ОБЩИЙ ПОРЯДОК ПРОВЕДЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНЫХ ОПЕРАЦИЙ
Депозитарная операция начинается с предоставления в Депозитарий основания для ее совершения и заканчивается передачей отчета об ее исполнении Инициатору операции.
Основания для проведения депозитарных операций. Депозитарная операция - совокупность действий, осуществляемых Депозитарием с учетными регистрами, а также с хранящимися в Депозитарии сертификатами ценных бумаг и другими материалами депозитарного учета. Основанием для проведения депозитарной операции могут быть:
- Поручение (заявление, распоряжение), подписанное Инициатором операции (далее - Поручение);
- в случае перехода прав на ценные бумаги не в результате гражданско-правовых сделок - документы, подтверждающие переход прав на ценные бумаги в соответствии с действующим законодательством и иными нормативно-правовыми актами;
Поручение на исполнение операции должно быть составлено в бумажной форме по установленному образцу. Типовые формы Поручений депо приведены в Приложении 2 к настоящим Условиям. Иная форма Поручения (в т.ч. электронная, с применением системы Интернет-банкинга) допускается в случае заключения Депозитарием и Депонентом дополнительного соглашения к Депозитарному договору. В зависимости от Инициатора операции различаются следующие виды Поручений:
- клиентские – Инициатором является Депонент (его уполномоченный представитель);
- служебные – Инициатором являются должностные лица Депозитария и Банка;
- официальные – Инициатором являются уполномоченные государственные органы;
- глобальные – Инициатором, как правило, является Эмитент или Регистратор, по поручению Эмитента.
Клиентские Поручения должны быть:
- от юридических лиц: подписаны уполномоченными лицами Депонента, чьи подписи содержатся в карточке с образцами подписей и оттиском печати Депонента, либо в доверенности, и скреплены печатью;
- от физических лиц: подписаны Депонентом (его уполномоченным представителем) электронно-цифровой подписью, либо в присутствии уполномоченного сотрудника Банка, либо заверено нотариально.
Уполномоченный сотрудник Банка совершает удостоверительную надпись о действительности подписи Депонента.
В случае необходимости Депозитарий имеет право запросить, а Депонент обязан предоставить дополнительные документы для исполнения Поручения. Решение о необходимости предоставления тех или иных документов принимает Депозитарий.
Основанием для исполнения операций, связанных с брокерским обслуживанием Депонентов, является Распоряжение на отражение движения ценных бумаг по депо-счетам1, поступившее в Депозитарий и подписанное уполномоченными сотрудниками Банка в соответствии с п. 5.6.8 настоящих Условий В случаях, установленных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, Депозитарий обязан исполнять, оформленные надлежащим образом, письменные распоряжения государственных органов:
- судов (арбитражных и общей юрисдикции);
- органов дознания и предварительного следствия;
- судебных приставов – исполнителей;
- иных в соответствии с действующим законодательством РФ.
Письменные распоряжения государственных органов должны сопровождаться приложением соответствующих документов (судебных актов; исполнительных документов; постановлений органов дознания и предварительного следствия и иных документов в соответствии с действующим законодательством РФ). |
