3.9. Порядок присоединения к настоящему Регламенту
3.9.1. В целях присоединения к настоящему Регламенту заинтересованное лицо представляет Брокеру Заявление о присоединении по формам Приложения 1 или Приложения 2 настоящего Регламента, а также документы в соответствии с требованиями Раздела IV настоящего Регламента.
3.9.2. Заявление о присоединении должно быть подписано лично Клиентом или его уполномоченным представителем, действующим на основании доверенности или по иным основаниям, предусмотренным действующим законодательством Российской Федерации.
3.9.3. При наличии у Клиента расчетного счета, открытого у Брокера, а также, если с Клиентом установлены иные договорные отношения и какие-либо документы, предусмотренные Разделом IV настоящего Регламента, ранее были предоставлены Клиентом Брокеру, требуется предоставление только недостающих документов.
3.9.4. Заявление о присоединении и документы предоставляются Клиентом по адресу: Россия, 117292, г. Москва, ул. Кедрова, д.5А, АКБ «СЛАВИЯ» (ЗАО), Отдел ценных бумаг Казначейства.
3.9.5. Лица, присоединившиеся к настоящему Регламенту в установленном порядке, принимают на себя все обязательства, предусмотренные настоящим Регламентом, а также дают свое согласие Брокеру на обработку и использование своих либо представленных за третьих лиц (гарантируя наличие их согласия) персональных данных, сообщенных при присоединении к Регламенту и в процессе брокерского обслуживания, в соответствии с Федеральным законом от 27.07.2006 № 152-ФЗ «О персональных данных», в том числе на осуществление любых действий в отношении персональных данных, включая, без ограничения: сбор, систематизацию, накопление, хранение, уточнение (обновление, изменение), использование, распространение (в т.ч. передача), обезличивание, блокирование, уничтожение, трансграничную передачу персональных данных, а также осуществление любых иных действий с ними.
Обработка персональных данных будет осуществляться Брокером с применением следующих основных способов (но не ограничиваясь ими): хранение, запись на электронные носители и их хранение, составление перечней, маркировка.
Обработка персональных данных распространяется на следующую информацию: фамилия, имя, отчество, дата и место рождения, адрес, семейное, социальное, имущественное положение, образование, профессия, доходы, номер документа, удостоверяющего личность, дата его выдачи, орган его выдавший и любая иная информация, доступная либо известная в конкретный момент времени Брокеру.
Согласие на обработку и использование персональных данных Клиента действует в течение 3 лет с момента прекращения брокерского обслуживания и может быть досрочно отозвано за 30 рабочих дней до отзыва в письменной форме нарочным с проставлением отметки Брокера о его получении, либо заказным письмом с уведомлением о вручении, либо телеграммой или телексом.
3.9.6. Обязательства, принимаемые на себя лицами, присоединившимися к Регламенту, равно как и обязательства, принимаемые на себя Брокером, в отношении этих лиц, будут считаться действительными исключительно в рамках, установленных действующим законодательством Российской Федерации.
3.9.7. Стороны настоящего Регламента могут заключить двустороннее соглашение, изменяющее и/или дополняющее отдельные положения Регламента при условии, что это не приведет к изменению настоящего Регламента в целом. В этом случае настоящий Регламент действует в части, не противоречащей условиям указанных соглашений.
3.10. Права и обязанности Сторон
Стороны обязуются:
3.10.1. Вести свою деятельность в соответствии с законодательством Российской Федерации, настоящим Регламентом, Обычаями делового оборота, а также правилами и стандартами саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг, Правилами Торговых систем, правилами и ограничениями, установленными депозитариями, реестродержателями и кредитными организациями.
Клиент обязуется:
3.10.2. Обеспечивать наличие денежных средств на Брокерском счете и ценных бумаг на Счете депо, необходимых для исполнения Брокером своих обязательств по настоящему Регламенту.
3.10.3. Выплачивать Брокеру вознаграждение за все виды операций и действий, предусмотренных настоящим Регламентом, а также возмещать издержки, понесенные Брокером в связи с исполнением обязательств по настоящему Регламенту.
3.10.4. Предоставлять Брокеру надлежащим образом оформленные доверенности, а также иные документы и информацию, необходимые последнему для исполнения своих обязательств по настоящему Регламенту.
3.10.5. В установленном порядке сообщать Брокеру обо всех изменениях в данных, которые он предоставлял, и несет риск последствий, связанных с непредставлением или несвоевременным предоставлением такой информации.
3.10.6. Сообщать Брокеру обо всех ставших известными Клиенту обстоятельствах, появившихся у Клиента, способных повлиять на исполнение Сторонами своих обязательств по настоящему Регламенту.
Брокер обязуется:
3.10.7. Открыть Клиенту счета необходимые для совершения операций и ведения расчетов по Cделкам в соответствии с п.п.4.2. настоящего Регламента.
3.10.8. Осуществлять автоматическую регистрацию Клиентов в Торговых системах, если это требуется в соответствии с правилами этих Торговых систем.
3.10.9. Осуществлять Сделки и операции с ценными бумагами и денежными средствами Клиента на основании Поручений Клиента в порядке и на условиях, предусмотренных настоящим Регламентом.
3.10.10. В случае возникновения конфликта интересов уведомить Клиента о возникновении такого конфликта и предпринять все необходимые меры для его разрешения в пользу Клиента.
3.10.11. Доводить до сведения Клиента по его требованию информацию, связанную с исполнением Поручения Клиента в порядке и сроки, установленные настоящим Регламентом.
3.10.12. При поступлении Поручения Клиента исполнять его в точном соответствии с существенными условиями Поручения с учетом ограничений, установленных нормативными правовыми актами Российской Федерации и настоящим Регламентом.
3.10.13. Обеспечить обособленный внутренний учет ценных бумаг и денежных средств Клиента от ценных бумаг и денежных средств, принадлежащих Брокеру.
3.10.14. Осуществлять возврат денежных средств и/или ценных бумаг Клиента в порядке и в сроки, предусмотренные настоящим Регламентом.
3.10.15. Сообщать Клиенту о ставших известными Брокеру обстоятельствах, способных повлиять на исполнение Сторонами обязательств по настоящему Регламенту.
3.10.16. Предоставлять отчеты о совершенных по Поручениям Клиента Сделках, а также об иных операциях, связанных с исполнением Поручений Клиента в соответствии с Разделом IX настоящего Регламента.
Клиент вправе:
3.10.17. Давать Поручения на совершение Брокером Сделок и операций с ценными бумагами и денежными средствами Клиента в порядке, предусмотренном настоящим Регламентом.
3.10.18. Получать от Брокера информацию, предусмотренную Федеральным законом от 5 марта 1999 года N 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг».
3.10.19. Запрашивать у Брокера информацию о ходе исполнения Поручения Клиента.
3.10.20. Потребовать в любое время возврата всей суммы или части принадлежащих ему денежных средств, находящихся на Брокерском счете в порядке и сроки, установленные п.6.2. настоящего Регламента.
3.10.21. Получать отчеты Брокера в соответствии с Разделом IX настоящего Регламента.
3.10.22. Отменить Поручение в любое время до момента, пока Брокер не приступил к его исполнению (до совершения сделок и операций, а также иных действий во исполнение Поручения Клиента).
Клиент вправе отменить Поручение, к исполнению которого Брокер уже приступил, при условии согласования с Брокером размера подлежащих возмещению убытков, связанных с отменой Поручения Клиента, и размера вознаграждения Брокера за действия, произведенные во исполнение отмененного Поручения.
Если Клиент отменил частично исполненное Поручение, он обязан возместить Брокеру убытки, связанные с отменой Поручения, а также выплатить вознаграждение в размере, соответствующем произведенному частичному исполнению. Клиент не вправе требовать от Брокера расторжения уже заключенных им во исполнение отмененного Поручения сделок.
Брокер вправе:
3.10.23. Заключать договоры субкомиссии (субброкерские договоры), действуя от своего имени. В этом случае Брокер несет перед Клиентом ответственность за действия другого брокера.
|
