РАЗДЕЛ IX. ПОРЯДОК ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ ОТЧЕТОВ
И ИНФОРМАЦИОННЫХ УСЛУГ 9.1. Отчеты по Сделкам и операциям с ценными бумагами
9.1.1. Брокер представляет Клиенту отчеты обо всех совершенных в его интересах Сделках, а также операциях, не связанных со Сделками, в соответствии с требованиями, установленными действующим законодательством Российской Федерации для профессиональных участников рынка ценных бумаг.
9.1.2. Брокер представляет Клиенту следующие отчеты:
отчет по Сделкам, совершенным в интересах Клиента в течение дня;
отчет о состоянии счетов Клиента по Сделкам и операциями с ценными бумагами Клиента за месяц (квартал).
9.1.3. Брокер представляет Клиенту отчет по Сделкам, совершенным в течение дня, по требованию Клиента не позднее окончания рабочего дня, следующего за отчетным.
В случае, если Брокер осуществлял сделки в интересах Клиента через другого брокера в порядке перепоручения (субкомиссии), то Клиенту отчеты по Сделкам, совершенным в течение дня, представляются не позднее конца рабочего дня, следующего за днем, когда Брокером получен отчет от другого Брокера, но не позднее второго рабочего дня, следующего за днем совершения сделки.
9.1.4. Отчет о состоянии счетов Клиента по Сделкам и операциям с ценными бумагами за месяц (квартал) направляется Клиенту в течение 10 (десяти) рабочих дней месяца, следующего за отчетным месяцем/кварталом.
9.1.5. Отчет о состоянии счетов Клиента по Сделкам и операциям с ценными бумагами Клиента за месяц (квартал) предоставляется при условии ненулевого сальдо со следующей периодичностью:
не реже 1 (одного) раза в месяц - при наличии движения денежных средств или ценных бумаг по счетам Клиента;
не реже 1 (одного) раза в квартал - при отсутствии движения денежных средств или ценных бумаг по счетам Клиента.
В случае если у Клиента нулевое сальдо на его счетах и в течение месяца (квартала) не происходило движений денежных средств или ценных бумаг, фьючерсных контрактов и опционов, отчет данному Клиенту не предоставляется.
9.1.6. В случае выхода из настоящего Регламента (при прекращении действия Договора присоединения) отчет предоставляется в течение рабочего дня, следующего за последним днем действия Договора присоединения.
9.1.7. Отчет передается Клиенту или его уполномоченному лицу способом, указанном в Заявлении о присоединении.
9.1.8. Отчет считается принятым Клиентом без каких-либо претензий в случае, если в течение 5 (пяти) рабочих дней с момента направления Брокером отчета Клиенту, Клиент не заявит Брокеру претензий в письменной форме.
9.1.9. Принятие Клиентом отчета Брокера подтверждает все параметры совершенных Брокером сделок, и в случае обнаружения любой из Сторон в дальнейшем ошибок в отчете Брокера, в том числе при расхождении данных отчета с параметрами поданных Клиентом Поручений, риск последствий ошибки Брокера несет Клиент.
9.1.10. Брокер приостанавливает прием от Клиента любых Поручений, предусмотренных настоящим Регламентом, в случае несогласия Клиента с конкретными сведениями, содержащимися в отчетах, предоставленных Брокером Клиенту в соответствии с настоящим Регламентом, до момента согласования с Клиентом сведений, содержащихся в отчете.
9.1.11. Брокер гарантирует наличие в предоставляемой отчетности данных в объеме, достаточном для ведения бухгалтерского и налогового учета в соответствии со стандартами бухгалтерского и налогового учета, действующими в Российской Федерации. В случае изменения указанных стандартов учета Брокер в течение 30 (тридцати) дней предоставит отчетность с учетом измененных требований.
9.1.12. Кроме отчетов Клиентам Брокер предоставляет дополнительные документы, в том числе:
для юридических лиц и индивидуальных предпринимателей – счета-фактуры на суммы, списанные Брокером в соответствии с Тарифами, и на суммы расходов, возмещенных Клиентом;
для физических лиц – справки о доходах физического лица за отчетный период.
|
