Руководство по анти-картельному правоприменению рабочая группа по картелям

Скачать 0.5 Mb.

Название	Руководство по анти-картельному правоприменению рабочая группа по картелям
страница	5/5
Тип	Руководство

filling-form.ru > бланк заявлений > Руководство

1 2 3 4 5

ПРИЛОЖЕНИЕ №1. ПЕРЕЧЕНЬ ВЕДОМСТВ, ОТВЕТИВШИХ НА ВОПРОСЫ

1.	Австралия	20.	Мексика
2.	Бельгия	21.	Нидерланды
3.	Бразилия	22.	Новая Зеландия
4.	Канада	23.	Пакистан
5.	Чили	24.	Польша
6.	Кипр	25.	Португалия
7.	Чешская Республика	26.	Румыния
8.	Европейский Союз	27.	Российская Федерация
9.	Финляндия	28.	Сенегал
10.	Франция	29.	Словацкая Республика
11.	Германия	30.	Испания
12.	Венгрия	31.	Швеция
13.	Ирландия	32.	Швейцария
14.	Израиль	33.	Тайвань
15.	Италия	34.	Великобритания
16.	Ямайка	35.	США
17.	Япония	36.	Украина
18.	Корея	37.	Югославия
19.	Латвия	38.	Замбия

ПРИЛОЖЕНИЕ №2. ХОРОШИЕ ПРАКТИКИ, СВЯЗАННЫЕ С ОБЫСКОМ И КОНФИСКАЦИЕЙ
Настоящий перечень включает ключевые практики, используемые многими конкурентными ведомствами, ответившими на вопросы Рабочей группы № 2. данные ответы формируют основу Главы «Обыски/Рейды/инспекции». Данный перечень не претендует на то, что включает в себя все существующие позитивные практики, а также не является обязательным для использования всеми ведомствами. Выбор зависит от особенностей каждой конкретной ситуации. Данный перечень разработан для того, чтобы стать краткой выжимкой общих и широко распространенных методов проведения Обысков, Рейдов и Инспекций.
I. Подготовка и разведка
Хорошей практикой является:

проведение разведки на месте до дня обыска с целью выявить физические препятствия, которые могут возникнуть при попытке войти в помещение (электронные замки, транспортные условия и др.);

2. при наличии признаков существования опасности, проводить персональное изучение сотрудников, которые могут находиться в помещениях (возможные прошлые уголовные дела, регистрационные данные), для того, чтобы минимизировать риски, связанные с безопасностью во время обыска, а также для того, чтобы понять необходимо ли при данных обстоятельствах привлечение сил полиции;
3. проведение предварительного брифинга для членов оперативной группы, которые примут участие в обыске, включая, при наличии времени, распространение среди них письменной информации (задание на обыск, контактные номера телефонов, описание помещения, которое будет обыскиваться, планов по проникновению в него, описание лиц, которые там могут находиться и их участие в нарушении законодательства, сами возможные нарушения, описание разыскиваемых свидетельств, ключевые условия обыска, включая имена, даты и другие соответствующие факты, уполномоченные на работу с особыми документами сотрудники и др.);
4. подготовка снаряжения для обыска, в том числе канцелярских принадлежностей, того, чем будут опечатываться двери и кабинеты, а также других необходимых членам оперативной группы вещей;
5. решить какова должна быть информационная линия и когда сотрудники пресс-центра ведомства посетят место обыска – во время или после него;
6. где это разрешено, команда должна иметь с собой переносное оборудование (портативный компьютер, электронные дневники, портфели и т.д.);
7. если возможно, взаимодействовать с зарубежными конкурентными ведомствами для определения, существует ли международный сговор, а также избежания конфликтов.
II. Оперативные группы
При формировании команды, которая примет участие в обыске, хорошей практикой является:

определить руководителя группы, который будет отвечать за все аспекты его проведения;

привлекать к обыску правоохранительные органы, такие как полиция;

назначить специалиста по информационным технологиям, если понятно, что необходимо получить электронную информацию при обыске;

удостовериться, что не существует языковой проблемы между проводящими обыск и теми, кого обыскивают, а также разыскиваемыми документами;

когда позволяют ресурсы и в зависимости от типа помещений привлекать как мужчин, так и женщин к проведению обыска (особенно это касается обыска частных квартир);

иметь возможность привлечь при необходимости дополнительных специалистов (правового советника, дополнительных сотрудников для проведения обыска и т.д.);

при проведении нескольких параллельных обысков организовать «командный пункт» для координации, обмена срочной информацией и стратегией.

III. Проникновение в помещение

обыск и вход в здание должны быть неожиданным;

сохранять внезапность, не представляясь сотрудникам приемной и другим служащим компании, где проводится обыск, а только руководителю компании;

входить во все здания обыскиваемой компании одновременно, причем руководители оперативных групп должны координировать свои действия с помощью мобильных телефонов;

вести себя вежливо и дипломатично.

IV. В процессе обыска:

руководитель команды после входа в помещение должен определить нужного представителя компании, предъявить удостоверение личности и копию документа, подтверждающего право проводить обыск, объяснить цель обыска;

в случае согласия отложить обыск на разумное время до прибытия законного представителя компании, обеспечить охрану помещения, чтобы задержка не повлияла на результаты обыска;

быть уверенным, что команда, которая проводит обыск, имеет соответствующие полномочия и подготовку для реагирования в ответ на попытку уничтожить или вынести записи;

руководитель команды должен использовать возможность рассказать о программе смягчения тем лицам, которые были вовлечены в картель нелегально;

удостовериться, что документы, полученные в ходе обыска, надлежащим образом зафиксированы с помощь прикрепленных к ним идентификационных записей, и внесены в отдельный список всех изъятых документов и материалов;

производить записи всех событий и всего, что происходило в ходе обыска, в том числе с помощь фотоаппарата и видеокамеры, определив главное лицо среди ведущих записи;

если в ходе обыска проходят допросы, лица, проводящие их, и делающие записи, должны активно взаимодействовать.

V. После обыска
Хорошей практикой является:

доставить все изъятые документы в офис конкурентного ведомства как можно быстрее после завершения обыска и удостовериться, что все они охраняются при соблюдении условий ограниченного и фиксируемого доступа;

обобщить все записи как можно быстрее после обыска для создания его полного описания.

1 38 ведомств, ответивших на вопросы, перечислены в Приложении №1

2 Вопрос №1 Если определение «обыска» (оперативное расследование, где ведомство, милиция или другое уполномоченное правоприменительное ведомство изучает, копирует и/или изымает соответствующие бумаги и электронные записи») не соответствует тому, которое использует Ваше ведомство, пожалуйста, объясните.

3 Вопрос №2: При каких обстоятельствах Ваше ведомство скорее всего проведет обыск вместо или вместе с использованием других техник расследования?

4 Вопрос №4: Как определяется состав команды, проводящей обыск, с точки зрения количества участников, предмета изучения и ответственности?

5 Вопрос № 10. Одно ли лицо назначается руководителем обыска в помещениях? Если да, то что входит в его/её обязанности (т.е. взаимодействие с представителями компании, юристами, журналистами, связь с другими руководителями групп в случае проведения одновременных обысков в разных помещениях, и т.д.)

6 Вопрос №5. Каким образом лица, проводящие обыск, информируют о расследовании и доказательствах, которые они ищут (включая письменные или устные брифинги, индивидуальные, групповые)? Пожалуйста, представьте любые комментарии, которые у вас есть, касающиеся преимуществ или недостатков одного метода перед другим.

7 Вопрос № 10. Одно ли лицо назначается руководителем обыска в помещениях? Если да, то что входит в его/её обязанности (т.е. взаимодействие с представителями компании, юристами, журналистами, связь с другими руководителями групп в случае проведения одновременных обысков в разных помещениях, и т.д.)

8 Вопрос № 6. В контексте международных картелей, координируете ли вы с другими ведомствами время проведения обыска?

9 Вопрос № 7. Необходимо ли вам предоставлять предварительное уведомление представителям компаний до проведения обыска его помещений? Если да, то какого рода уведомление и какой уровень его детализации необходим?

10 Вопрос № 8. Что ваше ведомства делает с просьбами об отсрочке обыска до тех пор, пока представители компании не проконсультируются с адвокатами?

11 Вопрос № 9. Каким образом вы готовитесь или реагируете на ситуации, когда во время проникновения в помещение сталкиваетесь с добросовестным выполнением своих обязанностей со стороны охранников или систем безопасности?

12 Вопрос № 11(в). При каких обстоятельствах и каким образом вы ограничиваете доступ менеджменту компании и ее сотрудникам ко всем или части помещений и/или документам?

13 Вопрос № 11 (а). Допрашиваете ли вы руководство или сотрудников компании или же задаете им вопросы, находясь в обыскиваемых помещениях? Почему да или почему нет?

14 Вопрос № 11 (d) При каких обстоятельствах, если таковые имеются, вы осуществляете фото или видео съемку в помещениях?

15 Вопрос № 12 Разрешено ли вам обыскивать другие помещения, не относящиеся к офису компании (частные квартиры, офисы юристов, транспортные средства и т.д.)? если да, то опишите в процедуре проведения обыска в таких местах.

16 Вопрос № 15. Что вы делаете если находите свидетельства других преступлений (не имеет значения, относятся ли они к области конкуренции или нет), которые не подпадают под цели обыска, проводимого вашим ведомством?

1 2 3 4 5

	Открытое акционерное общество «Группа Е4» (оао «Группа Е4») «Группа Е4» (оао «Группа Е4»), именуемое в дальнейшем «Генподрядчик», в лице Первого заместителя Генерального директора – Исполнительного...		Российская федерация Разработчики: администрация мкоу садовской сош №1, рабочая группа по внедрению фгос уо (ИН)
	Семья, как социальная группа Семья – группа людей, связанных прямыми родственными отношениями, взрослые члены которой принимают на себя обязательства по уходу...		Тф проведение лабораторных общеклинических исследований Приготовление... Проверить наличие на столе емкостей с дезинфектантами, 70* спиртом, аптечки «Анти – спид», пробирки, пипетки, стекла предметные и...
	Рабочая группа для организации и проведения конкурс О проведении конкурса по отбору сорока трех членов Общественной палаты Российской Федерации от общероссийских общественных объединений...		Рабочая группа для организации и проведения конкурс О проведении конкурса по отбору сорока трех членов Общественной палаты Российской Федерации от общероссийских общественных объединений...
	Рабочая группа для организации и проведения конкурс О проведении конкурса по отбору сорока трех членов Общественной палаты Российской Федерации от общероссийских общественных объединений...		Мониторинговая группа ( t do ) Антидопинговая Конвенция Страсбург, 4 мая 2016 Мониторинговая Группа Антидопинговой Конвенции, согласно положениям Статьи 11. 1d Конвенции
	Мониторинговая группа ( t do ) Антидопинговая Конвенция Страсбург, 4 мая 2016 Мониторинговая Группа Антидопинговой Конвенции, согласно положениям Статьи 11. 1d Конвенции		Кодекс этики членов общественных наблюдательных комиссий Рабочая группа Общественной палаты Российской Федерации по формированию и взаимодействию с общественными наблюдательными комиссиями...

Руководство по анти-картельному правоприменению рабочая группа по картелям

Похожие: