Порядок исполнения Поручений.
Поручения принимаются Уполномоченным сотрудником в течение операционного дня.
Операционный день для подачи Поручений продолжается с 10:00 до 17:00 каждого рабочего дня. Поручения, поданные позднее 17:00 часов, считаются поданными следующим операционным днем.
Депозитарные операции состоят из следующих этапов:
- прием Поручения от инициатора операции;
- проверка правильности оформления Поручения;
- регистрация в Журнале принятых Поручений с выдачей подтверждения в приеме Поручения или отказа в приеме Поручения инициатору операции;
- сверка Поручения с данными, содержащимися в учетных регистрах Депозитария;
- исполнение Поручения или выдача мотивированного отказа в исполнении Поручения;
- составление отчета о совершенной операции или об отказе в совершении операции;
- регистрация отчета в Журнале отправленных отчетов и выписок и передача отчета инициатору операции и/или указанному им лицу.
Способы подачи Депонентом Поручений и иных документов определены Главой 5 Депозитарного договора. Поручения предоставляются в двух экземплярах. Второй экземпляр Поручения возвращается Депоненту с отметкой о приеме (отказе в приеме) к исполнению.
Если Поручение принимает ответственный сотрудник Дополнительного офиса или ответственный сотрудник Управления клиентcкого обслуживания Департамента операций на финансовых и фондовых рынках, то он передает Поручение в соответствии с «Регламентом на проведение дилинговых операций»2 ответственному сотруднику Депозитария.
Ответственный сотрудник Депозитария проверяет полноту и правильность составления Поручения, а также полномочия лица, передающего документы, и принимает решение о приеме (отказе в приеме) Поручения к исполнению.
Депозитарий имеет право отказать в приеме Поручения к исполнению по следующим основаниям:
- Поручение Депонента оформлено неправильно (при этом под неправильным оформлением понимается, в том числе, любое несоответствие установленной форме и реквизитам Поручений депо, наличие незаполненных обязательных для заполнения полей), а также при наличии в Поручениях депо подчисток, помарок и т.п.;
- Поручение подписано лицом, не имеющим соответствующих полномочий, либо подпись лица, подписавшего Поручение Депонента, и (или) оттиск печати на Поручении депо не совпадает с образцом подписи и (или) оттиска печати, имеющимся в Депозитарии, или есть существенные и обоснованные сомнения в подлинности подписи и (или) оттиска печати на Поручении депо;
- к поручению депо не в полном объеме приложены иные документы (копии документов) в случаях, когда для исполнения депозитарной операции последние необходимы в соответствии с требованиями законодательства и настоящих Условий, особенностями исполнения депозитарных операций, либо информация, содержащаяся в этих документах, не соответствует информации, содержащейся в Поручении депо, анкете и т.д.;
- Поручение представлено в Депозитарий лицом, не имеющим соответствующих полномочий;
- Поручение представлено в Депозитарий способом, не соответствующим Депозитарному договору или иному соглашению с конкретным Депонентом, передавшим Поручение, или способом, не предусмотренным Клиентским регламентом Депозитария;
В этом случае Депозитарий уведомляет Депонента о факте отказа в приеме Поручения к исполнению путем проставление соответствующей надписи на Поручении.
Все Поручения, принятые к исполнению, регистрируются в Депозитарии в Журнале принятых Поручений. Уполномоченный сотрудник Банка проставляет на всех экземплярах Поручения его регистрационный номер и дату принятия и возвращает один экземпляр Депоненту (его уполномоченному представителю). Срок исполнения депозитарной операции исчисляется с момента регистрации Поручения в Журнале принятых Поручений.
В случае приема Поручения к исполнению ответственный сотрудник Депозитария осуществляет сверку данных, содержащихся в Поручении с данными, содержащимися в учетных регистрах Депозитария и, при их совпадении, исполняет Поручение.
Депозитарий не исполняет Поручения депо в следующих случаях:
- несоответствия информации, содержащейся в реквизитах Поручения депо, информации, имеющейся у Депозитария о Депоненте или его счете депо, а также о других Депонентах или их счетах депо, информация о которых содержится в Поручении депо;
- если исполнение Поручения требует осуществление операции, не предусмотренной Условиями;
- если количество ценных бумаг, находящихся на счете депо/разделе счета депо, недостаточно для проведения операции, указанной в Поручении;
- если ценные бумаги, в отношении которых дается Поручение, обременены обязательствами, и исполнение Поручения может привести к нарушению данных обязательств;
- если составленное на основе данного Поручения распоряжение Депозитария регистратору (другому Депозитарию) не исполнено (исполнено не надлежащим образом) последним;
- если информация, содержащаяся в Поручении депо Депонента, не соответствует данным, содержащимся в уведомлении (выписке, отчете), полученном от регистратора/другого Депозитария;
- если не представлены документы, необходимые для исполнения депозитарной операции в соответствии с Условиями или действующим законодательством Российской Федерации;
- если у Депозитария возникает сомнение в подлинности и платежеспособности сертификатов ценных бумаг;
- в случае наличия у Депонента задолженности за депозитарные операции более, чем за один месяц;
- в случае наличия у Депонента просроченной задолженности перед Банком.
В этом случае Депозитарий формирует и направляет Депоненту мотивированный отказ в исполнении Поручения в течение 3 (трех) рабочих дней с момента приема Поручения либо с момента получения письменного отказа в совершении операции, необходимой для исполнения данного Поручения, от реестродержателя или Депозитария-корреспондента.
Порядок и сроки предоставления Депонентам отчетов и выписок.
В случае успешного исполнения Поручения формируется отчет о проведенной операции. В обязательном порядке отчет о проведенной операции предоставляется Инициатору операции. При совершении операции по счету депо, произведенной не по инициативе Депонента или уполномоченного им лица, в том числе при корпоративных действиях, отчет предоставляется Депоненту.
Отчетные документы Депозитария по результатам осуществленных в течение рабочего дня депозитарных операций отправляются Депоненту на следующий рабочий день с 10:00 до 17:00 часов способом, указанным в Анкете Депонента. В случае отсутствия указаний от Депонента о способе доставки отчетов и сообщений, Депозитарий, соблюдая интересы Депонента, самостоятельно определяет способ доставки сообщения, в том числе по почте, посредством факсимильной связи, по каналам электронной почты или с использованием системы «Интернет- банкинг».
Депонент обязан без промедления проверять полноту и правильность отчетных документов. В случае возникновения разногласий, Депоненту следует проинформировать Депозитарий в течение 2 (двух) рабочих дней с момента получения отчета. При отсутствии информации от Депонента, отчет считается принятым и подтвержденным.
4.3.4. Оригиналы отчетных документов выдаются Депоненту (его уполномоченному представителю в любой рабочий день (с 10:00 до 17:00) , следующий за днем проведения операций. При получении оригиналов отчетов Депонент (его уполномоченный представитель) проставляет свою подпись в Журнале отправленных отчетов и выписок.
4.3.5. Оригиналы отчетных документов, не полученные Депонентом в течение квартала, высылаются заказным письмом по почтовому адресу, указанному в анкете Депонента, в течение 10 (Десяти) рабочих дней, следующих за последним днем квартала.
4.3.6. В некоторых случаях по просьбе Депонента (в т.ч. высказанной в устной форме) отчетные документы могут направляться в одно из ближайших к Депоненту отделений ОАО «БИНБАНК» с периодичностью, удобной для Депонента
4.3.7. Выписки по счету депо Депонента предоставляются по информационному запросу.
Информационные запросы Депонентов могут касаться остатков ценных бумаг по счету депо или операций по счету депо.
Отчеты об остатках по счету депо (выписки по счету депо) могут включать информацию обо всех ценных бумагах, учитываемых на счете депо Депонента, о конкретном выпуске ценных бумаг или обо всех видах ценных бумаг одного эмитента.
Отчеты об операциях по счету депо могут включать информацию о единичной операции либо об операциях за определенный период.
Формы отчетных документов приведены в Приложении к настоящим Условиям. |
