Снятие ценных бумаг с хранения и (или) учета.
|
|
Код формы
|
Содержание операции
|
Списание ценных бумаг со счета депо Депонента:
1) при переводе
– предъявительских, ордерных или именных ценных бумаг с междепозитарного счета депо Банка, открытого в другом Депозитарии, на указанный Депонентом счет депо в пользу указанного лица;
– именных ценных бумаг с лицевого счета Банка, как номинального держателя, в реестре владельцев ценных бумаг, на указанный Депонентом лицевой счет;
2) при выдаче Депоненту документарных ценных бумаг из хранилища Банка
|
|
Основание
|
Депозитарный договор
|
|
Инициатор операции
|
Депонент (уполномоченный представитель)
|
|
Входящие документы
|
Поручение Депонента
|
Форма Б00501
|
|
Выписка (уведомление) реестродержателя о проведении операции списания ценных бумаг с лицевого счета Банка, как НД, выписка либо отчет о выполненной операции по междепозитарному счету Банка в другом Депозитарии.
|
|
|
Доверенность Депонента его представителю на получение ценных бумаг и подписание акта приема-передачи
|
Форма Б00501
|
Исходящие документы
|
Выписка по счету депо
|
Форма Г00701
|
|
Второй экземпляр Поручения с отметкой об исполнении
|
|
|
Второй экземпляр Акта приема-передачи сертификатов ценных бумаг
|
|
|
|
День исполнения
|
График исполнения
| 1) При переводе |
|
|
Прием Поручения
|
Т
|
|
Списание ценных бумаг на счет депо Депонента
|
Т+К
|
|
Выдача отчета
|
Т+К+1
|
| 2) При выдаче сертификатов из хранилища |
|
| Прием Поручения |
Т*)
|
|
Выдача сертификатов, подписание акта-приема передачи
|
Т
|
|
Списание ценных бумаг на счет депо Депонента
|
Т
|
|
Выдача отчета об исполнении операции
|
Т+1
|
где К – количество дней необходимое Депозитарию на проведение операции в соответствующем реестре или другом Депозитарии, в соответствии с регламентами последних.
*) Приему Поручения предшествует заказ сертификатов.
При переводе ценных бумаг с междепозитарного счета депо Банка, открытого в другом Депозитарии, или с лицевого счета Банка, как номинального держателя, в реестре владельцев ценных бумаг Депозитарий направляет соответствующее Поручение другому Депозитарию (передаточное распоряжение реестродержателю) не позднее следующего рабочего дня после подачи Поручения Депонентом (Т+1). Операция будет исполнена Депозитарием после получения выписки (уведомления) от реестродержателя о проведении операции в реестре, либо выписки (отчета) об исполнении операции списания ценных бумаг с междепозитарного счета Банка в другом Депозитарии. Помимо отчета о совершении операции инициатору операции по его запросу может выдаваться уведомление реестродержателя о проведенной операции списания ценных бумаг с лицевого счета Депозитария, либо отчет о совершенной операции по междепозитарному счету Депозитария в Депозитарии места хранения. В случае отказа реестродержателя либо другого Депозитария в осуществлении перерегистрации прав на ценные бумаги Депозитарий предоставляет копию полученного отказа Депоненту. Если данный отказ обусловлен ошибочными действиями Депонента, то последний возмещает расходы Депозитария по исполнению данного Поручения. |
