представителя Депонента
|
Образец
оттиска
печати
юридического
лица
|
19. Способ передачи информации и документов:
письмом заказным передача через уполномоченного лично иное __________
письмом представителя Депонента
20. Наличие бенефициарного владельца:
21. Дополнительная информация ___________________________________________
|
Подпись, Ф.И.О. лица, предоставившего анкету ____________________________________________________________
Дата приема «____» _____________ ________ г
М.П.
Подпись
Рег.№ поручения
|
Дата обработки «____» ___________ ______ г
М.П.
Исполнитель
|
(Заполняется сотрудником Депозитария)
|
|
Приложение № 8 к Клиентскому регламенту (Условиям осуществления депозитарной деятельности) АО АБ «Капитал»
| |
