Закрытие счета депо.
Операция по закрытию счета депо Депонента представляет собой действия по внесению Депозитарием в учетные регистры информации, обеспечивающей невозможность осуществления по счету любых операций кроме информационных.
Закрытие счета депо осуществляется в следующих случаях:
при прекращении действия депозитарного договора;
по поручению инициатора операции;
при ликвидации Депозитария;
при прекращении срока действия или аннулировании у Депозитария лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на право осуществления депозитарной деятельности;
при прекращении срока действия или аннулировании у Депозитария-депонента или доверительного управляющего лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на право осуществления депозитарной деятельности или на право осуществления деятельности по управлению ценными бумагами соответственно.
Не может быть закрыт счет депо, на котором учитываются ценные бумаги.
Не допускается повторное открытие раннее закрытого счета депо.
Закрытие счета депо осуществляется на основании поручения. Депозитарий вправе на основании служебного поручения закрывать счета депо с нулевыми остатками, в следующих случаях:
если в течение одного календарного года с ними не производилось никаких операций;
получения Депозитарием документов о смерти Депонента - физического лица.
Изменение анкетных данных.
Операция по изменению анкетных данных представляет собой внесение в учетные регистры Депозитария информации об изменениях анкетных данных.
Изменение анкетных данных осуществляется на основании:
поручения инициатора операции;
анкеты, содержащей новые анкетные данные;
удостоверенных нотариально копий документов, подтверждающих изменения, которые необходимо внести в учетные регистры, либо оригиналов данных документов для снятия копии (снятые копии документов удостоверяются сотрудником Депозитария, принимающим поручение).
Депонент обязан предоставлять Депозитарию в течение 5 (пяти) рабочих дней в случае изменений, но не реже одного раза в год, сведения о своих реквизитах (адрес, телефон, факс и т.д.) и учредительных документах, сведения о выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах, о лицах, имеющих право распоряжаться Счетом депо или частью ценных бумаг, учитываемых на нем, по его доверенности, а также иные сведения, имеющие существенное значение для исполнения Депозитарием своих обязанностей по Депозитарному договору и требований законодательства Российской Федерации.
При изменении анкетных данных Депозитарий обязан хранить информацию о прежних значениях измененных реквизитов.
Назначение Попечителя счета депо.
Операция по назначению Попечителя счета депо представляет собой внесение в учетные регистры Депозитария данных о лице, назначенном Попечителем счета депо.
Назначение Попечителя счета депо осуществляется на основании:
поручения Депонента;
договора между Депонентом и Попечителем и / или доверенности Депонента;
договора между Депозитарием и Попечителем счета депо (приложение № 3 к Регламенту);
анкеты Попечителя счета депо;
копии лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, удостоверенной нотариально;
копий учредительных документов Попечителя счета депо с зарегистрированными изменениями и дополнениями, удостоверенных нотариально;
копии свидетельства о государственной регистрации Попечителя счета депо, удостоверенного нотариально;
для юридических лиц, зарегистрированных до 1 июля 2002г. копию свидетельства о внесении в Единый государственный реестр юридических лиц, удостоверенную нотариально;
нотариально заверенной копии выписки из Единого государственного реестра юридических лиц, дата выдачи которой должна быть не ранее 1-го месяца даты предоставления в Банк;
нотариально заверенной копии свидетельства о постановке на учет в налоговом органе;
документа, подтверждающего факт назначения на должность лиц, имеющих право действовать от имени Депонента без доверенности либо нотариально заверенной копии;
нотариально удостоверенной карточки с образцами подписей уполномоченных лиц и оттиском печати юридического лица либо ее нотариально удостоверенной копии;
копий документов, подтверждающих полномочия лиц, указанных в карточке с образцами подписей и оттиска печати, заверенных нотариально;
документа, удостоверяющего личность лица, имеющего право действовать от имени Депонента без доверенности или доверенности и документа, удостоверяющего личность уполномоченного представителя Депонента.
Отчет о совершении операции по назначению Попечителя счета, помимо Депонента, выдается Попечителю счета.
Отмена полномочий Попечителя счета депо.
Операция по отмене полномочий Попечителя счета депо представляет собой внесение в учетные регистры Депозитария данных, отменяющих полномочия Попечителя счета депо.
Отмена полномочий Попечителя счета депо осуществляется на основании:
поручения Депонента;
документа, подтверждающего прекращение полномочий в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.
Отчет о совершении операции по отмене полномочий Попечителя счета депо, помимо Депонента, выдается лицу, исполнявшему функции Попечителя счета.
Назначение Оператора счета (раздела счета) депо.
Операция по назначению Оператора счета (раздела счета) депо представляет собой внесение в учетные регистры Депозитария данных о лице, назначенном Оператором счета (раздела счета) депо.
Назначение Оператора счета (раздела счета) депо осуществляется на основании:
поручения Депонента;
документа, подтверждающего полномочия Оператора счета в соответствии с законодательством Российской Федерации (доверенности и/или договора между Депонентом и Банком, в случае, если Депонент является одновременно клиентом Банка по иному виду профессиональной деятельности Банка на рынке ценных бумаг);
анкеты Оператора счета (раздела счета) депо;
копий учредительных документов Оператора счета (раздела счета) депо с зарегистрированными изменениями и дополнениями, удостоверенных нотариально;
копии свидетельства о государственной регистрации Оператора счета (раздела счета) депо, удостоверенного нотариально;
для юридических лиц, зарегистрированных до 1 июля 2002 г. копию свидетельства о внесении в Единый государственный реестр юридических лиц, удостоверенную нотариально;
нотариально заверенной копии выписки из Единого государственного реестра юридических лиц, дата выдачи которой должна быть не ранее 1-го месяца даты предоставления в Банк;
нотариально заверенной копии свидетельства о постановке на учет в налоговом органе;
документа, подтверждающего факт назначения на должность лиц, имеющих право действовать от имени Депонента без доверенности либо нотариально заверенной копии;
нотариально удостоверенной карточки с образцами подписей уполномоченных лиц и оттиском печати юридического лица либо ее нотариально удостоверенной копии;
копий документов, подтверждающих полномочия лиц, указанных в карточке с образцами подписей и оттиска печати, заверенных нотариально;
документа, удостоверяющего личность лица, имеющего право действовать от имени Депонента без доверенности или доверенности и документа, удостоверяющего личность уполномоченного представителя Депонента.
Отчет о совершении операции по назначению Оператора счета (раздела счета) депо, помимо Депонента, выдается Оператору счета.
Отмена полномочий Оператора счета (раздела счета) депо.
Операция по отмене полномочий Оператора счета (раздела счета) депо представляет собой внесение в учетные регистры Депозитария данных, отменяющих полномочия Оператора счета (раздела счета) депо.
Отмена полномочий Оператора счета (раздела счета) депо осуществляется на основании:
поручения инициатора операции;
документа, подтверждающего прекращение полномочий Оператора счета в соответствии с законодательством Российской Федерации.
Отчет о совершении операции по отмене полномочий Оператора счета (раздела счета) депо, помимо Депонента, выдается лицу, исполнявшему функции Оператора счета.
Назначение Распорядителя счета депо.
Операция по назначению Распорядителя счета депо представляет собой внесение в учетные регистры Депозитария данных о лице, назначенном Распорядителем счета депо.
Назначение Распорядителя счета депо осуществляется на основании:
поручения Депонента;
документа, определяющего полномочия Распорядителя счета.
Отмена полномочий Распорядителя счета депо.
Операция по отмене полномочий Распорядителя счета депо представляет собой внесение в учетные регистры Депозитария данных, отменяющих полномочия Распорядителя счета депо.
Отмена полномочий Распорядителя счета депо осуществляется на основании:
поручения Депонента;
документа, отменяющего полномочия Распорядителя счета депо.
Прием ценных бумаг на хранение и учет.
Операция по приему ценных бумаг на хранение и учет представляет собой зачисление ценных бумаг на счет депо Депонента.
Депозитарий осуществляет следующие операции приема ценных бумаг на хранение и учет на счет депо Депонента:
прием на хранение и учет ценных бумаг на предъявителя;
прием на хранение и учет именных ценных бумаг.
Способ учета принимаемых ценных бумаг определяется поручением Депонента и локальными документами Депозитария, если этот способ не противоречит установленным эмитентом ценных бумаг или регулирующим органом ограничениям обращения ценных бумаг.
При передаче Депозитарию сертификатов ценных бумаг оформляются документы, подтверждающие факт приема Депозитарием ценных бумаг.
Прием на хранение и учет ценных бумаг на предъявителя осуществляется на основании:
поручения инициатора операции;
документов, подтверждающих факт приема сертификатов ценных бумаг или отчета о совершенной операции по междепозитарному счету Депозитария в Депозитарии места хранения.
Прием на хранение и учет именных ценных бумаг осуществляется на основании:
поручения инициатора операции;
уведомления реестродержателя о проведенной операции зачисления ценных бумаг на лицевой счет Депозитария, как номинального держателя, либо отчета о совершенной операции по междепозитарному счету Депозитария в Депозитарии места хранения;
Снятие с хранения и учета ценных бумаг.
Операция по снятию с хранения и учета ценных бумаг представляет собой списание определенного количества ценных бумаг со счета депо Депонента.
Депозитарий осуществляет следующие операции по снятию с хранения и учета ценных бумаг:
снятие с хранения и учета ценных бумаг на предъявителя;
снятие с хранения и учета именных ценных бумаг.
При выдаче Депозитарием сертификатов ценных бумаг оформляются документы, подтверждающие факт выдачи Депозитарием ценных бумаг.
Снятие с хранения и учета ценных бумаг на предъявителя осуществляется на основании:
поручения инициатора операции;
документов, подтверждающих факт выдачи сертификатов ценных бумаг или отчета о совершенной операции по междепозитарному счету Депозитария в Депозитарии места хранения.
Снятие с хранения и учета именных ценных бумаг осуществляется на основании:
поручения инициатора операции;
выписки из реестра владельцев ценных бумаг или отчета Депозитария места хранения о списании ценных бумаг с междепозитарного счета депо Депозитария.
Помимо отчета о совершении операции инициатору операции может выдаваться уведомление реестродержателя о проведенной операции списания ценных бумаг с лицевого счета Депозитария, либо отчет о совершенной операции по междепозитарному счету Депозитария в Депозитарии места хранения.
Перевод ценных бумаг.
Операция по переводу ценных бумаг представляет собой снятие ценных бумаг со счета депо одного Депонента Депозитария и зачислением на счет депо другого Депонента Депозитария или перевод ценных бумаг между разделами внутри одного счета депо.
При переводе ценных бумаг внутри одного счета депо (по разделам счета депо) происходит одновременное списание с одного лицевого счета депо и зачисление на другой.
Дополнительно к поручению при переводе ценных бумаг Депозитарий вправе потребовать документ, на основании которого осуществляется такой перевод (договор купли-продажи ценных бумаг между Депонентами и т. д.)
Перевод ценных бумаг по итогам торгов осуществляется на основании:
поручения депонента (уполномоченного им лица);
отчета брокера;
отчета/выписки расчетного депозитария.
Перевод по результатам торгов осуществляется путем списания (при продаже)/зачисления (при покупке) ценных бумаг с/на раздел(а) счета депо «ценные бумаги депонентов по брокерским договорам» и зачисления (при покупке)/списания(при продаже) на/с раздел(а) торгового счета депо клиента(депонента).
Депонент (его уполномоченное лицо) подает в депозитарий поручение на зачисление/списание ценных бумаг в виде сальдо операций по выпуску ценных бумаг по результатам торговой сессии на бирже.
Перемещение ценных бумаг.
Операция по перемещению ценных бумаг представляет собой действие Депозитария по изменению места хранения ценных бумаг.
При перемещении ценных бумаг количество ценных бумаг, учитываемых на счете депо Депонента, не изменяется. Производится операция списания перемещаемых ценных бумаг с одного счета депо места хранения и операция зачисления на другой счет депо места хранения.
Операция перемещения осуществляется на основании:
поручения инициатора операции;
уведомления реестродержателя о проведенной операции по лицевому счету Депозитария либо отчета о совершенной операции по междепозитарному счету Депозитария в Депозитарии места хранения.
Блокирование ценных бумаг.
Операция по блокированию ценных бумаг представляет собой действия Депозитария, направленные на установление ограничений по совершению операции с ценными бумагами. Фиксация факта ограничения операций с ценными бумагами осуществляется по счету депо владельца ценных бумаг. Операция блокирования ценных бумаг осуществляется на основании поручения инициатора операции или служебного поручения Депозитария.
Блокировка ценных бумаг производиться в случаях, когда:
ценные бумаги обременены правами третьих лиц;
на ценные бумаги наложен арест;
операции с ценными бумагами запрещены или заблокированы на основании федерального закона или в соответствии с депозитарным договором.
Поручение о блокировании ценных бумаг Депонента составляется уполномоченным лицом Депозитария в следующих случаях:
получение соответствующего решения принятого судебными органами или уполномоченными государственными органами;
в иных случаях, предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации или депозитарным договором.
Операция блокирования ценных бумаг может осуществляться по поручению инициатора операции в случаях, предусмотренных Регламентом.
Снятие блокирования ценных бумаг.
Операция по снятию блокирования ценных бумаг представляет собой действия Депозитария по прекращению установленных ограничений, перечисленных в пункте 5.17.2., на совершение операций с ценными бумагами по счету депо владельца ценных бумаг. 5.18.2. Операция снятия блокирования ценных бумаг осуществляется на основании поручения инициатора операции либо может быть обусловлена наступлением определенной даты или события.
Обременение ценных бумаг обязательствами.
Операция обременения ценных бумаг обязательствами представляет собой действия Депозитария, направленные на отражение в системе депозитарного учета обременения ценных бумаг Депонента путем их перевода на определенный раздел счета депо Депонента.
Операция обременения ценных бумаг обязательствами осуществляется на основании поручения инициатора операции, подписанного залогодателем и залогодержателем. Депозитарий в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации вправе требовать договор залога ценных бумаг и иные документы, подтверждающие возникновение обязательств Депонента.
Прекращение обременения ценных бумаг обязательствами.
Операция по прекращению обременения ценных бумаг обязательствами включает в себя действия Депозитария по снятию соответствующего обременения ценных бумаг Депонента, отраженного в системе депозитарного учета, путем их перевода на определенный раздел счета депо Депонента.
Операция по прекращению обременения ценных бумаг обязательствами осуществляется на основании поручения инициатора операции, подписанного залогодателем и залогодержателем.
Депозитарий вправе требовать документы, подтверждающие прекращение обязательств Депонента, и иные документы в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.
Конвертация ценных бумаг.
Операция по конвертации ценных бумаг включает в себя действия Депозитария, связанные с заменой (зачислением, списанием) на счетах депо ценных бумаг одного выпуска на ценные бумаги другого выпуска в соответствии с заданным коэффициентом.
Конвертация может осуществляться:
в отношении ценных бумаг одного эмитента, эмитирующего ценные бумаги, подлежащие дальнейшей конвертации в другие ценные бумаги того же эмитента,
в отношении ценных бумаг различных эмитентов, при проведении реорганизации эмитентов (слияние, присоединение и т.п.).
Возможна как обязательная конвертация ценных бумаг, так и добровольная, осуществляемая только в отношении ценных бумаг, владельцы которых высказали согласие на конвертацию.
При конвертации всего выпуска ценных бумаг, находящегося в обращении, Депозитарий обязан проводить операцию конвертации в отношении всех Депонентов, имеющих ценные бумаги этого выпуска на своих счетах депо.
В том случае, если конвертация производится по желанию Депонента, Депозитарий вносит необходимые записи по счетам депо только в отношении этого Депонента в сроки, определенные решением эмитента либо в течение трех рабочих дней с момента получения всех необходимых документов от реестродержателя либо Депозитария места хранения.
Операция конвертации осуществляется на основании:
решения эмитента о проведении конвертации и зарегистрированного надлежащим образом решения о выпуске ценных бумаг (проспекта эмиссии) эмитента;
уведомления реестродержателя о проведенной операции конвертации ценных бумаг на лицевом счете Депозитария либо отчета о совершенной операции конвертации по междепозитарному счету депо Депозитария в Депозитарии места хранения;
заявления владельца ценных бумаг о его намерении осуществить конвертацию принадлежащих ему ценных бумаг в соответствии с условиями эмиссии (при добровольной конвертации);
поручения инициатора операции.
Погашение (аннулирование) ценных бумаг.
Операция погашения (аннулирования) ценных бумаг представляет собой действие Депозитария по списанию ценных бумаг погашенного (аннулированного) выпуска со счетов депо Депонентов.
Погашение (аннулирование) ценных бумаг производится в случаях:
ликвидации эмитента;
принятия эмитентом решения об аннулировании или погашении ценных бумаг;
принятия государственным регистрирующим органом решения о признании выпуска ценных бумаг несостоявшимся;
признании в судебном порядке выпуска ценных бумаг недействительным.
Операция погашения (аннулирования) осуществляется на основании:
решения эмитента и/или поручения инициатора операции;
документов, подтверждающих факт погашения ценных бумаг эмитентом;
уведомления реестродержателя о проведенной операции погашения (аннулирования) ценных бумаг на лицевом счете Депозитария либо отчета о совершенной операции погашения (аннулирования) по междепозитарному счету депо Депозитария в Депозитарии места хранения.
Дробление или консолидация ценных бумаг.
Операция дробления или консолидации ценных бумаг представляет собой действия Депозитария по уменьшению (увеличению) номинала ценных бумаг определенного выпуска ценных бумаг. При этом ценные бумаги выпуска конвертируются в соответствии с заданным коэффициентом в соответствующие ценные бумаги того же эмитента с новым номиналом.
Депозитарий обязан вносить изменения в записи по счетам депо в строгом соответствии с решением о дроблении или консолидации и зарегистрированным надлежащим образом решением о новом выпуске ценных бумаг (проспектом эмиссии) эмитента.
Депозитарий вносит записи по счетам депо, отражающие изменения, произошедшие в результате дробления или консолидации ценных бумаг, в сроки, определенные решением эмитента.
Операция дробления или консолидации осуществляется на основании:
решения эмитента и/или поручения инициатора операции;
уведомления реестродержателя о проведенной операции дробления или консолидации ценных бумаг на лицевом счете Депозитария либо отчета о совершенной операции дробления или консолидации по междепозитарному счету депо Депозитария в Депозитарии места хранения.
Выплата доходов ценными бумагами.
Операция по выплате доходов ценными бумагами представляет собой действие Депозитария в соответствие с решением эмитента по приему на хранение и учет ценных бумаг на счета депо, на которых учитываются ценные бумаги, выплата доходов по которым происходит в виде тех или иных ценных бумаг.
Операция по выплате доходов ценными бумагами осуществляется на основании:
решения эмитента;
уведомления реестродержателя о проведенной операции по выплате доходов ценными бумагами на лицевом счете Депозитария либо отчета о совершенной операции по выплате доходов ценными бумагами по междепозитарному счету депо Депозитария в Депозитарии места хранения;
поручения инициатора операции.
Депозитарий обязан производить записи по счетам депо в сроки, определенные эмитентом для выплаты доходов ценными бумагами, при условии получения соответствующих документов.
Учет дробных ценных бумаг.
При необходимости учета на счетах депо Депонентов акций, составляющих дробное число, Депозитарию следует руководствоваться нормативными документами и/или указаниями регулирующих органов и саморегулируемых организаций.
Формирование выписки о состоянии счета депо или иных учетных регистров Депозитария.
Операция по формированию выписки о состоянии счета депо или иных учетных регистров Депозитария представляет собой действие Депозитария по оформлению и выдаче Депоненту информации о состоянии счета депо или иных учетных регистров Депозитария.
Депонентам предоставляется выписка о состоянии счета депо на определенную дату.
Выписка о состоянии счета депо может быть нескольких видов:
по всем ценным бумагам на счете депо;
по одному виду ценных бумаг;
по всем видам ценных бумаг одного эмитента.
Операция формирования выписки о состоянии счета депо осуществляется на основании одного из документов:
поручения инициатора операции;
запроса государственных или иных органов в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.
Формирование выписки об операциях по счету/разделу счета депо Депонента.
Операция по формированию выписки об операциях по счету/разделу счета депо Депонента представляет собой действие Депозитария по оформлению и выдаче инициатору операции информации об изменении состояния счета депо.
Выписка об операциях по счету/разделу счета депо Депонента может быть:
по единичной операции;
по операциям за определенный период;
Операция формирования выписки об операциях по счету/разделу счета депо Депонента осуществляется на основании одного из документов:
поручения инициатора операции;
запроса государственных или иных органов в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.
Формирование информации о владельцах ценных бумаг, Депонентах Депозитария.
Операция по формированию информации о владельцах ценных бумаг, Депонентах Депозитария представляет собой действие Депозитария по оформлению и выдаче реестродержателю или Депозитарию места хранения информации о владельцах ценных бумаг, Депонентах Депозитария в связи со сбором реестра.
Операция формирования информации о владельцах ценных бумаг (Депонентах Депозитария) осуществляется на основании запроса реестродержателя, Депозитария места хранения или запроса государственных или иных уполномоченных органов в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации в установленные ими сроки.
Депозитарий-депонент обязан в течение 3 (трех) рабочих дней после получения письменного запроса Депозитария (Приложение №27) предоставить Депозитарию в случаях, предусмотренных федеральными законами и иными нормативными актами Российской Федерации, письменную информацию о владельцах ценных бумаг, учет которых ведется в Депозитарии-депоненте. Депозитарий не отвечает за правильность и достоверность данной информации, а отвечает только за правильность ее передачи третьим лицам.
Исправление ошибочных операций.
Операция по исправлению ошибочных операций представляет собой действие Депозитария по внесению исправительных записей в учетные регистры Депозитария для устранения ошибок, допущенных по вине Депозитария.
Депозитарий вправе в случае выявления ошибок в записи, исправление которой допускается, до окончания рабочего дня, следующего за днем внесения такой записи, и при условии, что лицу, которому открыт счет депо, не направлены отчет о проведенной операции или выписка по счету депо, отражающая ошибочные данные, внести исправительные записи по соответствующему счету (счетам), необходимые для устранения ошибки.
При выявлении ошибок в записи, исправление которой допускается, в случаях, не предусмотренных пунктом 5.29.2., Депозитарий вправе внести исправительные записи, необходимые для устранения ошибки, только с согласия лица, которому открыт счет депо, или иного лица, по поручению или требованию которого исправительные записи могут быть внесены в соответствии с федеральными законами.
Отмена поручений по счету депо.
Операция по отмене поручений по счету депо представляет собой действия Депозитария по инициативе Инициатора операции об отмене ранее поданного поручения путем отметки на принятом поручении даты и времени отзыва. Инициатору в этом случае предоставляется уведомление об отказе в исполнении операции на основании отзыва принятого поручения.
Не допускается отмена исполненного поручения.
|
