Руководство по анти-картельному правоприменению рабочая группа по картелям

Скачать 0.5 Mb.

Название	Руководство по анти-картельному правоприменению рабочая группа по картелям
страница	2/5
Тип	Руководство

filling-form.ru > бланк заявлений > Руководство

1 2 3 4 5

4. ОРГАНИЗАЦИЯ ОБЫСКА

Полезно сначала провести рекогносцировку на месте проведения обыска

Большинство ведомств занимаются процессом планирования, включающим определение помещения, которое будет обыскиваться, вида доказательств, который должны быть получены, состава команды, участвующей в обыске, и разметку кто, что и когда будет делать в ходе обыска. При процессе планирования рассматриваются один или несколько из следующих факторов, некоторые из которых заранее влекут за собой необходимость сбора дополнительных разведывательных данных с учетом:

помещения, которое будет обыскиваться;

вида материалов, которые необходимо получить, включая электронные записи;

облика людей, которые, скорее всего, будут присутствовать в помещении (например, проверка уголовного прошлого, регистрация стрелкового оружия и т.д.) и ожидаемого сопротивления; и

часовых поясов и расписания работы в этих помещениях.

4.1. Состав команды для обыска^⁴

Полезно учитывать такие требования как знание языка, пол, владение информационными технологиями при составлении команды

Ведомства сообщили, что организация команды, которая проводит обыск, зависти от нескольких факторов, включая:

размер, местоположение и вид помещения, которое будет обыскиваться (частный дом или нежилое помещение);

вероятная продолжительность обыска;

количество работников, являющихся целью расследования, и кто скорее всего будет там находится;

количество людей, ожидаемых в здании;

сложность дела;

классификация разыскиваемой информации и оценка ценности документов, которые возможно будут найдены;

возникнет ли необходимость изъятия компьютерных записей;

знание языка;

понимание роли обыскиваемой компании в картельном сговоре; и

ожидаемая степень сопротивления находящимися в помещении.

В зависимости от данных факторов, команда может включать несколько членов, в том числе, руководителя команды, сотрудников, непосредственно занимающихся делом, милиционеров (в основном, при условии ожидаемого сопротивления), юристов, компьютерных специалистов или экспертов по цифровой техники, экономистов, переводчиков устных и письменных и других специалистов.
Одно ведомство упоминало, что определяет членов команды на основании их знаний данного сектора экономики или рынка, на котором действует картель. Другое ведомство сообщило, что имеет специальный отдел, отвечающий за расследование картелей, а также проведение обысков. Еще одно ведомство ответило, что назначает дополнительных экспертов, таких как офицеров милиции как уполномоченных членов ведомства для участи в обыске. Другое ведомство упомянуло, что формирует свою команду на ad hoc основе (в зависимости от обстоятельств). Одно из ведомств для большинства своих обысков формируют команду из восьми членов, куда входят два или три специалиста по расследованию картелей (выполняющих роль руководителя команды, его заместителя и сотрудника, отвечающего за сбор улик), эксперт по информационным технологиям и «сотрудник, ведущий дело и отвечающий требованиям». Остаток команды составляют специально обученные для проведения обыска сотрудники того управления ведомства, которое занимается провоприменением. Ведомство также пытается обеспечить, что бы хотя бы одним членом команды была женщина. Сотрудник, отвечающий за сбор улик, должен собирать, описывать, складывать и опечатывать все копии документов, найденных в ходе обыска.
Два ведомства сообщили, что минимальный размер команды составляет три человека, в то время когда другие два ведомства считают, что оптимальная команда должна состоять из пяти или шести человек или от двух до шести человек соответственно. Большинство ведомств отмечали, что размер команды определяется масштабом обыска. Одно ведомство сообщило, что участие двадцати или больше человек в обыске не является обычной практикой при обыске нежилого помещения. Одно ведомство отметило, что команда должна быть достаточной для того, что бы провести обыск быстро, но не такой большой, что бы сделать процесс неповоротливым.
4.2 Роль руководителя группы^⁵

Хорошей практикой является назначение руководителя группы, который будет отвечать за полный цикл обыска в помещениях

Все ведомства, которые проводят обыски, назначают руководителя группы. Он отвечает за полный цикл обыска по всех помещениях, где он происходит. Некоторые ведомства отметили, что этот человек обычно является самым опытным офицером в группе или самым высокопоставленным официальным лицом в группе.
Основная ролью руководителя группы является следующее:

представляет ордер на обыск (или другие официальные полномочия) и обсуждает процедуру обыска с руководством компании и представителями защиты;

занимается жалобами и юридическими правами;

координирует работу оперативной группы, проводящей обыск, отвечает на вопросы членов группы или представителей компании;

является связующим звеном между оперативной группой, представителями компании и другими представителями делового сообщества;

рассредоточивает членов оперативной группы для того, чтобы обеспечить сохранность помещений, ориентирует основных офицеров на обеспечение сохранности и целостности возможных улик;

обеспечивает взаимодействие и связь со своим ведомством, другими руководителями групп во время проведения одновременных обысков в разных помещениях;

обеспечивает соответствие установленным требованиям и ведомственным процедурам (например, ордер на обыск представляется во время входа в помещения, или по требованию хозяина помещений – в любой другой момент, члены оперативной группы в любое время показывают соответствующие удостоверения или документы, подтверждающие их полномочия);

управляет обыском, в т.ч. распределяет задачи между членами группы;

проводит допросы;

разрешает споры; и

занимается любыми жалобами, касающимися обоснованности ордера на обыск.

Хорошей практикой является, в случае проведения одновременных рейдов, создание центрального командного поста для координации распределения полученной информации и постановки стратегических целей среди оперативных групп для того, чтобы обеспечить слаженность действий

Одно из ведомств уточнило, что человек, находящийся во главе расследования, не принимает активного участия в обыске, хотя он/она и присутствует в помещениях компании. В большей степени он/она отвечает за управление или «дирижирование» оперативными мероприятиями. Другое ведомство подчеркнуло, что руководитель группы в большей мере должен управлять, нежели искать. Его/её ролью является обеспечение всеобъемлеммости работы и того, чтобы все члены группы делали то, что от них ожидают. Руководитель группы не может руководить, если он действует как оперативник, его задача быть в курсе того, что уже обнаружено и выбирать и ориентировать членов группы на новые задачи. Еще одно ведомство сослалось на то, что должен существовать «верховный» руководитель, который несет ответственность за все расследование. Некоторые ведомства упомянули, что когда действуют несколько оперативных групп, все их руководители должны взаимодействовать в большей степени со своим центральным офисом, нежели чем друг с другом. Одно из ведомств сослалось на необходимость создания стороннего «командного поста», перед которым отчитывались бы все руководители оперативных групп.
Четыре ведомства обозначили, что руководитель группы прямым образом отвечает за написание отчета об обыске, а также за информирование о любых обстоятельствах, мешающих оперативной группе выполнять свои обязанности.
В одном из ведомств руководитель группы отвечает за осуществление программы смягчения ответственности в помещениях компании и принятие любого заявления. Кроме того, он консультируется со своим ведомством по любому вопросу, который может потребовать расширения или изменения полномочий, содержащихся в ордере на обыск, т.к. такого рода решение требует юридического подтверждения.
Одно из ведомств упомянуло, что руководитель группы напрямую отвечает за ответы на вопросы средств массовой информации. Другое ведомство считает, что взаимодействие со средствами массовой информации по вопросам, связанным с обыском, входит в компетенцию пресс-секретаря самого ведомства.
4.3 Брифинги по вопросам обыска^⁶
Все ведомства, отвечающие на данный вопрос, проводят брифинги перед осуществлением обыска. Некоторые подготавливают документы или письменные пресс-релизы до проведения устного брифинга. Два ведомства отметили, что они предоставляют эти информационные пакеты членам оперативных групп до устного брифинга и считают, что преимуществом данного подходя является следующее:

еще до проведения устного брифинга сотрудники ведомства имеют возможность ознакомиться с основными моментами дела, получить информацию о представителях компании и о том, что нужно искать; и

сотрудники могут сформулировать вопросы для того, чтобы их задать на устном брифинге с целью уточнения любых моментов.

Некоторые ведомства распространяют информационные пакеты на устных брифингах, где обсуждаются стратегические подходы. Два ведомства в дополнение к устным и письменным брифингам проводят брифинги для каждой из оперативных групп по отдельности с целью обсуждения конкретных моментов или вопросов, которые могут появиться в любом из мест, подлежащих обыску.

С целью сохранения конфиденциальности два ведомства проводят брифинги для оперативных групп за день до проведения обыска. Другое ведомство проинформировало, что успех расследования в деле о картеле зависит от создания обстановки секретности и конфиденциальности информации, и всего несколько человек даже внутри самого ведомства должны быть в курсе плана обыска. С этой точки зрения, брифинг по плану обыска проводится утром того дня, когда осуществляются оперативные мероприятия или перед началом самого обыска.
4.4 Содержание брифинга
Несколько ведомств описали содержание брифинга перед обыском. Вопросы, обсуждаемые на брифингах, включают в себя:

состав оперативной группы/групп и кто является руководителем;

обзор расследуемого поведения/дела/нарушения;

имена и описание руководителей предприятия и основных сотрудником вовлеченных в картель;

описание расположения помещений, подлежащих обыску, и их планировка;

тип доказательств, которые нужно найти;

имена и должности основных сотрудников, находящихся на месте обыска;

полная стратеги обыска и его процедура, роль каждого из членов группы; и

инструкции по вопросу взаимодействия со средствами массовой информации.

Одно ведомство заявило, что в случае одновременного обыска в нескольких помещениях, оперативным группам предоставляются мобильные телефоны с тем, чтобы у них была возможность связываться и делиться информацией друг с другом.
Другое ведомство детально описало брифинг по описанию помещений, разыскиваемых документов и вовлеченных сторон. На этих сессиях, оперативникам часто предоставляются карты помещений и перечень фактов, которые могут служить гидом во время обыска. Во время брифинга оперативникам даются специальные поручения, которые они должны исполнить во время обыска.
4.5 Протоколирование^⁷

Хорошей практикой является протоколирование событий и происшествий, которые случаются в помещениях

Все ведомства, использующие обыски для получения доказательств в делах о картелях за исключением одного готовят отчеты или протоколы о всех аспектах обыска.
Два ведомства упомянули, что протоколы, сделанные во время обыска являются важным доказательством того, что оперативники проводили обыск соответствующим образом, такие протоколы могут войти в состав доказательств, представляемых в суде. Одно из ведомств упомянуло, что такого рода записи могут расцениваться в суде в качестве доказательств, на которые можно полагаться в большей степени, нежели чем на память оперативников.
Двадцать шесть ведомств делают записи или готовят «протокол обыска», в котором содержатся один или несколько из следующих элементов:

детали, описанные во время брифинга перед обыском;

время прибытия в помещение и представление оперативников, проводящих обыск;

факт того, что все члены оперативной группы, а также их помощники имеют и демонстрируют соответствующие документы (с целью выполнения процедурных требований);

детали представления ордера на обыск (дата, время, имя официального лица компании, должность);

факт того, что ордер на обыск был представлен во время входа в помещение (с целью выполнения процедурных требований);

описание обыскиваемых помещений, включая детальный план всех мест, обыскиваемых для исполнения положений ордера на обыск;

состояние помещений в момент входа, а также любой ущерб, нанесенный помещениям во время проведения обыска;

меры, предпринимаемые для сохранности помещений,

любое использование помощи внешних экспертов или полиции;

детальные записи разговоров с представителями компании (с точки зрения создания доказательной базы или, где необходимо, управления рисками);

любые угрозы или сделанные заявления, если возможно «слово в слово»;

дискуссии, касающиеся права на привлечение советников»

жалобы юридического характера;

консультации с советниками;

шаги, предпринимаемы после получения, оценки, идентификации и обработки доказательств;

суть возражений;

состояние печатей на контейнерах, кабинетах, замках, дверях и т.д.;

состояние обнаруженных в помещении записей;

любые отклонения от процедур, установленных ведомством;

детали заявлений или комментариев, сделанных любым сотрудником или по поводу любого события, имеющего прямое отношение к сущности проводимого расследования (с точки зрения создания доказательной базы, необходимой при любых дальнейших рассмотрениях);

дата, время, место и описание любых записей, обнаруженных во время проведения обыска, любой уникальный идентификационных номер, принадлежащий данным записям (с точки зрения создания доказательной базы, необходимой при любых дальнейших рассмотрениях, а также для соответствия требованиям защиты);

детали события, которое может подвергнуть ведомство или любого его представителя опасности (для соответствия ведомственным требованиям управления рисками);

детали произошедшего события, демонстрирующего, что объект обыска, или любой его сотрудник отказался оказывать соответствующую разумную помощь во время проведения обыска (с точки зрения создания доказательной базы, необходимой при любых дальнейших рассмотрениях);

детали любого признака нарушения законодательства, контроль за которым не входит в компетенцию ведомства, или же признаки нарушения законодательства, контролируемого данным ведомством, но находящегося вне рамок данного ордера на обыск или данного расследования (с тем, чтобы детали были переданы соответствующему подразделению ведомства или другому регулирующему органу для создания доказательной базы при любых дальнейших рассмотрениях, касающихся «других» нарушений);

факт того, что либо расписание/перечень обнаруженных материалов, либо расписка об изъятых записях, были переданы хозяину помещений (для удовлетворения процедурных требований); и

время завершения исполнения положений ордера на обыск (с точки зрения создания доказательной базы, необходимой при любых дальнейших рассмотрениях).

1 2 3 4 5

	Открытое акционерное общество «Группа Е4» (оао «Группа Е4») «Группа Е4» (оао «Группа Е4»), именуемое в дальнейшем «Генподрядчик», в лице Первого заместителя Генерального директора – Исполнительного...		Российская федерация Разработчики: администрация мкоу садовской сош №1, рабочая группа по внедрению фгос уо (ИН)
	Семья, как социальная группа Семья – группа людей, связанных прямыми родственными отношениями, взрослые члены которой принимают на себя обязательства по уходу...		Тф проведение лабораторных общеклинических исследований Приготовление... Проверить наличие на столе емкостей с дезинфектантами, 70* спиртом, аптечки «Анти – спид», пробирки, пипетки, стекла предметные и...
	Рабочая группа для организации и проведения конкурс О проведении конкурса по отбору сорока трех членов Общественной палаты Российской Федерации от общероссийских общественных объединений...		Рабочая группа для организации и проведения конкурс О проведении конкурса по отбору сорока трех членов Общественной палаты Российской Федерации от общероссийских общественных объединений...
	Рабочая группа для организации и проведения конкурс О проведении конкурса по отбору сорока трех членов Общественной палаты Российской Федерации от общероссийских общественных объединений...		Мониторинговая группа ( t do ) Антидопинговая Конвенция Страсбург, 4 мая 2016 Мониторинговая Группа Антидопинговой Конвенции, согласно положениям Статьи 11. 1d Конвенции
	Мониторинговая группа ( t do ) Антидопинговая Конвенция Страсбург, 4 мая 2016 Мониторинговая Группа Антидопинговой Конвенции, согласно положениям Статьи 11. 1d Конвенции		Кодекс этики членов общественных наблюдательных комиссий Рабочая группа Общественной палаты Российской Федерации по формированию и взаимодействию с общественными наблюдательными комиссиями...

Руководство по анти-картельному правоприменению рабочая группа по картелям

Похожие: