Руководство по анти-картельному правоприменению рабочая группа по картелям
Скачать 0.5 Mb.
|
7.3 Принятие заявлений во время проведение обыска13 Хорошей практикой является наличие стратегии в части того, кто именно проводит допрос, и что ведется подробная запись Семнадцать ведомств заявили, что они принимают заявления от руководителей и сотрудников компаний во время проведения обыска, включая также и объяснения, предоставляемые в ответ на вопросы членов оперативной группы. Одно из ведомств такие заявления записывает на пленку и в письменной форме. Некоторые ведомства сообщили, что проводят допросы вне зависимости от того, необходимо ли согласие на допрос. По крайней мере, четыре ведомства делают протокол обыска, подписываемый представителем ведомства и компании, подвергнувшейся данному мероприятию. Одному ведомству необходимо, чтобы любое объяснение по поводу возможного нарушения было зафиксировано в письменном виде и подписано лицом, давшем такую информацию, включая упоминание о том, что данное лицо прочитало заявление и подтверждает, что это заявление записано верно с его слов. Другому ведомству не требуется, чтобы человек, выступивший с заявление, его подписывал. Кроме того, он может высказать «и другое мнение» позже. Ведомства описывают множество разных способов проведения допроса или интервью руководителей или сотрудников компании во время обыска в помещении. Некоторые ведомства задают вопросы физическим лицам, находящимся в помещении, но только с целью получения содействия для проведения обыска. Например, физическим лицам могут задаваться вопросы по следующим причинам:
Некоторые ведомства отвечали, что они пытаются проводить добровольные допросы зная, что допрашиваемое лицо может ответить отказом и\или не свидетельствовать против самого себя. У трех ведомств из данного числа их представители просят менеджмент или сотрудников компании во время обыска ответить на интересующие вопросы в добровольном порядке даже в том случае, когда физические лица могут и не согласиться на это. Четвертое ведомство ответило, что оно обычно проводит допросы во время обыска и принимает заявления от менеджмента и сотрудников компании по поводу их деятельности или необходимых документов. Представителям компании может быть предоставлена копия записанного заявления, но только после того, как обыск будет завершен. Пятое ведомство расценивает проведение допросов во время обыска в качестве быстрого способа получить необходимую для расследования информацию. Одно из ведомств заявило, что не имеет право задавать вопросы сотрудникам компании, но может обращаться с теми же вопросами, касающимися обыска, к юристам и адвокатам компании прямо на месте обыска. Некоторые ведомства говорят, что не проводят допрос никаких лиц в рамках расследования во время обыска по следующим причинам:
7.4 Фотографирование и запись на видео14 Большинство ведомств сообщили, что у них есть полномочия осуществлять фото и/или видео съемку в помещении во время обыска. Однако, только немногие в действительности делают это. Несколько ведомств сообщили, что у них нет такого права. Два ведомства обычно осуществляют фото или видео съемку в помещении, где проводится обыск. Одно ведомство сообщило, что делает это чтобы зафиксировать состояние помещений и в дальнейшем опровергнуть возможные жалобы по поводу того, что помещению или собственности во время обыска был нанесен какой-либо ущерб. Данное ведомство подчеркивает, что фотографии также могут помочь задокументировать расположение доказательств для их идентификации и обеспечения защиты информации. Третье ведомство сообщило, что ведет фото и видео съемку, неважно что именно, при таких обстоятельствах, когда помещение находится к крайне плачевном состоянии во время прибытия оперативной группы. Фиксируется в деталях тип используемого фото или видео оборудования, тип фильма, количество кадров, а также дата и время. В случае видеозаписи, такого рода детали фиксируются на бумаге или путем аудио записи. 7.5 Рамки обыска Одно из ведомств сообщило, что границы места, которое оно может обыскивать, строго ограничивается положениями ордера. Например, если ордер выписан на обыск комнаты, имеющей определенный номер, он не дает полномочий на обыск других помещений, занимаемых компанией даже в том случае, если эти помещения являются соседними с теми, на которые ордер выписан.если необходимо обыскать соседние помещения, необходимо получить другой ордер на обыск. 7.6 Чувствительные места (такие как частное жилище, офисы юристов, журналистов, а также транспортные средства.)15 Хорошая практика - если позволяют ресурсы и принимая во внимание тип обыскиваемых помещений, включать в состав оперативной группы как мужчин, так и женщин (в частности, при обыске в частных жилищах Большинство ведомств ответили, что они располагают полномочиями в дополнение к бизнес-помещениям обыскивать один или более типов помещений, к числу которых относятся частные квартиры, транспортные средства, офисы их юристов и журналистов. Большинство отметило, что обыски в такого рода помещениях являются предметом специального рассмотрения и процедур. Одно из ведомств заметило, что особое внимание должно уделяться при обыске местах проживания людей, а также тому, кто из людей может в данный момент находиться в этих помещениях, к примеру – члены семьи подозреваемых. Одно ведомство определяет границы тех мест, которые будут обысканы в частном жилище, в то же время при принятии такого решения ведомство принимает во внимание тот факт, что необходимые доказательства могут находиться в неожиданных местах. При том, что стандарты различаются в разных юрисдикциях, общим для всех является то, что ведомства должны продемонстрировать некоторые признаки того, что нарушения, отклонения от правил или же преступление в действительности были совершены, и что доказательства такого рода нарушений могут находиться в данных помещениях. Одно из ведомств заметило, что для того, чтобы получить ордер на обыск чувствительных помещений, оно должно представить свидетельства более высокого уровня, говорящие о том, что соответствующие документы могут быть найдены именно в этом помещении. Практически большинство ведомств заявили, что необходимо получить отдельное разрешение или ордер на обыск. Три ведомства имеют право обыскивать частное жилище только при наличии согласия жильцов. Одно из этих ведомств сообщило, что в случае отказа со стороны жильцов, оно не имеет право осуществлять обыск, но на отказавшегося сотрудничать жильца может быть наложен административный штраф. Одно ведомство имеет право обыскивать транспортные средства расположенные на территории, обозначенной в ордере на обыск, если существует определенная возможность того, что искомые доказательства, перечисленные в ордере, находятся в этом транспортном средстве, а также если оно упомянуто в ордере или же подпадает под описание помещений. Другому же ведомству при наличии ордера на обыск компании разрешено обыскивать транспортные средства, находящиеся на парковке этой компании. Транспортные средства, припаркованные где-либо еще, могут быть обысканы при наличии отдельного ордера, и к ним может быть применен тест, называемый «разумное подозрение». Одно из ведомств заявило, что в результате прецедента, созданного судом, оно может обыскивать транспортные средства, нежилые помещения, здания, квартиры и другие помещения, а также принадлежащее другим лицам движимое имущество, но только в присутствии полиции. Другое ведомство сообщило, что гораздо труднее получить ордер на обыск таких помещений, относящихся к «чувствительным», как офисы юристов. Ордер на обыск помещений такого рода может включать в себя специальные условия, касающиеся типа обыска. Это делается для того, чтобы обеспечить целостность привилегированных материалов, или материалов, не имеющих отношения к делу. Одно из ведомств проводит обыски в офисах юристов в присутствии представителей юридических ассоциаций или при уведомлении регионального комитета ассоциации адвокатов. 7.7 Незаконное изъятие или уничтожение доказательств Хорошей практикой является, когда оперативная группа имеет полномочия и соответствующий навык отвечать должным образом на незаконное изъятие или уничтожение доказательств Большинство ведомств расценивают попытки изъять материалы из помещений, или же разрушить доказательства до того, как оперативники изучат их, как препятствование исполнению правосудия. В случае такого поведения, несколько ведомств реализуют двухуровневый подход. Во-первых, они предупреждают о запрете такого рода действий, во-вторых, об ответственности за их совершение. В некоторых юрисдикциях необходимо вмешательство полиции. Два ведомства сообщили, что расценивают изъятие или разрушение доказательств во время обыска как отказ от сотрудничества. Одно из ведомств считает, что отказ от сотрудничества является обстоятельством, которое позволяет увеличить размер санкций. Другое же ведомство отметило, что обычно налагает штраф за отказ от сотрудничества, а в исключительных обстоятельствах просит о помощи полицию. Только одно ведомство заявило, что не имеет права реагировать на несанкционированное изъятие или уничтожение доказательств, физическое вмешательство и т.д. во время проведения обыска. 7.8 Свидетельства о нарушениях, не подпадающие под положения ордера на обыск16 Хорошей практикой является обеспечение наличия соответствующих ресурсов, а также их нахождение в состоянии «готовности», для того, чтобы помочь оперативной группе в случае необходимости (в т.ч. наличие юридических советников, дополнительных оперативников, офицеров для подготовки дополнительных ордеров т.д.). Процедуры, связанные с тем, как обращаться с доказательствами других преступлений, найденными во время данного обыска (связаны ли они с нарушением конкуренции или же нет) и не подпадающими под действие выданного ордера, очень сильно варируются среди различных ведомств. 7.8.1 Другие преступления, связанные с конкуренцией Два ведомства ответили, что если в ходе обыска оперативники случайно наталкиваются на другие нарушения, связанные с конкуренцией, юридически возможно они могут завладеть данными доказательствами в соответствии с существующей в их юрисдикциях доктриной «очевидного взгляда». Одно из этих ведомств использует данный подход в неотложных обстоятельствах, когда нет времени на получение нового ордера и существует риск того, что данные доказательства могут быть изъяты или уничтожены.Тем не менее, в случае отсутствия неотложных обстоятельств, ведомство должно предпринять попытку получить дополнительный ордер на обыск. Второе ведомство будет пытаться получить еще один ордер на основе «возможной причины поверить», заключающейся в том, что другое преступление было совершено и доказательства этого могут быть найдены в данном помещении. Третье ведомство обязывает руководителя следственной группы делать параллельные записи, касающиеся данных доказательств, и по прибытию обратно в офис оперативная группа рассматривает наличие оснований для проведения дальнейших следственных мероприятий. Другие ведомства ответили, что они будут собирать доказательства другого преступления, связанного с конкуренцией, вне зависимости от того, относится ли выданный ранее ордер к первоначальному продукту или нарушению. Два ведомства отчитались, что у них есть полномочия делать копии документов, не подпадающих под действие ордера, когда такого рода документы обнаруживаются во время проведения обыска. Особенно это актуально когда документы содержат элементы, имеющие отношение к первоначальной цели обыска (например, с точки зрения продолжительности и/или географического охвата преступления, состава компаний, или товаров, подпадающих под охват расследуемого картельного преступления). Другое ведомство сообщило, что если такого рода документы обнаруживаются во время обыска, то оно может их скопировать или изъять с тем, чтобы использовать такого рода свидетельства для изучения в рамках проводимого расследования или же возбуждения нового. Одно из ведомств будет изымать доказательства, но если компания это опротестует, документы могут быть возвращены владельцу. 7.8.2 Преступления, не связанные с конкуренцией У большинства ведомств нет полномочий использовать свидетельства других преступлений (связаны ли они с конкуренцией или нет), найденные в рамках действующего ордера на обыск. Также, они не имеют право передавать такого рода свидетельства другим правоприменительным органам. Одно из ведомств уточнило, что это связано с профессиональной секретностью, и информация, собранная персоналом ведомства может быть передана другим органам только в случае, если это служит интересам общества. Другое же ведомство будет делиться информацией только если оно юридически обязано так поступить, т.е в случаях если речь идет о преступлениях против жизни, лиц, занимающих высокое положение или государственных служащих. Другое ведомство изымает документальные свидетельства, имеющие отношения к преступлениям, не связанным с конкуренцией, и передает их другим правоприменительным органам таким, как национальному конкурентному ведомству, налоговой службе или полиции. Одно ведомство проинформировало, что изымает документы делится ими т.к. в соответствии с национальным законодательством государственные служащие обязаны информировать друг друга об информации, попадающей к ним во время исполнениями ими своих обязанностей. Другое же ведомство просто обязано информировать компетентные органы о факте обнаружения такого рода документов в ходе обыска. Третье ведомство направит отчет о признаках нарушения в суд. Еще одно ведомство будет рассматривать необходимость передачи информации в соответствующие органы, например в полицию, по возвращении своей оперативной группы в офис и после изучения записей своих офицеров, которые они обязаны были сделать во время обыска. 7.9. Когда заканчивать обыск? Одно из ведомств сообщило, что его офицеры прекращают обыск и покидают помещения если наступают следующие условия: ордер прекращает свое действие; все свидетельства, описанные в ордере, найдены или нет в обыскиваемых помещениях; выпущено постановление суда о прекращении обыска. У другого ведомства подход заключается в том, что уже не остается помещений, которые не были досмотрены, включая даже корзины для мусора. |
Похожие:
 | «Группа Е4» (оао «Группа Е4»), именуемое в дальнейшем «Генподрядчик», в лице Первого заместителя Генерального директора – Исполнительного... |  | Разработчики: администрация мкоу садовской сош №1, рабочая группа по внедрению фгос уо (ИН) |
| Семья – группа людей, связанных прямыми родственными отношениями, взрослые члены которой принимают на себя обязательства по уходу... | | Проверить наличие на столе емкостей с дезинфектантами, 70* спиртом, аптечки «Анти – спид», пробирки, пипетки, стекла предметные и... |
| О проведении конкурса по отбору сорока трех членов Общественной палаты Российской Федерации от общероссийских общественных объединений... | | О проведении конкурса по отбору сорока трех членов Общественной палаты Российской Федерации от общероссийских общественных объединений... |
| О проведении конкурса по отбору сорока трех членов Общественной палаты Российской Федерации от общероссийских общественных объединений... | | Мониторинговая Группа Антидопинговой Конвенции, согласно положениям Статьи 11. 1d Конвенции |
| Мониторинговая Группа Антидопинговой Конвенции, согласно положениям Статьи 11. 1d Конвенции | | Рабочая группа Общественной палаты Российской Федерации по формированию и взаимодействию с общественными наблюдательными комиссиями... |