РАЗДЕЛ 6. Порядок действий Депонентов и персонала Депозитария при выполнении депозитарных операций.
Подробный перечень и порядок совершения депозитарных операций Депозитария приведен в п. 5.3. Регламента. В настоящем разделе рассматривается порядок действий сторон при выполнении этих операций.
Прием поручений и иных документов (в бумажной форме) от инициатора операции осуществляется Депозитарием с 9:30 до 17:00 московского времени каждого рабочего дня.
Поручение, поступившее до начала операционного дня, считается принятым в этот (текущий) операционный день.
Поручение, поступившее после окончания операционного дня, считается принятым на следующий операционный день.
Поручения в бумажной форме предоставляются в Депозитарий в 1 (одном) экземпляре.
В присутствии уполномоченного представителя Депонента ответственный сотрудник Депозитария (в дальнейшем «сотрудник») проверяет правильность составления поручения.
В случае отсутствия ошибок в поручении сотрудник вносит соответствующую запись в Журнал принятых поручений, по просьбе инициатора операции выдает подтверждение о приеме поручения в виде ксерокопии с указанного поручения, на которой ставит отметку о приеме.
Сотрудник осуществляет сверку поручения с данными, содержащимися в учетных регистрах.
Сотрудник исполняет поручение с одновременным отражением операции в регистрах депозитарного учета или не исполняет поручение по основаниям, указанным в п. 5.2.7 Регламента.
Сотрудник составляет отчет о совершенной операции или уведомление об отказе в совершении операции, вносит соответствующую запись в Журнал отправленных отчетов и выписок и передает отчет (или уведомление об отказе) инициатору операции и/или указанному им лицу.
Уведомление об отказе в исполнении операции предоставляется Депоненту в сроки и по причинам, указанным в п.5.2.8 - 5.2.9 настоящего Регламента.
Если Депонент является клиентом Банка по Договору на брокерское обслуживание, согласно условиям которого Банк является оператором счета Депо, Клиент обязан представить помимо документов, перечисленных в п. 5.4. настоящего Регламента, копию указанного выше Договора.
РАЗДЕЛ 7. Сроки выполнения депозитарных операций.
Операционным днем Депозитария считаются рабочие дни в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации с 9:00 до 18:00 по московскому времени. Прием поручений осуществляется с 9:30 до 17:00 московского времени. Поручения, поданные после 17:00 считаются поданными следующим рабочим днем.
Как указано в п. 5.3.3-5.3.4. Регламента:
срок выполнения депозитарной операции исчисляется с момента внесения соответствующей записи в Журнал принятых поручений.
Завершением депозитарной операции является формирование и передача отчета о совершении операции инициатору операции и иным лицам в соответствии с Регламентом.
Кроме того, срок выполнения той или иной депозитарной операции исчисляется с даты предоставления в Депозитарий всех документов, указанных в п. 5.3. Регламента (в данном пункте приводится перечень документов, необходимых для совершения этих операций помимо поручений).
Если поручение с приложением всех необходимых документов предоставлено в Депозитарий в текущий рабочий день до 17:00 московского времени, то на следующий день исполняются следующие операции:
назначение попечителя счета;
внесение изменений в анкеты;
перевод ценных бумаг;
регистрация обременения ценных бумаг залогом;
исправление ошибочных операций;
предоставление отчетов (выписок) по информационным запросам.
Открытие счета депо осуществляется не позднее 3 (трех) рабочих дней, следующих за днем предоставления Депонентом всех требуемых в соответствии с Регламентом документов и наличия подписанного депозитарного договора.
Закрытие счета депо осуществляется не позднее операционного дня, следующего за днем предоставления Депонентом всех необходимых документов и при соблюдении всех условий, необходимых для закрытия счета депо в соответствии с условиями депозитарного договора.
Отмена неисполненных поручений исполняется не позднее операционного дня, следующего за датой предоставления поручения на отмену при условии, что поручение на отмену подано до момента начала исполнения отменяемого поручения.
Отчетные документы по информационным запросам, касающимся периодов (дат), относящихся к прошлому кварталу и ранее, предоставляются не позднее 5 (пяти) рабочих дней со дня, следующего за днем предоставления запроса в Депозитарий.
Не позднее дня, следующего за днем получения уведомления (выписки, отчета) от реестродержателя / другого Депозитария либо приема от Депонента (выдачи Депоненту) документарных ценных бумаг, исполняются следующие операции:
зачисление ценных бумаг;
списание ценных бумаг.
В тех случаях, когда для исполнения определенного поручения Депозитарию или Депоненту требуется произвести дополнительные действия (открытие счета номинального держателя, заключения договора о междепозитарных отношениях и т.д.), Депозитарий может увеличить сроки исполнения операции, уведомив об этом Инициатора при приеме поручения путем отметки о сроках исполнения на поручении под подпись Инициатора операции.
В сроки, определенные действующим законодательством Российской Федерации либо указанные эмитентом, регистратором, оговоренные в договоре, заключенном с эмитентом, исполняются депозитарные операции, связанные с корпоративными действиями:
формирование списка Депонентов (владельцев ценных бумаг) – не позднее даты предоставления списка в соответствии с действующими документами;
конвертация;
начисление дополнительных ценных бумаг;
погашение (аннулирование ценных бумаг).
При этом операции конвертации, начисления дополнительных ценных бумаг, погашения (аннулирования выпуска ценных бумаг исполняются только после получения уведомления (отчета выписки) регистратора (другого Депозитария) о том, что на счет /со счета Депозитария как номинального держателя зачислено/списано необходимое количество ценных бумаг. В случае расхождения на дату фиксации списка владельцев ценных бумаг, данных учета, Депозитария (общее количество ценных бумаг выпуска на счете данного места хранения, равное количеству ценных бумаг выпуска на пассивных счетах Депонентов) и регистратора или другого Депозитария (остатки ценных бумаг по выписке регистратора или другого Депозитария), связанного с разрывом во времени исполнения операции регистратором (другим Депозитарием), операции исполняются с учетом урегулирования данных расхождений.
РАЗДЕЛ 8. Порядок и сроки предоставления Депонентам отчетов о проведенных операциях и выписок с их счетов.
Отчетные документы Депозитария по результатам осуществленных в течение операционного дня депозитарных операций в бумажной форме выдаются Инициатору операции или указанному им лицу, а также другим лицам в соответствии с Регламентом, не позднее рабочего дня следующего за днем проведения операций – с 9:30 до 17:00.
В обязательном порядке отчет предоставляется инициатору операции. При совершении операции по счету депо не по инициативе Депонента или уполномоченного им лица, в том числе и при корпоративных действиях, отчет также предоставляется Депоненту. В тех случаях, когда депозитарная операция исполнилась на основании поручения, поданного Попечителем счета, отчетные документы предоставляются Попечителю счета.
Для передачи поручений, а также получения отчетных документов Депозитария, Депонент назначает ответственных лиц, действующих на основании доверенности.
При передаче-приеме документов сведения, содержащиеся в доверенности, в том числе образец подписи сотрудника, сверяются с данными в документе, удостоверяющем личность данного сотрудника.
Отчетные документы передаются под подпись стороны / уполномоченного лица стороны, принимающей документ, на втором экземпляре документа. Формы отчетных документов приведены в Приложениях №№ 19-26 Регламента.
В случае назначения оператором счета депо (раздела счета депо) Банка при осуществлении иной профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (когда Депонент одновременно является Клиентом Банка по данной деятельности) отчетные документы по данному счету депо (разделу счета депо) передаются ответственному лицу Банка.
К отчетным документам относятся также выписки по счетам депо Депонента. Выписки предоставляются Депонентам на основании информационных запросов Депонента на исполнение информационной операции в соответствии с требованиями Регламента.
Выписки по счетам депо или иные документы депозитария, выдаваемые депоненту и подтверждающие его права на ценные бумаги на определенную календарную дату, содержат информацию о количестве ценных бумаг на этом счете депо только на конец операционного дня, за соответствующую дату.
Выписки, могут содержать информацию о количестве ценных бумаг на счете депо на начало текущего операционного дня, если в ней указано, что она выдана для целей направления предложения о внесении вопросов в повестку дня, предложения о выдвижении кандидатов в органы управления и иные органы общества или требования о проведении внеочередного общего собрания акционеров.
Информация о количестве ценных бумаг на счете депо депонента может быть предоставлена ему по состоянию на любой момент времени, если в документе или в сообщении, в которых предоставлена такая информация, указано, что этот документ или сообщение не подтверждают права депонента на ценные бумаги.
Отчеты о проведенных операциях, не содержащие информацию о количестве ценных бумаг на счете депо, предоставляются депоненту на любой момент времени за любой период.
РАЗДЕЛ 9. Процедуры приема на обслуживание и прекращения обслуживания выпуска ценных бумаг Депозитарием
Процедура приема на обслуживание выпуска ценных бумаг Депозитарием.
Целью процедуры приема на обслуживание выпуска ценных бумаг является отражение Депозитарием в учетных регистрах данных, позволяющих однозначно идентифицировать выпуск ценных бумаг.
Инициатором процедуры приема на обслуживание выпуска ценных бумаг могут быть:
Депонент или его уполномоченный представитель;
Депозитарий;
эмитент ценных бумаг;
реестродержатель;
Депозитарий места хранения, в котором Депозитарию открыт междепозитарный счет депо.
Прием на обслуживание ценных бумаг по инициативе лиц, указанных в настоящем пункте, осуществляется на основании письменного обращения этого лица, составленного в произвольной форме, и переданного в Депозитарий.
Прием на обслуживание ценных бумаг проводится после экспертизы имеющихся в Депозитарии и/или предоставленных инициаторами документов, содержащих информацию, достаточную для идентификации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, а также для заполнения Анкеты выпуска ценных бумаг.
При приеме выпуска ценных бумаг на обслуживание Депозитарий вправе использовать сведения, содержащиеся в базах данных раскрытия информации об эмитентах и их выпусках ценных бумаг, ведущихся регулирующим органом или саморегулируемой организацией, предоставленные иными Депозитариями, международными клиринговыми организациями, международными или российскими информационными агентствами, а также финансовыми институтами.
При приеме на обслуживание ценных бумаг производится оформление анкеты выпуска ценной бумаги, в которой содержатся сведения, достаточные для организации депозитарного учета ценных бумаг. Датой приема на обслуживание выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг считается дата заполнения анкеты выпуска ценных бумаг и включения выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг в перечень обслуживаемых ценных бумаг.
В случае приема на обслуживание выпуска документарных ценных бумаг Депозитарий обязан:
принять ценные бумаги;
передать на экспертизу эмитенту сертификаты ценных бумаг:
получить заключение эмитента о подлинности сертификата;
принять к учету ценные бумаги в случае отсутствия причин для отказа.
Выпуск ценных бумаг не принимается на обслуживание в следующих случаях:
выпуск ценных бумаг не прошел государственную регистрацию в соответствии с законодательством Российской Федерации (за исключением тех случаев, когда размещение ценных бумаг согласно действующему законодательству Российской Федерации осуществляется до государственной регистрации их выпусков);
срок обращения ценных бумаг истек или получено уведомление регистрирующего органа о приостановлении размещения выпуска ценных бумаг и операций с ними;
принятие ценных бумаг на депозитарное обслуживание запрещается условиями обращения выпуска ценных бумаг;
принятие ценных бумаг на депозитарное обслуживание запрещается нормативными актами;
нет возможности определить подлинность или платежность сертификатов ценных бумаг для документарных выпусков ценных бумаг;
решение Депозитария, в случаях, предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации.
Депозитарий имеет право отказать инициатору приема на обслуживание ценных бумаг в приеме на обслуживание ценных бумаг без объяснения причины отказа.
Процедура прекращения обслуживания Депозитарием выпуска эмиссионных ценных бумаг.
Прекращение обслуживания выпуска ценных бумаг в Депозитарии производится в следующих случаях:
погашение ценных бумаг;
принятие регистрирующим органом решения о признании выпуска ценных бумаг несостоявшимся или об аннулировании данного выпуска;
вступление в силу решения суда о недействительности выпуска ценных бумаг;
ликвидация эмитента ценных бумаг;
прекращение обслуживания по решению Депозитария.
Депозитарий не вправе прекратить обслуживание выпуска ценных бумаг по собственному решению в случае, если ценные бумаги данного выпуска учитываются на счете депо Депонента.
Принятие решения о прекращении обслуживания выпуска ценных бумаг принимается и оформляется в соответствии с документами Депозитария.
На основании решения о прекращении обслуживания выпуска ценных бумаг Депозитарий вносит в анкету выпуска ценных бумаг запись о дате прекращения обслуживания выпуска ценных бумаг и исключает данный выпуск ценных бумаг из списка, обслуживаемых Депозитарием выпусков ценных бумаг.
Срок хранения анкет выпусков ценных бумаг, снятых с обслуживания, определяется внутренними документами Депозитария принятыми в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации.
Объединение выпусков. Аннулирование индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг
Объединение выпусков – операция объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными.
Операция объединения выпусков связана с решением регистрирующего органа об аннулировании государственных регистрационных номеров дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг и присвоении им государственного регистрационного номера выпуска ценных бумаг, к которому они являются дополнительными (объединении выпусков и присвоении им единого государственного регистрационного номера).
Основанием для проведения Депозитарием в системе депозитарного учета операции объединения выпусков является уведомление реестродержателя/Депозитария места хранения.
Входящие документы:
Уведомление реестродержателя / Депозитария места хранения о проведенной операции объединения выпусков ценных бумаг по лицевому счету / счету депо Депозитария;
Поручение депо о проведении объединения выпусков ценных бумаг.
Процедура исполнения:
Сверка количества ценных бумаг объединяемых выпусков на счетах Депонентов с остатком ценных бумаг объединяемых выпусков по выписке реестродержателя (Депозитария места хранения);
Прием ценных бумаг объединенного выпуска на обслуживание в Депозитарий в день получения уведомления о проведении операции объединения – операционный день «Д»;
Исполнение операции объединения путем списания со счетов депо ценных бумаг объединяемых выпусков и зачисления соответствующего количества ценных бумаг объединенного выпуска - операционный день «Д»;
Сверка количества ценных бумаг объединенного выпуска на счетах Депонентов с количеством ценных бумаг объединенного выпуска по выписке реестродержателя (Депозитария места хранения) - операционный день «Д»;
Направление Депонентам уведомления об объединении выпусков ценных бумаг не позднее следующего после проведения данной операции дня.
Уведомление должно содержать:
полное наименование Депозитария, место нахождения, почтовый адрес; телефон, факс, электронный адрес;
полное наименование эмитента, объединение выпусков которого проведено;
индивидуальные номера (коды) объединяемых выпусков ценных бумаг и индивидуальный номер (код) объединенного выпуска;
количество ценных бумаг объединенного выпуска, учитываемых на счете депо Депонента;
дату проведения операции объединения выпусков ценных бумаг эмитента;
подпись начальника депозитарного отдела (уполномоченного сотрудника) и печать Депозитария.
Депозитарий обеспечивает проведение операции объединения выпусков, сохраняя в системе депозитарного учета на счетах Депонентов информацию об учете ценных бумаг и операциях с ними до объединения выпусков.
Аннулирование индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг.
Основанием для проведения операции аннулирования индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг, является уведомление об аннулировании индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг.
Входящие документы:
Уведомление реестродержателя / Депозитария места хранения об аннулировании индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг;
Распоряжение по Депозитарию на снятие с обслуживания дополнительного выпуска ценных бумаг. Основание снятия: аннулирование индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг.
Процедура исполнения:
Снятие с обслуживания дополнительных выпусков ценных бумаг – не позднее трех рабочих дней со дня получения уведомления;
Направление Депонентам уведомления об аннулировании дополнительных выпусков ценных бумаг не позднее следующего после проведения данной операции дня.
Уведомление должно содержать:
полное наименование Депозитария, адрес места нахождения, почтовый адрес, телефон, факс, электронный адрес;
полное наименование эмитента объединение выпусков которого проведено;
индивидуальный номер (код) дополнительного выпуска ценных бумаг и индивидуальный номер (код) выпуска, по отношению к которому данный выпуск является дополнительным;
количество ценных бумаг эмитента, учитываемых на счете депо Депонента;
дату проведения операции аннулирования кода;
подпись начальника депозитарного отдела (уполномоченного сотрудника) и печать Депозитария.
Депозитарий обеспечивает проведение операции аннулирования кода дополнительного выпуска, сохраняя в системе депозитарного учета на счетах депо Депонентов информацию об учет ценных бумаг дополнительного выпуска и операциях с ними до проведения операции аннулирования кода дополнительного выпуска.
|
