Руководство по анти-картельному правоприменению рабочая группа по картелям

Скачать 0.5 Mb.

Название	Руководство по анти-картельному правоприменению рабочая группа по картелям
страница	3/5
Тип	Руководство

filling-form.ru > бланк заявлений > Руководство

1 2 3 4 5

4.6 Назначенный «протоколист» или репортер
Ответы ведомств были разделены на две группы:

одиннадцать ведомств ответили, что один из членов оперативной групп отвечает за осуществление записи; и

десять ведомств заявили, что все следователи делают записи. Одно из ведомств назначает сотрудника, который протоколирует процесс представления ордера на обыск. С другой стороны, каждый член оперативной группы протоколирует события, относящиеся к проводимым им действиям и обыскиваемым им самим помещениям. В шести ведомствах руководитель группы готовит письменный отчет об обыске, основываясь на записях остальных членов команды. Два ведомства рассказали, что два члена оперативной группы ведут протокол и присутствуют при проведении допросов.

5. ВРЕМЕННЫЕ РАМКИ
Большинство ведомств проинформировали, что в случае обыска в нескольких помещениях, вход в них осуществляется одновременно всеми оперативными группами. Это делается для уменьшения потенциальной возможности уничтожения доказательств.
5.1 Координация действий с другими ведомствами^⁸

Если это представляется возможным, координация действий с соответствующими зарубежными конкурентными ведомствами является хорошей практикой

Девятнадцать ведомств ответили, что они или координируют время проведения обыска, или же имеют возможность координировать это время. Одиннадцать ведомств сообщают, что или у них нет опыта координации времени их обысков с другими зарубежными ведомствами, или нет возможностей для такого рода координации.
Три ведомства сослались на координированный подход (иногда даже неформальный) с другими национальными конкурентными ведомствами при раскрытии трансграничных нарушений. Четыре ведомства заявили, что обычно они координируют свои действия с силами местной полиции. Другие же двадцать шесть ведомств сообщили, что осуществляют координацию с местной полицией только когда осуществляется противодействие со стороны хозяев помещений.
5.2 Предварительное уведомление^⁹

Хорошей практикой является проведение обысков, несущих в себе элемент неожиданности

У двадцати восьми ведомств нет обязанности осуществлять или не осуществлять предварительное уведомление об обыске. Три ведомства упомянули, что причиной того, что они не осуществляют предварительное уведомление об обыске, является их полная уверенность, что неожиданный характер акции имеет большую важность для успешного осуществления обыска. Более того, в целом не происходит предварительного информирования об объектах обыска с целью избежать изъятия или уничтожения доказательств.
Одно ведомство обязано осуществлять предварительное уведомление, а пять ведомств имеют такую возможность. Одно из ведомств осуществляет предварительное уведомление «не менее, чем за десять дней» до обыска. Другое же ведомство заявило, что если проникновение в помещение производится без ордера, то оно обязано предоставить хозяину помещения письменное уведомление о планируемом обыске, по крайней мере, за два дня до его начала. Одно ведомство проинформировало, что если обыск проводят органы прокуратуры, стороны, подвергающиеся обыску, информируются о нем заранее, если суд не установил другое.
6. ПРИБЫТИЕ В ПОМЕЩЕНИЯ
6.1 Вход и представление

Наличие элемента неожиданности во время проникновения в помещение и не предоставление информации о целях визита секретарю на ресепшене является хорошей практикой

Одно ведомство сообщило, что его сотрудники носят и показывают соответствующие идентификационные карточки в течение всего обыска. Другое ведомство проинформировало, что во время первого входа в помещения руководитель оперативной группы оценивает обстановку для того, чтобы определить необходимо или нет сразу говорить о том, что он/она находятся здесь для проведения обыска. Если есть некие опасения по поводу сохранности документов, руководитель группы может представиться как официальный представитель правительства и запросить встречу с кем-либо из руководителей компании (с кем именно – должно было обсуждаться во время брифинга перед обыском). Когда руководящий сотрудник представится, истинная причина появления в помещениях может быть ему объяснена.
6.2 Предъявление ордера на обыск

Хорошей практикой является, когда руководитель группы предъявляет копию разрешения на обыск, объясняет причину обыска и предупреждает об ответственности за воспрепятствование обыску

Некоторые из ведомств сообщили, что находясь внутри помещения, которое будет обыскано, руководитель группы предъявляет руководящему сотруднику компании ордер на обыск и объясняет полномочия, предоставляемые данным ордером, а также обязанности, связанные с контролем за процессом обыска. Некоторые ведомства представляют руководящему сотруднику компании остальных членов оперативной группы. На этой стадии руководитель группы часто просит организовать ознакомительный тур по помещениям, а также ознакомить с должностными обязанностями различных сотрудников компании. Одно из ведомств упомянуло, что руководитель группы помимо всего прочего договаривается с руководящим сотрудником компании о предоставлении места, свободного помещения или конференц-зала для использования оперативной группой в качестве своего офиса.
6.3 Обеспечение сохранности помещений
Некоторые ведомства описали те шаги, которые они предпринимают для обеспечения сохранности доказательств, подчеркивая тот факт, что необходимо ограничивать доступ к некоторым зонам обыскиваемых помещений и опечатывать компьютеры и системы коммуникации, шредеры, офисы, хранилища или любые другие места внутри помещения до тех пор, пока они не будут обысканы. Другие ведомства отметили, что у них нет полномочий на опечатывание помещения или какой-либо его части.
6.4 Просьбы об отсрочке обыска^¹⁰

Хорошей практикой является ситуация, когда при получении просьбы об отсрочке обыска, оперативная группа, прежде всего, имеет возможность убедиться, что обеспечена адекватная сохранность помещений с тем, чтобы данная отсрочка не могла повлиять на результаты обыска

Большинство ведомств говорят о том, что они с пониманием относятся к просьбам отсрочить проведение обысков до тех пор, пока представители компаний не посоветуются с адвокатами. Такого рода отсрочка может быть предоставлена, если она не препятствует эффективному проведению обыска и сохранность помещений обеспечена соответствующим образом. Некоторые ведомства расценивают это в качестве свободного выбора. Многие ведомства предоставят «разумное» количество времени хозяевам помещений для того, чтобы они получили юридическую поддержку, если это считается необходимым при данных обстоятельствах. Некоторые ведомства сообщают, что они дают от тридцати минут до часа, после чего приступают к обыску.
Некоторое количество ведомств говорят, что притом, что представители бизнеса имеют право на юридическую поддержку по своему выбору, это право не может приостановить или отложить расследование. Представителям компаний разрешено консультироваться как со штатными юристами, так и привлекать помощь по телефону со стороны внешних юристов. Тем не менее, просьбе об отложении начала обыска до прибытия внешнего юриста должны встречать отказы, особенно если в помещениях присутствует штатный юрист.
Одно ведомство проинформировало, что его стандартным ответом на просьбу об отсрочке для получения юридической помощи является предоставление разумного временного отрезка, но при обеспечении сохранности помещений, в которых будет произведен обыск. Также, принимаются меры для того, чтобы никто из сотрудников не имел возможности разрушить или изъять материалы, которые могут быть полезны для выполнения положений ордера на обыск.
Другое ведомство, обычно соглашающееся с разумной просьбой об отсрочке для получения юридической помощи, в некоторых случаях готовит проект письма юристам компании заранее - до начала обыска - с тем, чтобы соблюсти некоторые формальности, касающиеся своих полномочий. В таком случае, юристы компании получают быстрые и четкие разъяснения об обстоятельствах дела и могут предоставить клиенту неотложную юридическую поддержку.
6.5 Озабоченности, связанные с отсрочкой обыска
Некоторые ведомства выражают озабоченность тем, что необоснованная отсрочка проведения обыска может негативно повлиять на выполнение задач, поставленных в ордере на обыск. Данные ведомства подчеркивают, что использование права на получение юридической помощи никоим образом не должно откладывать или препятствовать проведению обыска. Любая отсрочка должна быть сведена к минимуму. У некоторых ведомств главную озабоченность вызывает тот факт, что при отсрочке обыска доказательства могут быть подделаны или другие стороны, подозревающиеся в нарушениях, могут быть проинформированы об обыске. Для снижения вероятности подобного руководитель группы может поставить некоторые условия, где он считает необходимым, а потом принимать решение о предоставлении разумной отсрочки для получения юридической помощи. Примером таких условий могут быть:

кабинеты должны быть опечатаны;

деловая переписка должна оставаться в том же состоянии и на том же месте, как и во время проникновения в помещения;

сотрудники предприятия могут входить и находиться только в специально отведенных местах; и

сохранность помещений обеспечена соответствующим образом.

6.6. Непредусмотренные трудности^¹¹
Для того, чтобы минимизировать негативный эффект от действий охранников или работы охранных систем во время обыска, несколько ведомств проводят разведывательные действия, предшествующие обыску, с целью обнаружения мест расположения охранных систем, путей входа или выхода из помещения, а также определяют количество членов оперативной группы, необходимое для выполнения задачи. Это способствует правильной оценке рисков и подбору необходимого количества людей для их нейтрализации. Одно из ведомств делает описание препятствий на пути в помещения (таких как системы охраны) и вносит поправки в план обыска, которые могут быть обнародованы на брифинге. Кроме того, может быть осуществлено привлечение организаций, занимающихся вопросами безопасности, сотрудники которых готовы содействовать ускорению проникновения в помещение. На пример, они могут отключить систему мониторинга или же предоставить необходимые инструменты для облегчения входа. Все это, в случае необходимости, может включать в себя и применение силы.
Некоторые ведомства описывают двухуровневый процесс входа в случае возникновения препятствий. На первом уровне руководитель группы представляется и просит встречи с руководством компании. Когда же приходит руководитель компании, руководитель оперативной группы показывает ему ордер на обыск и просит разрешения на вход в помещение для проведения обыска. В случае сопротивления или отказа, или же если разрешение в действительности не дано, члены группы используют силовой подход с привлечением сил полиции с тем, чтобы исключить возможность уничтожения доказательств. Некоторые ведомства сообщили, что создание препятствий проникновению в помещение может расцениваться как противодействие и подлежит наказанию в виде штрафа.
Одно из ведомств имеет право проводить обыск даже в случае отсутствия арендаторов или собственника помещений. В этом случае оно обязано оставить сообщение на видном месте в офисе, в котором должна содержаться информация о дате и времени исполнения ордера на обыск, имя человека, осуществившего обыск и описываться те материалы, которые были изъяты из помещения.
7. ПРОВЕДЕНИЕ ОБЫСКА
7.1 Ограничение доступа сотрудников компании в помещение или задержание при проведении обыска^¹²
Ни одно из ведомств не упомянуло, что имеет право на ограничение перемещений сотрудников во время обыска. Некоторые ведомства сообщают, что в связи с тем, что от сотрудников компании не требуется оказывать помощь при обыске, их вмешательство в процесс обыска может закончиться тем, что они будут выдворены из помещения или даже арестованы по обвинению в препятствовании совершению правосудия.
Большое количество ведомств отчитались о том, что они предпринимают меры по контролю над офисами, считающимися стратегическими, путем приоритетного досмотра важных помещений и основных сотрудников, опечатывания документов, кабинетов и других мест. На ряду с опечатыванием, разные подходы по обеспечению контроля над помещением и правильности или «чистоты» обыска по прибытию в помещения были описаны. В их числе:

сопровождение ключевых сотрудников на ранних стадиях обыска с там, чтобы они не имели возможность изъять документы или попросить кого-либо это сделать;

обращение с просьбой к сотрудникам освободить некоторые помещения и\или провести оперативников в кабинеты, где хранятся соответствующие документы с тем, чтобы обеспечить их сохранность;

обращение с просьбой к руководящим сотрудникам оставаться в помещении и оказывать содействие оперативникам для ускорения следственных действий;

обращение с просьбой к наемным сотрудникам не перемещать документы на столах или изымать папки из шкафов до окончания обыска;

определение комнат, компьютеров и документов, подлежащих досмотру, после чего сотрудникам запрещается что-либо с ними делать до окончания досмотра данных комнат, компьютеров или документов;

информирование сотрудников, занимающих подпадающие под обыск комнаты о том, что им запрещено продолжать работу на своих компьютерах и о том, что они должны спрашивать разрешение члена оперативной группы, если им необходим доступ к любому из документов, находящихся в данном помещении;

обращение с просьбой к обыскиваемым о прекращении перемещения записей во внешние хранилища;

предупреждение сотрудников о запрете на препятствование деятельности оперативников; и

опечатывание мест и хранилищ документов, если обыск не может быть закончен в течение одного дня.

7.2 Аресты и обыски физических лиц
Никто из ведомств не сообщил, что имеет право арестовывать физических лиц для проведения личного досмотра (портфелей, карманов, и т.д.). Семь ведомств заявили, что или же они сами, или офицеры полиции, принимающие участие в обыске, имеют полномочия обыскивать любого присутствующего человека или любого покидающего помещение, при наличии подозрений, что они прячут соответствующие документы. Десять ведомств ответили, что они будут просить руководящих сотрудников, покидающих помещение, лично показать документы/дневники/бумаги перед уходом. Одно из ведомств сообщило, что оперативники не имеют право проводить личный досмотр. Тем не менее, если в ходе обыска человек изъял некий документ и пытается его спрятать, офицер имеет право отобрать этот документ, если до начала обыска он у этого человека уже не находился. Два ведомства проинформировали, что у них есть полномочия досматривать портфели и подобного рода вещи, обнаруженные в помещении. Остальные ведомства могут обыскивать физических лиц, их портфели и т.д. при определенных условиях, которые могут быть самыми разными, на пример:

существует «основание полагать» что описанные в ордере доказательства могут быть найдены в портфеле или другом месте;

в ордере на обыск указаны места и вещи, которые могут быть досмотрены, включая портфели, переносные компьютеры и другие мобильные хранилища информации, находящиеся в помещении и используемые представителями компании;

тот человек, в руках которого находится ордер на обыск (обычно это руководитель оперативной группы) имеет существенные основания подозревать, что физическое лицо имеет при себе документы, предметы или вещи, подпадающие под действие ордера на обыск, и данное лицо отказывается передать их на исследование. При таких обстоятельствах физическое лицо нарушает требование об оказании разумного содействия и может понести наказание за свои действия;

физическое лицо дало свое согласие на досмотр.

1 2 3 4 5

	Открытое акционерное общество «Группа Е4» (оао «Группа Е4») «Группа Е4» (оао «Группа Е4»), именуемое в дальнейшем «Генподрядчик», в лице Первого заместителя Генерального директора – Исполнительного...		Российская федерация Разработчики: администрация мкоу садовской сош №1, рабочая группа по внедрению фгос уо (ИН)
	Семья, как социальная группа Семья – группа людей, связанных прямыми родственными отношениями, взрослые члены которой принимают на себя обязательства по уходу...		Тф проведение лабораторных общеклинических исследований Приготовление... Проверить наличие на столе емкостей с дезинфектантами, 70* спиртом, аптечки «Анти – спид», пробирки, пипетки, стекла предметные и...
	Рабочая группа для организации и проведения конкурс О проведении конкурса по отбору сорока трех членов Общественной палаты Российской Федерации от общероссийских общественных объединений...		Рабочая группа для организации и проведения конкурс О проведении конкурса по отбору сорока трех членов Общественной палаты Российской Федерации от общероссийских общественных объединений...
	Рабочая группа для организации и проведения конкурс О проведении конкурса по отбору сорока трех членов Общественной палаты Российской Федерации от общероссийских общественных объединений...		Мониторинговая группа ( t do ) Антидопинговая Конвенция Страсбург, 4 мая 2016 Мониторинговая Группа Антидопинговой Конвенции, согласно положениям Статьи 11. 1d Конвенции
	Мониторинговая группа ( t do ) Антидопинговая Конвенция Страсбург, 4 мая 2016 Мониторинговая Группа Антидопинговой Конвенции, согласно положениям Статьи 11. 1d Конвенции		Кодекс этики членов общественных наблюдательных комиссий Рабочая группа Общественной палаты Российской Федерации по формированию и взаимодействию с общественными наблюдательными комиссиями...

Руководство по анти-картельному правоприменению рабочая группа по картелям

Похожие: